募集资金管理制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议 通过，尚需提交 2025 年度第二次临时股东大会表决批准。) 第一章 总则 第一条 为进一步规范顺发恒能股份公司（以下简称"公司" ）募集资金 的管理和运用，确保公司募集资金使用安全，提高募集资金使用效益。根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称" 《公司法》 " ）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称" 《证券法》 " ）、《上市公司证券发行注册管理办法》、中国证监 会《上市公司募集资金监管规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－主板上市公司规范运作》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指，公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股 权激励计划募集的资金监管。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》 规定的会计师事务所出具验资报告，并审慎使用募集资金，保证募集资金的使用 与发行申请文件中的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 顺发恒能股份公司 1 户。实际募集资金净 ...

（本细则修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议 通过） 第一章 总则 第一条 为完善顺发恒能股份公司（以下简称"公司"或"本公司"）公司 治理结构，明确总经理的职责权限，规范公司经营管理工作，依据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、行政法规、部门规章及《顺发恒能 股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制订本细则。 顺发恒能股份公司 总经理工作细则 第二条 本细则所称总经理是指上市公司总经理。 第三条 公司设总经理一名，副总经理一名。 第四条 公司总经理主持公司日常业务经营和管理工作，并受董事会委托组 织实施董事会会议决议，对董事会负责。 第五条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第六条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经 营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，掌握国家政 策、法律、法规； （五）个人因所负数额较大债务到期未 ...

顺发恒能股份公司 证券投资内控制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审 议通过） 第一章 总则 第一条 为规范顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）证券投资行为，保 障公司资金安全。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》和《顺发恒能股份公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指包括新股配售、申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品）以及深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他投资行为。 第三条 公司从事证券投资应遵循审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、 注重投资收益。 第四条 本制度适用于公司使用自有资金进行证券投资的情形，公司募集资 金使用应按照《上市公司募集资金监管规则》执行。 第五条 本制度适用于公司及公司控股子公司，公司控股子公司进行证券投 资须报经公司审批，未经审批不得进行任何证券投 ...

顺发恒能股份公司 内部控制制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为有效落实顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）各职能部门专 业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性， 防范和化解公司日常经营运作中可能出现的各类风险，提高公司经营效率和盈利 水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控 制基本规范》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所股票上市规则》 《公司章程》等有关规则，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 公司机构职责： （一）董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期 对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估； （二）总经理：全面落实和推进公司内部控制制度的执行，检查公司各职能 部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制情况； （三）公司各职能部门：具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理 和控制制度，配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。 第三条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下 ...

顺发恒能股份公司董事会关于 公司 2025 年员工持股计划（草案）合规性说明 顺发恒能股份公司（下称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简 称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等法律法规的 规定制定《顺发恒能股份公司 2025 年员工持股计划（草案）》（以下简称"本 次员工持股计划"），公司全体董事本着审慎、负责的态度，现对本次员工持股 计划是否符合《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等相关规定说明如下： 1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等法律法规、规范性 文件规定的禁止实施员工持股计划的情形，公司具备实施本次员工持股计划的主 体资格。 2、本次员工持股计划内容符合《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有 关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司利益及全体股东合法权益的 情形。 3、本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在以 摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形；公司亦不存在向本 ...

证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 公告编号：2025-41 顺发恒能股份公司 2025 年员工持股计划 （草案）摘要 二零二五年八月 顺发恒能股份公司 2025 年员工持股计划（草案）摘要 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 -2- 顺发恒能股份公司 2025 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 1、本员工持股计划需经公司股东大会审议批准后方可实施，能否获得公司 股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本员工持股计划的资金来源及出资规模、股票规模、参加对象等实 施要素均属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 3、若参加对象认购比例较低，本员工持股计划存在不能成立的风险；若参 加对象认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 -3- 顺发恒能股份公司 2025 年员工持股计划（草案）摘要 特别提示 1、《顺发恒能股份公司 2025 年员工持股计划（草案）》（以下简称"本员 工持股计划"或"持股计划"）系顺发恒能股份公司（以下简称 ...

证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 顺发恒能股份公司 2025 年员工持股计划 （草案） 二零二五年八月 顺发恒能股份公司 2025 年员工持股计划（草案） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 -2- 顺发恒能股份公司 2025 年员工持股计划（草案） 风险提示 1、本员工持股计划需经公司股东大会审议批准后方可实施，能否获得公司 股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本员工持股计划的资金来源及出资规模、股票规模、参加对象等实 施要素均属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 3、若参加对象认购比例较低，本员工持股计划存在不能成立的风险；若参 加对象认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 -3- 顺发恒能股份公司 2025 年员工持股计划（草案） 特别提示 1、《顺发恒能股份公司 2025 年员工持股计划（草案）》（以下简称"本员 工持股计划"或"持股计划"）系顺发恒能股份公司（以下简称"顺发恒能"或"公司"） 依据《中华人民共 ...

证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 公告编号：2025-44 顺发恒能股份公司 关于聘任公司证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 20 日召开了第十届董 事会第十一次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘 任龚航女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自董事会聘任 之日起至本届董事会届满。 附件 龚航女士，1998 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海财经大 学，硕士学历，具有证券从业资格、法律职业资格。2023 年 6 月至 2024 年 9 月， 任职于德邦证券股份有限公司投资银行总部；2024 年 10 月入职本公司，任证券 事务专员。 证券事务代表联系方式如下： 联系电话：0571-82865050 电子邮箱：hang10175@163.com 联系地址：杭州市萧山区市心北路 777 号 特此公告。 顺发恒能股份公司 董 事 会 2025 年 8 月 22 日 龚航女士（简历详见附件）具备履行职责所需的专业知识和履 ...

证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 公告编号：2025-42 顺发恒能股份公司关于 修订《公司章程》及相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 20 日召开了第十届 董事会第十一次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理备案登记的议 案》和《关于修订、制定公司内部治理制度的议案》，现将有关事项公告如下： 一、修订《公司章程》及修订、制定公司内部治理制度的背景 根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》（以下简称"《公司法》"）、 中国证券监督管理委员会发布的《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡 期安排》《上市公司章程指引（2025 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证 券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合公 司实际情况，公司对《公司章程》及现行 32 项内部治理制度进行了相应修订， 并制定了 5 项新制度。 | 序 号 | 《公司章程》修订前 | 《公司章程》修订后 | | --- | --- | --- | | | ...

4、本持股计划拟定的持有人符合《指导意见》《自律监管指引第1号》等相关法律 法规、规范性文件规定的持有人条件，符合本持股计划规定的持有人范围，其作为本持 股计划持有人的主体资格合法、有效； 5、本持股计划有利于建立和完善员工与全体股东的利益共享机制，有利于进一步优 化公司治理结构，提升员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的积极性和创造性， 实现公司的可持续发展。 综上所述，提名与薪酬考核委员会一致同意公司实施本持股计划，并同意将本持股 计划相关事项提交公司股东大会审议。 顺发恒能股份公司董事会提名与薪酬考核委员会 关于公司 2025 年员工持股计划相关事项的核查意见 顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）董事会提名与薪酬考核委员会根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）及《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管 指引第1号》"）等有关法律、法规及规范性文件的规定，经认真审阅相关会议资料，现 就公司2025年员工持股计划相关事项发表核查意见如下： 1 ...