云铝股份 云南铝业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）出席董事会情况 报告期内，本人积极履行独立董事义务，2023 年度公司共计召开了 10 次董事会。 本人出席董事会的情况如下表： （杨继伟） 本人作为云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）的独立董事， 在 2023 年任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规和云铝股份《公司章程》的规定，忠实履行了独 立董事的职责，积极出席公司 2023 年召开的董事会及各专门委员会会议、独立董事专 门会议、股东大会，以谨慎的态度对相关议案发表了表决意见及独立意见,切实维护了 公司整体利益和全体股东合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、参加会议情况 | | 本年度应 | 现场 | 以通讯方 | 委托 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董 | 参加董事 | | | | 缺席 | 是否连续两次未亲自 | | | | 出席 | 式参加 | 出席 | | | | 事姓名 | 会次数 | （次） | ...

云南铝业股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 云南铝业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系）， 结合云南铝业股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度 和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公 司对截止2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实 施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 — 1 — 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效 果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控 ...

云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2024-023 云南铝业股份有限公司关于 公司与中铝财务有限责任公司修订金融服务协议暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、关联交易概述 2023 年，云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）与关联方中铝财 务有限责任公司（以下简称"中铝财务"）签订了《金融服务协议》,由中铝财务提供存款、 结算、信贷及其他金融服务，公司及公司实际控制的企业在中铝财务结算户上的日最高存款 余额(含应计利息)最高上限为人民币20亿元(含20亿元),中铝财务为公司及公司实际控制的 企业提供的日贷款余额(含应计利息)最高上限为人民币 50 亿元(含 50 亿元),协议有效期为 3 年。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于公司与中 铝财务有限责任公司续签金融服务协议暨关联交易的公告》（公告编号：2023-021）。 结合公司实际情况，经与中铝财务友好协商，双方在原签订的《金融服务协议》基础上， 拟签订《金融服务协议变更协议》，将公司及公司实际控制 ...

目 录 -- 风险评估报告 -- 风险评估说明 - 关于中铝财务有限责任公司2023年12月31日 关 于 中 铝 财 务 有 限 责 任 公 司 2023 年 12月 31 日风险评估报告 天 职 业 字 [2024]21818 号 风险评估报告 天职业字[2024]21818号 云南铝业股份有限公司: 我们接受委托,审核了中铝财务有限责任公司(以下简称"中铝财务公司")管理层截至2023年12 月31日与财务报表相关的风险管理设计的合理性与执行的有效性作出的评价与认定。建立健全并合理设 计风险管理并保持其有效性,风险管理政策与程序的真实性和完整性是中铝财务公司管理当局的责任。 我们的责任是对中铝财务公司与会计报表有关的风险管理执行情况发表意见。 我们在审核过程中,实施了包括了解、测试和评价中铝财务公司与会计报表编制有关的风险管理设 计的合理性和执行情况,以及我们认为必要的其他程序。我们相信,我们的审核为发表意见提供了合理 的基础。 风险管理具有固有限制,存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致风险管理变得不恰当,或降低对控制、风险管理政策、程序遵循的程度,根据风险 ...

关于《2023 年年度报告》的审核意见 云南铝业股份有限公司监事会对本公司《2023 年年度报告》进行审核后认 为：董事会编制和审议公司《2023 年年度报告》的程序符合法律、行政法规及 中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南铝业股份有限公司监事会 监事： 梁鸣鸿 皇甫智伟 李昌浩 王 琳 骆灵芝 云南铝业股份有限公司监事会 2024 年 3 月 27 日 云南铝业股份有限公司监事会关于 《公司 2023 年度内部控制自我评价报告》的审核意见 根据财政部、证监会等五部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企 业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》 以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规和规范性文件的要求，公司董事会就2023年度内部控制的有效性做 出评价，并出具了《云南铝业股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告》。 公司监事会对公司2023年度内部控制自我评价报告进行了认真审核，认为： 2023年度，公司已经建立了较为完善的内部控制制度， ...

云南铝业股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 0981 号 (第一页,共二页) 云南铝业股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了云南铝业股份有限公司(以下简称"云铝股份")2023年12月31日的财 务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是云铝股份 董事会的责任。 11 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永 ...

云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2024-025 云南铝业股份有限公司董事会 截止2023年末，公司全资子公司云铝国际持有中铝国际H股股票19,495,000股，公司采用 公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失确认为其他综合收益。截止2023年 12月31日，公司证券投资的具体明细情况如下表： 单位：人民币元 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计 | 期初账面 | 计入权益的 本期公允价 | 本期 | 本期 | 报告 期损 | 期末账面 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 量模式 | 价值 | 累计公允价值变 值变动损益 | 购买 | 出售 | | 价值 | | | | | | 动 | 金额 | 金额 | 益 | | | 中铝国际 | 62,727,444.14 | 公允价 | 29,557,798.34 | 0.00 -36,928,523.61 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 25,798,920.53 | | H 股 | | 值计量 | | | | ...

普华永道中天特审字(2024)第0982号 (第一页,共二页) 云南铝业股份有限公司董事会: 我们审计了云南铝业股份有限公司(以下简称"云铝股份")2023年12月 31日 的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股东权益 变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报表"),并于 2024 年 3 月 27 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10105 号的无保 留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是云铝股份管理层的责任,我们的 责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发 表审计意见。 云南铝业股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 2023 年度 普华永道 关于云南铝业股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 本报告仅作为云铝股份披露控股股东及其他关联方占用资金情况之用,不得 用作任何其他目的。 角合伙) 中国 2024年3月27日 普华永道 普华永道中天特审字(2024)第0982号 (第二页,共二页) 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对情况表作出结论。我们根据《中国 注册会计师其他鉴证业 ...

普华永道中天特审字(2024)第 0980 号 普华永道 (第一页,共二页) 云南铝业股份有限公司董事会: 我们接受委托,对云南铝业股份有限公司(以下简称"云铝股份")关于 2023 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称 "募集资金存放与实际 使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 云铝股份管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告 [2022]15 号《上 市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修 订》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号一 一主板上市公司规范运作(2023年12月修订)》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指南第 2 号 公告格式(2023年12月修订)-再融资类第2 号 上市公司募集 资金年度存放与使用情况公告格式》编制募集资金存放与实际使用情况专项报告。 这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项报告编制相 关的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报告的真实、准确和完整, 以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南铝业股份有限公司 对募集资金存放与实际使用情况专项 ...

云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2024-017 云南铝业股份有限公司 第九届董事会第三次会议决议公告 （一）云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）第九届董事会第 三次会议通知于 2024 年 3 月 15 日（星期五）以书面、传真或电子邮件的方式发出。 （二）会议于 2024 年 3 月 27 日（星期三）以通讯方式召开。 （三）会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。 （四）公司第九届董事会第三次会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》和云铝股份《公司章程》等有关规定。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 会议以通讯表决方式审议通过了以下议案： （一）《关于 2023 年度董事会工作报告的预案》 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规 和云铝股份《公司章程》的规定，公司董事会就 2023 年工作情况作董事会工作报告。具 体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《云南铝业股份有限公司 ...