股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-034 东北证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：公司 2024 年第一次临时股东大会 2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会 2024 年第五次临时会议 审议通过了关于提议召开本次股东大会的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规 则和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 11 月 1 日（星期五）14:30 时。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2024 年 11 月 1 日（星期五）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为 2024 年 11 月 1 日（星期五）9:15-15:00 期间的任意时间。 5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。 ...

1 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-033 东北证券股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.本报告经公司第十一届董事会 2024 年第六次临时会议审议通过，公司全体 13 名董 事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。 3.公司负责人李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山 先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 4.公司 2024 年第三季度报告未经会计师事务所审计。 一、主要合并财务数据 （一）主要合并会计数据和财务指标 报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。 本报告期 本报告期比 年初至报告期末 年初至报告期末比 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------ ...

东北证券股份有限公司 （二）制度保障方面，公司制定了《公司净资本等风 险控制指标管理办法》和《公司净资本等风险控制指标监 控工作指引》，规范了数据维护、操作规程、预警报告等 要求。 1 （三）系统保障方面，通过建立的净资本并表风险管 理系统实现对净资本和流动性等风险控制指标的动态监控、 自动预警和报告，并通过建立有效管理机制，确保监控系 统稳定、安全和高效运行。 二、风险控制指标监控与执行情况 公司对净资本和流动性等风险控制指标设定了规定标 准、预警标准和公司标准、公司预警四级监控阈值；公司 设立专人对净资本和流动性等各项风险控制指标的达标状 况进行日常监控，及时掌握业务变动对净资本和流动性等 风险控制指标的影响，严格按照《证券公司风险控制指标 管理办法》等规定进行报告。公司风控指标监控与执行情 况如下所示： 公司风控指标监控与执行情况表 2024 年三季度风险控制指标情况报告 2024 年前三季度，东北证券股份有限公司（以下简称 "本公司或公司"）切实贯彻监管要求，动态监控净资本 和流动性等风险控制指标，全面开展净资本与流动性的敏 感性分析和压力测试，确保风险控制指标持续达到监管部 门规定的标准。 一、公司 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-032 东北证券股份有限公司 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案： 第十一届董事会 2024 年第六次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 10 月 25 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北 证券股份有限公司第十一届董事会 2024 年第六次临时会议的通知》。 2.公司第十一届董事会 2024 年第六次临时会议于 2024 年 10 月 28 日以通 讯表决的方式召开。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。 4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。 5.会议列席人员：公司 8 名监事、10 名高管人员列席本次会议。 （一）审议通过了《公司 2024 年第三季度报告》 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。 《公司 2024 年第三季度报告》已经公司第十一届董事会审计委 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 债券代码：148966 债券简称：24 东北 04 公开发行公司债券（第四期）发行结果公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 东北证券股份有限公司（以下简称"发行人"）面向专业投资者公开发行面 值总额不超过 70 亿元的公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可 ﹝2023﹞844 号文注册。根据《东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者 公开发行公司债券（第四期）发行公告》，东北证券股份有限公司 2024 年面向专 业投资者公开发行公司债券（第四期）（以下简称"本期债券"）发行规模为不超 过 15 亿元（含 15 亿元），发行价格为每张 100 元，采取网下面向专业机构投资 者询价配售的方式。 本期债券发行时间自 2024 年 10 月 23 日至 2024 年 10 月 24 日，具体发行 情况如下： 1、本次债券网下预设的发行数量占本次债券发行规模的比例为 100%，即不 超过 15 亿元（含 15 亿元）；最终网下实际发行数量为 4.80 亿元，最终票面利率 为 ...

证券时报网讯，东北证券研报指出，工业硅由硅石经碳质还原剂在矿热炉中还原所得，广泛应用于光 伏、有机硅及铝合金等行业，近年来随着光伏需求蓬勃发展，工业硅作为基础材料成为"硅"能源重要载 体。 工业硅价差处于历史低位，2022年下半年以来由于工业硅新增项目产能进入密集投放期，工业硅价格快 速回落，但成本端降幅有限，导致工业硅盈利跌至谷底，预计将对工业硅价格形成较强支撑。 工业硅景气触底，政策约束有望构筑新格局，建议关注：合盛硅业、新安股份、江瀚新材等。 校对：姚远 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 关于延长东北证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期） 簿记建档时间的公告 东北证券股份有限公司（以下简称"发行人"）面向专业投资者公开发行面 值总额不超过 70 亿元的公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可 ﹝2023﹞844 号文注册。 根据《东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第 四期）发行公告》，发行人和簿记管理人将于 2024 年 10 月 22 日 14:00 到 17:00 以簿记建档的方式向网下投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果在预设的利 率区间内确定本期债券的票面利率。 因簿记建档当日市场变化较为剧烈，经发行人、簿记管理人及其他簿记参与 方协商一致，现将簿记建档询价结束时间由 17:00 延长至 19:00。 债券代码：148966 债券简称：24 东北 04 特此公告。 （以下无正文） (本页无正文,为《关于延长东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者 公开发行公司债券（第四期）簿记建档时间的公告》之盖章页 ) 发行人: (本页无正文,为《关于延长东北证券股份有限公司2024年 ...

(本页无正文，为《东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发 行公司债券（第四期）更名公告》之盖章页） 东北证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期） 更名公告 东北证券股份有限公司于 2023 年 4 月 18 日获得中国证券监督管理委员会 《关于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》 （证监许可[2023]844 号），东北证券股份有限公司获准向专业投资者公开发行面 值总额不超过 70 亿元的公司债券。 本次债券申报时命名为"东北证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公 开发行公司债券"，因跨年分期发行，按照公司债券命名惯例，并履行了内部程 序，本期发行人拟发行的规模不超过人民币 15 亿元的公司债券名称确定为"东 北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）"。 本次债券分期发行及名称变更不改变原签订的与本次公司债券发行相关的 法律文件效力，原签订的相关法律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。 前述法律文件包括但不限于《东北证券股份有限公司与东吴证券股份之公开发行 公司债券承销协议》等。 特此说明。 （ ...

股票简称：东北证券 股票代码：000686 （住所：长春市生态大街 6666 号） 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券 （第四期） 募集说明书 | 发行人 | 东北证券股份有限公司 | | --- | --- | | 本期债券发行金额 | 不超过 15 亿元 | | 担保情况 | 无担保 | | 主承销商/受托管理人 | 东吴证券股份有限公司 | | 信用评级机构 | 联合资信评估股份有限公司 | | 主体信用评级 | AAA | | 本期债券信用评级 | AAA | 主承销商、债券受托管理人 （住所：苏州工业园区星阳街 5 号） 签署日期： 年 月 日 发行人如有董事、监事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东及其他关 联方参与本期债券认购，发行人将在发行结果公告中就相关认购情况进行披 露。 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对债券发行的注册或审核，不 代表对债券的投资价值作出任何评价，也不表明对债券的投资风险作出任何判 断。凡欲认购本期债券的投资者，应当认真阅读本募集说明书全文及有关的信 息披露文件，对信息披露的真实性、准确性和完整性进行独立分析，并据以独 立判断投资价 ...

东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行 公司债券（第四期）信用评级报告 www.lhratings.com 联合〔2024〕9655 号 联合资信评估股份有限公司通过对东北证券股份有限公司及其 拟面向专业投资者公开发行的 2024 年公司债券（第四期）的信用状 况进行综合分析和评估，确定东北证券股份有限公司主体长期信用 等级为 AAA，东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开 发行公司债券（第四期）信用等级为 AAA，评级展望为稳定。 特此公告 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二四年十月十四日 声 明 一、本报告是联合资信基于评级方法和评级程序得出的截至发表之日的 独立意见陈述，未受任何机构或个人影响。评级结论及相关分析为联合资信 基于相关信息和资料对评级对象所发表的前瞻性观点，而非对评级对象的事 实陈述或鉴证意见。联合资信有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真 实、客观、公正的原则。鉴于信用评级工作特性及受客观条件影响，本报告 在资料信息获取、评级方法与模型、未来事项预测评估等方面存在局限性。 二、本报告系联合资信接受东北证券股份有限公司（以下简称"该公 司"）委托所 ...