会议由监事会主席刘俊刚先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和 《公司章程》及《监事会议事规则》的规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-073 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第九次会 议于 2024 年 7 月 29 日以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于会前以邮件方 式送达各位监事。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 特此公告。 上海海优威新材料股份有限公司监事会 2024 年 7 月 30 日 （一）审议并通过《关于使用部分闲置可转债募集资金暂时补充流动资金 的议案》 监事会认为：公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的相关审议程序 符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》《 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-072 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十二次 会议于 2024 年 7 月 29 日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知已于会前以邮 件方式送达至公司全体董事。本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，会议由董 事长李晓昱女士主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》及《董事 会议事规则》有关规定，会议决议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于使用部分闲置可转债募集资金暂时补充流动资金的议 案》 董事会同意公司在保证不影响公司正常经营的前提下，使用不超过人民币 1.5 亿元闲置可转债募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自公司董事会审议通 过之日起不超过 12 个月。 表决结果：同意 ...

上海海优威新材料股份有限公司 内控管理制度 （2024 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 目的 为了加强上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制 度建设，保障公司经营战略目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《会计法》 和其他有关法律法规要求，结合本公司的战略需要，制定本制度。 第二条 适用范围 本制度适用于上海海优威新材料股份有限公司及其子公司。 第三条 内部控制的定义 内部控制是指公司董事会、经理层及所有员工共同实施的，为了保护公司资 产的安全、完整；防范、规避经营风险；防止各种欺诈和舞弊；确保公司规章制 度的贯彻执行；最终保证各项经营管理活动效率达到预期的目标等而制定和实施 的一系列具有控制职能的业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 第四条 内部控制的目标 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 合规目标：合规目标是指合理保证公司经营管理合法合规。公司要在法律允 许的经营范围内开展经营活动，严禁违法经营、非法获利。 资产安全目标：资产安全目标是指维护资产安全，防止资产流失。确保公司 的 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 使用部分闲置可转债募集资金暂时补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"海优新材"）首次公开 发行股票并上市及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板 上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对海 优新材使用部分闲置可转债募集资金暂时补充流动资金进行了审慎核查，核查情 况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据公司2021年11月10日第三届董事会第十六次会议、2021年11月26日2021 年第四次临时股东大会、2022年2月8日第三届董事会第二十次会议、2022年6月20 日第三届董事会第二十三次会议审议通过，并经中国证券监督管理委员会《关于 同意上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的 批 复 》（ 证 监 许 可 [2022]1 ...

2024 年 7 月 22 日，公司将上述暂时补充流动资金的人民币 10,000.00 万元 提前归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了公司的保荐 机构及保荐代表人。 特此公告。 上海海优威新材料股份有限公司董事会 1 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-071 债券代码:118008 债券简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 关于归还临时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 25 日召 开第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十九次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置可转债募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据募集资金投资 项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在确保不影响募集资金投资项目建 设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，公司拟使用 不超过人民币 10,000.00 万元（包含本数）的闲置可转债募集资金暂时补 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 | 公告编号：2024-069 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118008 | 证券简称：海优转债 | | 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 22 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 22 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 39,561,118 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 39,561,118 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 47.7661 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 47.7661 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，董事长李晓昱女士主持，以现场投票与网络投 票相结合的方式表决，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人 ...

| | | 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1014 号文同意注册，上海海优 威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 6 月 23 日向不特定对象发 行可转换公司债券。本次发行转债总额为人民币 69,400 万元，发行数量 694 万张， 每张面值为人民币 100 元。本次发行的可转换公司债券期限为六年，自 2022 年 6 月 23 日至 2028 年 6 月 22 日。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕181 号文同意，公司本次发行的可 转换公司债券于 2022 年 7 月 21 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"海 修正前转股价格：217.30 元/股 修正后转股价格：109.82 元/股 本次转股价格修正实施日期：2024 年 7 月 15 日 上海海优威新材料股份有限公司 关于下修"海优转债"转股价格暨转股停牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因"海优转债"实施转股价格修正条款,本公司的相 ...

深圳市福田区中心五路 18 号星河中心大厦 19 层 电话：0755-23993388 传真：0755-86186205 邮编：518048 北京国枫（深圳）律师事务所 北京国枫（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师 出席并见证贵公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 关于上海海优威新材料股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]C0092 号 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《上海海优威新 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开 程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律 意见书。 对本法律意见书的出 ...

证券代码：688680 证券简称：海优新材 转债代码：118008 转债简称：海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 债券受托管理人 二〇二四年七月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上 海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《上海海优威新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关 公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管理人 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）编制。中信建投证券 对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等 引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-068 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: ● 本季度转股情况：上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）向 不特定对象发行可转换公司债券"海优转债"自 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日期间，"海优转债"共有人民币 0 元已转换为公司股票，转股数量为 0 股， 占"海优转债"转股前公司已发行股份总额的 0.00%； ● 累计转股情况：截至 2024 年 6 月 30 日，"海优转债"累计有人民币 48,000 元已转换为公司股票，转股数量为 211 股，占"海优转债"转股前公司已发行股份 总额的 0.000251%； ● 未转股可转债情况：截至 2024 年 6 月 30 日，"海优转债"尚未转股的可转 债金额为人民币 693,952,000 元，占"海优转债"发行总量的 99.993084%。 ...