证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-044 九号有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，九号有 限公司（以下简称"公司"）独立董事林菁作为征集人，就公司拟于 2024 年 4 月 22 日召开的 2023 年年度股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体存托 凭证持有人征集委托投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事林菁先生，其基本情况如下： 林菁，男，1965 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，对外经济贸 易大学工商管理（MBA）硕士、北京航天航空大学自动控制系学士。现任本公司 独立董事；1984 年-1986 年，于北京雪花集团任职；1990 年-1994 年，担任汇 佳国际数据系统有限公司经理；1995 ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-049 九号有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 10 日召开第二届董事会第 十九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，同意 以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的 部分中国存托凭证（CDR）。回购股份将先用于股权激励计划或员工持股计划，回 购资金总额不低于人民币 30,000 万元（含），不超过人民币 50,000 万元（含）， 回购价格不超过人民币 58 元/份（含），回购期限自公司董事会审议通过回购方案 之日起 12 个月内。具体内容详见公司于 2024 年 1 月 11 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的《九号有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司 股份方案的公告》（公告编号：2024-002）。 二、回购实施情况 1、2024 年 1 月 25 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方 式首次回购公司存托凭证 800,000 份，占公告披露时公司存托凭证总数的比例为 0.11%，并于 2024 年 1 月 26 日在上海证券 ...

（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 九号有限公司 独立董事关于公司 2024 年限制性股票激励计划 预留部分授予日激励对象名单的核查意见 九号有限公司（以下简称"公司"）因未设置监事会，独立董事依据《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股 权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定， 对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留部分授 予日激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司未设置监事会，参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立 董事；不包括单独或合计持有公司 5%以上存托凭证的存托凭证持有人、公司实 际控制人及其配偶、父母、子女。 2、本次激励计划预留部分授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定 的不得成为激励对象的下列情形： 综上所述，我们同意公司本次激励计划授予 ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 国泰君安证券股份有限公司 关于 九号有限公司 2022 年限制性股票激励计划 （草案修订稿） 之 独立财务顾问报告 二零二四年四月 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由九号公司提供，本激励计 划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或 误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财 务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对九号公司股东是否公 平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对九号公 司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风 险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财 务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激 ...

九号有限公司 公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2、公司本次《激励计划草案二次修订》所确定的激励对象不存在下列情形: 独立董事关于公司 2021 年限制性股票激励计划 （草案二次修订稿）的核查意见 九号有限公司（以下简称"公司"）因未设置监事会，独立董事依据《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相 关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定，对《2021 年限制性股票 激励计划（草案二次修订稿）》（以下简称"《激励计划（草案二次修订）》"）进行 了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 ...

重要内容提示： 本公司是发行中国存托凭证（以下简称"存托凭证"）并在科创板上市的 红筹企业，依据本公司与存托人中国工商银行股份有限公司（以下简称"存托人"） 签署的《九号有限公司存托凭证存托协议》，存托人将代理存托凭证持有人在本 公司的股东大会上行使投票权。鉴于此，在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的存托凭证持有人，拟行 使其所持存托凭证对应的基础普通股投票权，须通过存托人进行投票。存托人将 收集到的投票结果发送给境外托管人，由境外托管人将投票结果传递至本公司完 成投票，并由股东授权代表根据前述投票意愿结果填写表决票完成投票表决。 证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-047 九号有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 存托凭证持有人行使投票权的具体情况请详见《存托人中国工商银行股份有 限公司关于九号有限公司召开2023年年度股东大会2024年第2次征求存托凭证持 有人投票意愿的通知》（以下 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于九号有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法 律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为九 号有限公司（Ninebot Limited，以下简称"九号公司"和"公司"）持续督导工作 的保荐机构，负责九号公司上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度报告 书。 一、持续督导工作情况 序号 工作内容 持续督导情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 保荐机构已建立健全并有效 执行了持续督导制度，并制 定了相应的工作计划 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 上海证券交易所备案 保荐机构已与九号公司签订 《持续督导协议》，该协议 明确了双方在持续督导期间 的权利和义务 3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 等方式开展持续督导工作 保荐机构通过日常沟通、定 期或不定 ...

九号有限公司 证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-041 关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划 部分限制性股票对应存托凭证的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 九号有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开第二届董事会 第二十二次会议，审议通过了《关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分 限制性股票对应存托凭证的议案》，现将有关事项说明如下： 2、2023 年 1 月 4 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《九号有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号： 2023-004），独立董事林菁先生作为征集人就 2023 年第一次临时股东大会审议 的公司 2023 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体存托凭证持有人征集投 票权。 3、2023 年 1 月 4 日至 2023 年 1 月 13 日，公司对本激励计划授予的激励对 象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司独立董事未收到与本激励计 划激 ...

九号有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为九号有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年本人严格按 照《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律、法规以及《九号有限公司经第二次修订及重述的 公司章程大纲细则》（以下简称"《公司章程》"）的要求，本着对全体存托 凭证持有人负责的态度，认真履行独立董事职责，积极出席相关会议，对公司 董事会审议的相关事项发表了公正、客观的独立意见，较好的发挥了独立董事 的独立性和专业性作用，切实维护了公司存托凭证持有人特别是中小存托凭证 持有人的合法权益。现将本人 2023 年度的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第二届董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 4 人，占董事会人数二 分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 战略委员会委员：高禄峰、王野、陈中元、林菁 审计委员会委员：李峰、王小兰、王野 提名委员会委员：王小兰、高禄峰、王野、林菁、李峰 薪酬与考核委员会委员：林菁、高禄峰、王野、许单单、李峰 （三）个人工作履历、专业背景 ...

九号有限公司 （一）独立董事人员情况 公司第二届董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 4 人，占董事会人数二 分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 战略委员会委员：高禄峰、王野、陈中元、林菁 审计委员会委员：李峰、王小兰、王野 提名委员会委员：王小兰、高禄峰、王野、林菁、李峰 2023 年度独立董事述职报告 作为九号有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年本人严格按 照《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律、法规以及《九号有限公司经第二次修订及重述的 公司章程大纲细则》（以下简称"《公司章程》"）的要求，本着对全体存托 凭证持有人负责的态度，认真履行独立董事职责，积极出席相关会议，对公司 董事会审议的相关事项发表了公正、客观的独立意见，较好的发挥了独立董事 的独立性和专业性作用，切实维护了公司存托凭证持有人特别是中小存托凭证 持有人的合法权益。现将本人 2023 年度的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 薪酬与考核委员会委员：林菁、高禄峰、王野、许单单、李峰 （三）个人工作履历、专业背景 ...