证券代码：688680 证券简称：海优新材 转债代码：118008 转债简称：海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 债券受托管理人 二〇二四年七月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上 海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《上海海优威新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关 公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管理人 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）编制。中信建投证券 对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等 引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-068 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: ● 本季度转股情况：上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）向 不特定对象发行可转换公司债券"海优转债"自 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日期间，"海优转债"共有人民币 0 元已转换为公司股票，转股数量为 0 股， 占"海优转债"转股前公司已发行股份总额的 0.00%； ● 累计转股情况：截至 2024 年 6 月 30 日，"海优转债"累计有人民币 48,000 元已转换为公司股票，转股数量为 211 股，占"海优转债"转股前公司已发行股份 总额的 0.000251%； ● 未转股可转债情况：截至 2024 年 6 月 30 日，"海优转债"尚未转股的可转 债金额为人民币 693,952,000 元，占"海优转债"发行总量的 99.993084%。 ...

证券代码：688680 证券简称：海优新材 转债代码：118008 转债简称：海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会议资料 2024 年 7 月 11 日 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料目录 | 2024 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 2024 年第二次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于向下修正"海优转债"转股价格并提请股东大会授权办理相关手 | | 续的议案 7 | | 议案二：关于修订《公司章程》及部分治理制度的议案 10 | 2 / 14 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东大会规则》以及《上海海优威新材料股份有限公 ...

股权激励计划。 公司于 2024 年 2 月 6 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于增 加回购股份资金总额的议案》，同意公司将回购股份资金总额由"不低于人民币 3,000 万元（含）且不超过人民币 5,000 万元（含）"调整为"不低于人民币 7,000 万元（含）且不超过人民币 9,000 万元（含）"。除上述增加回购股份资金总额外， 公司本次回购股份方案的其他内容未发生实质变化。 | 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 | 公告编号：2024-067 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | | 上海海优威新材料股份有限公司 关于股份回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/8/3 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 7,000 万元~9,000 万元 | | 回购用途 | □减少注册资本 ...

关于"海优转债"跟踪信用评级结果的公告 上海海优威新材料股份有限公司 前次债券评级：公司主体信用等级为"AA-"，评级展望为"稳定"，"海优 转债"的信用等级为"AA-"。 本次债券评级：公司主体信用等级为"A+"，评级展望为"稳定"，"海优 转债"的信用等级为"A+"。 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-066 转债代码:118008 转债简称:海优转债 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 特此公告。 1 上海海优威新材料股份有限公司董事会 2024 年 6 月 29 日 2 根据《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关规定，上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）委托信用评级 机构中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对公司主体及公司 向不特定对象发行的可转换公司债券（以下简称"海优转债"）进行了跟踪信用评 级。 公司前次主体信用评级结果为"AA-"，评级展望为"稳定"，"海优转债"前次 债券信用评级结果为 ...

2022年上海海优威新材料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券2024年跟 踪评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 中鹏信评【2024】跟踪第【563】号 01 2022年上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券2024年跟踪评级报告 评级结果 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， ...

对 就是最近咱们也是发布了新的那个机车里面的新材料PDCLC小光膜要不您可以跟大家介绍一下咱们新品的一个情况 好呀好呀 谢谢啊目前应该是从公司的新品的方向上来讲全部是用于新能源汽车或者说整个汽车行业的吧我们现在有三个品类的产品其中可能是在21号我们跟福耀它推出的它叫新一代的隔热型的全景天窗应该算天幕 全景天幕 里边它这个PDLC这个类型的天幕的话是跟咱们公司合作我们一起来推出的那么这个PDLC类型的这个乔光膜这个产品是咱们公司三个品类的就是往汽车做的三个大类的这个其中的之一那么乔光膜呢 大的这个背景也是向大家汇报一下总的来讲调光膜还是一个应用到汽车领域还是一个新的应该说新的应用吧那它最核心的一个契机还是整个的汽车它的顶部从天窗走到了天幕这样的一个大的变化那么从我们 向福耀这边的请教来看从现在往后可能看到2027年的新的车型的设计基本上应该说绝大部分采用的都是天幕的这种设计了也就是说大家都可能越来越多的采用像特斯拉的这种我们讲的这个顶上不再是一个铝合金的顶然后中间配一个小天窗就是可能一个 大明建方的一个小天窗而是整个的这个车顶都变成了玻璃的这种天幕 从天幕的角度来看就是这个趋势现在是明确的但是在应用的过程当中从 ...

关于上海海优威新材料股份有限公司 使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"海优新材"）首次公开 发行股票并上市及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和 规范性文件的规定，对海优新材使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理 事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金到位情况 根据公司 2021 年 11 月 10 日第三届董事会第十六次会议、2021 年 11 月 26 日 2021 年第四次临时股东大会、2022 年 2 月 8 日第三届董事会第二十次会议、 2022 年 6 月 20 日第三届董事会第二十三次会议审议通过，并经中国证券监督管 理委员会《关于同意上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券注 ...

上海海优威新材料股份有限公司 关于董事会提议向下修正"海优转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： | 证券代码：688680 证券简称：海优新材 | 公告编号：2024-061 | | --- | --- | | 转债代码：118008 转债简称：海优转债 | | 截至本公告披露日，上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 发行的"海优转债"已触发《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）中规定的转股价格向 下修正条款。 经公司第四届董事会第十次会议审议，公司董事会提议向下修正"海优 转债"转股价格。 一、可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1014 号文同意注册，公司于 2022 年 6 月 23 日向不特定对象发行可转换公司债券。本次发行转债总额为人民 币 69,400 万元，发行数量 694 万张，每张面值为人民币 100 元。本次发行的可 转换公司债券期限为六年，自 20 ...

上海海优威新材料股份有限公司 董事会议事规则 （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （七）拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）决定公司内部管理机构的设置； （2024 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海海优威新材料股份有限公司 (以下简称"公司")董事会的 议事和决策程序，建立适应现代市场经济规律和发展要求的公司治理机制，完善 公司的法人治理结构，保障公司决策行为的科学化、民主化，根据 《中华人民 共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》等相关法 律、法规和 《上海海优威新材料股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章 程》")有关规定，制定本规则。 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司章程为准，不以公司的其 他规章作为解释和引用的条款。 第二条 公司董事会由股东大会选举产生，并对股东大会负责。董事会秘书 负责处理董事会日常事务。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 一人，副董事长一人，董事长、副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 公司 ...