1.公司于 2024 年 4 月 7 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届董事会第三次会议的通知》。 2.公司第十一届董事会第三次会议于 2024 年 4 月 17 日以现场和视频会议 结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份 有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席董事 12 人，实际出席并参加表决的董事 12 人。其中，现场参 会董事 9 人，视频参会董事 2 人，授权委托参会董事 1 人，其中：副董事长孙晓 峰先生、董事刘继新先生以视频方式参会，董事刘树森先生因公务原因书面委托 董事宋尚龙先生代为出席并代为行使表决权。 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-008 东北证券股份有限公司 第十一届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。 5.会议列席人员：公司 9 名监事、8 名高管人员列席本次会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、董事 ...

东北证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 东北证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其 他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结 合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价工作指引，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12 月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 二、内部控制评价结论 1.公司于内部控制评价报告基准日是否存在财务报告内 部控制重大缺陷 □是 √否 2.财务报告内部控制评价结论是否有效 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施 内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公 司董事会的责任。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监 督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是提高公司经营管理水平和风险防 范能力，合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关 ...

一、公司 2023 年度对外担保情况专项说明 （一）报告期内，公司不存在为股东、股东控股子公司、 股东附属企业及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非 法人单位或个人提供担保的情况。 （二）公司向全资子公司东证融汇证券资产管理有限公 司提供 3 亿元净资本的担保承诺已经公司 2018 年 12 月 25 日召开的第九届董事会 2018 年第六次临时会议审议通过和 报经相关监管机构批准，并于本报告期内严格按照会议决议 持续有效执行。 东北证券股份有限公司独立董事 关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》和《公司独立董事年报工作制度》等 相关规定，我们作为东北证券股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，对公司 2023 年度对外担保情况进行了认 真了解与核查，现针对相关情况进行说明并发表独立意见如 下： 报告期内，除上述对子公司担保事项外，公司未发生其 他对外担保事项，也无任何其他形式的对外担保，无以前期 间发生但延续到报告期的其他对外担保事项。 1 二、公司 2023 年度对外担保情况的独立意见 公司按照相关法律法规及《公司 ...

Financial Performance - Total revenue for 2023 reached ¥2,551,038,514.78, representing an 18.39% increase compared to ¥2,154,826,631.04 in 2022[26]. - Net profit for 2023 was ¥485,464,874.71, a significant increase of 98.46% from ¥244,612,989.22 in 2022[26]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses was ¥462,540,072.57, up 78.63% from ¥258,943,976.84 in the previous year[26]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥0.21, reflecting a 110.00% increase from ¥0.10 in 2022[26]. - Total revenue for 2023 reached ¥6,475,249,683.62, an increase of 27.53% compared to ¥5,077,439,948.01 in 2022[50]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥668,450,370.61, representing a significant increase of 189.44% from ¥230,943,100.38 in 2022[50]. - Net profit excluding non-recurring gains and losses for 2023 was ¥631,449,051.78, up 172.00% from ¥232,150,322.37 in 2022[50]. - The company reported a total of RMB 1.03 billion in revenue from securities brokerage, down 5.03% year-on-year, with an operating profit margin of 36.86%[174]. - The investment banking business saw a revenue increase of 71.48% to RMB 286 million, with an operating profit margin of 43.62%[174]. - The asset management business generated RMB 490 million in revenue, with a slight decrease of 0.68% year-on-year and an operating profit margin of 39.68%[174]. Assets and Liabilities - Total assets as of the end of 2023 amounted to ¥74,912,246,301.29, a 5.94% increase from ¥70,664,546,556.96 at the end of 2022[26]. - Total liabilities increased by 7.30% to ¥57,996,312,927.93 in 2023, compared to ¥54,000,256,289.43 in 2022[26]. - The company's total equity at the end of 2023 was ¥16,915,933,373.36, showing a 1.51% increase from ¥16,664,290,267.53 in 2022[26]. - The company's total liabilities were CNY 64.435 billion, a 6.86% increase year-on-year[73]. - The total cash and cash equivalents decreased by RMB 2.45 billion, a decline of 426.57% compared to an increase of RMB 750 million in the previous year[170]. - The company's other liabilities decreased by 3.66% to approximately ¥6.51 billion, indicating a reduction in various obligations[180]. Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥1,204,462,905.39, a decrease of 643.82% compared to ¥221,480,363.40 in 2022[26]. - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥2,526,744,547.68 in Q1 2023, contrasting with ¥6,754,572,716.52 in Q2 2023[54]. - The net cash flow from operating activities was negative at RMB -1.88 billion, a significant decline of 169.34% compared to a positive cash flow of RMB 2.71 billion in 2022[170]. - The investment activities generated a net cash outflow of RMB -16.99 million, improving by 86.17% from RMB -122.88 million in the previous year[171]. - Operating cash outflow increased by 192.67% year-on-year, primarily due to increased net outflow from financial assets held for trading, repurchase agreements, and lent funds[193]. - Investment cash outflow decreased by 67.12% year-on-year, mainly due to a reduction in cash outflow for investments during the period[194]. - Financing cash inflow increased by 0.33% year-on-year, primarily due to increased cash inflow from bond issuance during the period[195]. Business Operations - The company operates 139 branches across 69 major cities in 28 provinces, including 49 subsidiaries and 90 securities business departments[44]. - The company aims to become a leading modern financial service provider with a focus on small and medium-sized innovative enterprises and wealth management[59]. - The company is committed to providing comprehensive and diversified financial services to meet the evolving wealth management needs of clients[59]. - The company established a wealth management transformation task force to enhance service competitiveness[70]. - The company established a dedicated team for wealth management transformation, focusing on high-quality, differentiated financial services for clients[100]. - The company is actively responding to regulatory changes in the private equity sector, focusing on high-quality development and differentiation in service offerings[106]. Market and Industry Trends - The total assets of the securities industry reached ¥11.83 trillion by the end of 2023, a year-on-year increase of 6.92%[57]. - The securities industry achieved a total operating income of ¥405.902 billion in 2023, growing by 2.77% year-on-year[57]. - The market for margin financing and securities lending showed a positive growth trend, with a total market balance of 1.65 trillion yuan, up 7.17% year-on-year[110]. - The private equity market faced challenges with fundraising difficulties and prolonged exit cycles, leading to increased activity in the mergers and acquisitions market[158]. - In 2023, the total trading volume of the domestic futures market reached 56.851 trillion yuan, a year-on-year increase of 6.28%[113]. Awards and Recognition - The company was recognized with multiple awards, including the "Outstanding Market Growth Excellent Member Award" from Zhengzhou Commodity Exchange in 2023[114]. - The company received multiple awards for its performance in the bond market, enhancing its brand influence and industry competitiveness[154]. Digitalization and Innovation - The "融 e 通" APP was upgraded to improve customer experience and received recognition in the industry[70]. - The company focuses on digitalization and a diversified service model to meet the evolving needs of wealth clients[71]. - In 2023, the company added over 1,200 financial products for sale, with a total sales amount of 6.82 billion yuan, representing a year-on-year growth of 14.68%[99]. - The company's total financial product holdings achieved a year-on-year growth of 12.57%, with an improved ranking in the stock and mixed public fund holdings[99].

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2024-007 东北证券股份有限公司 关于召开2023年度网上业绩说明会的公告 投资者问题征集专题页面二维码： 2.投资者可在2024年4月25日下午15:00-16:00登陆"全景•路演天下" 1 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）将于2024年4月19日在深圳证 券交易所官网（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《公司 2023年年度报告》，为便于广大投资者全面深入地了解公司2023年度经营成果、 财务状况等相关情况，公司定于2024年4月25日（星期四）下午15:00-16:00在"全 景网"以网络互动方式召开2023年度网上业绩说明会。 二、出席人员 出席本次业绩说明会的人员有：公司副董事长、总裁何俊岩先生，独立董事 李东方先生，副总裁、财务总监王天文先生和董事会秘书董曼女士。 三、投资者参与及问题征集方式 1.为了进一步提升业绩说明会的交流效果，公司现向投资者提前公开征集提 问，欢迎广大 ...

| 股票代码：000686 | 股票简称：东北证券 | 公告编号：2024-006 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：149608.SZ | | 债券简称：21 | 东北 | 03 | | 债券代码：149857.SZ | | 债券简称：22 | 东北 | 01 | | 债券代码：149959.SZ | | 债券简称：22 | 东北 | C1 | | 债券代码：148094.SZ | | 债券简称：22 | 东北 | C2 | | 债券代码：148246.SZ | | 债券简称：23 | 东北 | C1 | | 债券代码：148512.SZ | | 债券简称：23 | 东北 | 01 | | 债券代码：148572.SZ | | 债券简称：24 | 东北 | C1 | | 债券代码：148658.SZ | | 债券简称：24 | 东北 | C2 | 东北证券股份有限公司 关于诉讼事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.案件所处的诉讼阶段：二审 2.公司所处的当事 ...

东北证券股份有限公司 关于第一大股东签署股权转让意向协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.公司第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称"亚泰集团"） 拟出售持有的公司29.81%的股份，其中拟将持有的公司20.81%股份出售给长春市 城市发展投资控股（集团）有限公司（以下简称"长发集团"），拟将持有的公 司9%股份出售给长春市金融控股集团有限公司或其指定的下属子公司（以下简称 "长春市金控"）。2024年3月27日，亚泰集团分别与长发集团和长春市金控签 署《意向协议》。亚泰集团与长发集团于2022年7月26日签订的《意向协议》不 再执行。目前，公司无控股股东、无实际控制人，转让方亚泰集团与受让方之一 长发集团同受长春市国资委控制，且长发集团直接持有亚泰集团3.38%股份，本 次亚泰集团与长发集团的交易构成关联交易。 证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2024-005 2.根据《上市公司重大资产重组管理办法》相关规定，本次股权转让构成亚 泰集团的重大资产重组事项。 3.本次签署的股权转让意向协议旨 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-004 东北证券股份有限公司 关于公司董事辞职的公告 根据法律法规和《公司章程》等有关规定，张洪东先生辞职不会导致公司董 事会成员低于法定人数，其辞职申请自辞职报告送达董事会时生效。公司董事会 将按照有关规定尽快完成董事补选工作并及时履行信息披露义务。 在任职公司董事、董事会战略与 ESG 管理委员会委员期间，张洪东先生未持 有公司股份，辞职生效后不再担任公司任何职务。 公司董事会对张洪东先生在任职期间对公司发展做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 东北证券股份有限公司董事会 二〇二四年三月二十三日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 3 月 22 日收 到张洪东先生的书面辞职报告，因个人工作变动原因，张洪东先生申请辞去公司 第十一届董事会非独立董事及战略与 ESG 管理委员会委员职务。张洪东先生确认 与公司董事会无任何意见分歧，无有关辞职的任何其他事项须提请公司股东及债 权人注意。 ...

回顾1月行情，市场情绪低迷，A股面临较大调整，主要指数悉数下跌，市场风格分化，价值相对成长 抗跌，其中大盘价值表现优异，行业方面，31个申万一级行业仅煤炭、银行获得正收益。商品市场走势 偏弱，南华商品指数跌幅为0.37%，能化板块涨幅居前，黑色板块则跌幅较大。受市场风险偏好大幅下 行影响，资金配债热度不减，债市整体保持偏强。 在此背景下，东北证券主办的私募实盘大赛同步开展赛事比拼，不乏有优秀的参赛私募管理人逐浪前 行，在震荡市场逆势突围。据悉，东北证券第二届“金盏杯”私募星工厂计划由东北证券主办，渤海期货 联合主办，迅投、卡方科技提供战略合作，排排网提供合作宣传支持，于2023年9月1日正式拉开帷幕。 为助力成长型私募行稳致远，让不同规模区间、不同细分策略管理人在实盘比赛平台公平竞争，本次大 赛按照细分策略的不同，设置12个策略组别，分别是中证500指数增强、中证1000指数增强、沪深300指 数增强、量化选股、主观选股、市场中性、主观CTA、量化CTA、套利、可转债多头、债券、组合基 金。对于部分规模容量较高的策略，大赛进一步按照管理规模的不同，分别设置新锐组(20亿以下)、长 虹组(20亿以上)。 虽然1 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-002 东北证券股份有限公司 第十一届董事会 2024 年第一次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 1 月 30 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届董事会 2024 年第一次临时会议的通知》。 2.公司第十一届董事会 2024 年第一次临时会议于 2024 年 2 月 2 日以现场 和视频会议结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东 北证券股份有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参 会董事 8 人，视频参会董事 4 人，授权委托参会董事 1 人，其中：董事孙晓峰先 生、刘继新先生、崔军先生、卢相君先生以视频方式参会，董事张洪东先生因公 务原因书面委托董事刘继新先生代为出席并代为行使表决权。 4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。 5.会议列席人员：公司 9 名监事、5 名高管人员列席 ...