中信建投证券股份有限公司 关于云南铝业股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号-上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南 第 2 号—公告格式》等有关法律法规和规范性文件的要求，中信建投证券股份有 限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为云南铝业股份有限公 司（以下简称"云铝股份"或"公司"）非公开发行股票的保荐机构，对公司截 至 2023 年 12 月 31 日的募集资金存放与使用情况进行了核查，现将核查情况说 明如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3086 号核准，公司于 2021 年 11 月 29 日向中国铝业股份有限公司、中央企业乡村产业投资基金股份有限公司 等 17 名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 339,750,849 股，发行 价格为每股人民币 8.83 元，募集资金总额为人民币 2,999,999,996.67 元，扣除 ...

云南铝业股份有限公司监事会对 《关于使用部分募集资金向全资子公司云南文山铝业有限公司 提供委托贷款用于募投项目》的确认意见 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等相关法律、法规和规范性文件及《云南铝业股份有限公司章程》等有 关规定，云南铝业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司提交的第九 届董事会第三次会议审议的《关于使用部分募集资金向全资子公司云南文山铝业 有限公司提供委托贷款实施募投项目的议案》进行了认真审核，发表意见如下： 监事会同意公司使用247,000,000.00元募集资金以委托贷款等方式向公司 全资子公司云铝文山提供借款，用于"绿色低碳水电铝材一体化项目"，从而保 障募投项目的资金需求。本次以委托贷款等方式使用募集资金，符合中国证监会、 深圳证券交易所关于募集资金管理使用的相关规定，有利于维护公司及全体股东 的利益。 监事： 梁鸣鸿 皇甫智伟 李昌浩 王 琳 骆灵芝 云南铝业股份有限公司监事会 2024 年 3 月 27 日 ...

中信建投证券股份有限公司 关于云南铝业股份有限公司 使用部分募集资金向全资子公司云南文山铝业有限公司 提供委托贷款用于募投项目的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）非公开发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，就公司 使用部分募集资金向全资子公司云南文山铝业有限公司提供委托贷款用于募投 项目事项进行了审慎核查，现将核查情况说明如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3086 号《关于核准云南铝业股 份有限公司非公开发行股票的批复》核准，2021 年 11 月 29 日,云铝股份向 17 名 特定投资者非公开发行人民币普通股 339,750,849 股新股，发行价格为人民币 8.83 元/股，募集资金总额为人民币 2,999,999,996.67 元，扣除发行费用后的募集 资金净额为 ...

证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2024-018 云南铝业股份有限公司 第九届监事会第二次会议决议公告 云铝股份 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、监事会会议召开情况 （一）云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）第九届监事会第二 次会议通知于 2024 年 3 月 15 日（星期五）以书面、传真或电子邮件的方式发出。 （二）会议于 2024 年 3 月 27 日（星期三）以通讯方式召开。 （三）会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。 （四）公司第九届监事会第二次会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》和云铝股份《公司章程》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 会议以通讯表决方式审议通过了以下议案： （一）《关于 2023 年度监事会工作报告的预案》 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和 云铝股份《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，公司监事会就 2023 年工作情况作监事 会工作报告。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《云 ...

云南铝业股份有限公司董事会 2024 年 3 月 27 日 国家环境友好企业 绿色铝·在云铝 云铝股份 云南铝业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定， 云南 铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）董事会就公司 2023 年担任独 立董事的鲍卉芳女士、汪涛先生以及现任独立董事杨继伟先生、施哲先生、陈俊智先生、 罗薇女士的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 经核查公司 2023 年担任独立董事的鲍卉芳女士、汪涛先生以及现任独立董事杨继 伟先生、施哲先生、陈俊智先生、罗薇女士的任职经历以及其签署的相关自查文件，上 述人员未在公司担任除董事外的任何职务，也未在公司主要股东、控股股东、实际控制 人担任任何职务，与公司及公司主要股东、控股股东、实际控制人之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司 ...

云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号： 2024-021 云南铝业股份有限公司 关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）董事会审议情况 云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开 第九届董事会第三次会议，会议以 4 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于确认 2023 年度日常关联交易执行情况的议案》，本议案已经公司独立董事专门会议审议通过，董事会 审议时，关联方董事冀树军先生、焦云先生、许晶先生、陈廷贵先生、李志坚先生、徐文胜 先生、周飞先生已回避表决。该事项无需提交公司股东大会审议。 （二）公司 2023 年度日常关联交易实际发生情况 单位：人民币万元 | | | | | | 实际发生 | 实际发生 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 关联交 | 关联人 | 关联交易 | 2023 年实际发 | 2023 年 ...

云南铝业股份有限公司2023年年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | | | | | | | | | | | 单位： | 万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金 | | 占用方与 上市公司 | 上市公司 | 2023 | 年期初占 | 2023 年度占用 | 2023 年度占 | 2023 | 年度偿还累 | 2023 年期末占 | 占用形成 | | | 占用 | 资金占用方名称 | 的关联关 | 核算的会 | 用资金余额 | | 累计发生金额 | 用资金的利 | | 计发生金额 | 用资金余额 | 原因 | 占用性质 | | | | | 计科目 | | | （不含利息） | 息（如有） | | | | | | | | | 系 | | | | | | | | | | | | 控股股东、实际 控制人及其附属 | - | - | - | - | | - | - | | - | - | - | 非经营性占用 | | 企业 | | | | | | | | ...

云铝股份 云南铝业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）出席董事会情况 报告期内，本人积极履行独立董事义务，2023 年度公司共计召开了 10 次董事会。 本人出席董事会的情况如下表： （杨继伟） 本人作为云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）的独立董事， 在 2023 年任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规和云铝股份《公司章程》的规定，忠实履行了独 立董事的职责，积极出席公司 2023 年召开的董事会及各专门委员会会议、独立董事专 门会议、股东大会，以谨慎的态度对相关议案发表了表决意见及独立意见,切实维护了 公司整体利益和全体股东合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、参加会议情况 | | 本年度应 | 现场 | 以通讯方 | 委托 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董 | 参加董事 | | | | 缺席 | 是否连续两次未亲自 | | | | 出席 | 式参加 | 出席 | | | | 事姓名 | 会次数 | （次） | ...

云南铝业股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 云南铝业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系）， 结合云南铝业股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度 和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公 司对截止2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实 施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 — 1 — 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效 果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控 ...

云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2024-023 云南铝业股份有限公司关于 公司与中铝财务有限责任公司修订金融服务协议暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、关联交易概述 2023 年，云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）与关联方中铝财 务有限责任公司（以下简称"中铝财务"）签订了《金融服务协议》,由中铝财务提供存款、 结算、信贷及其他金融服务，公司及公司实际控制的企业在中铝财务结算户上的日最高存款 余额(含应计利息)最高上限为人民币20亿元(含20亿元),中铝财务为公司及公司实际控制的 企业提供的日贷款余额(含应计利息)最高上限为人民币 50 亿元(含 50 亿元),协议有效期为 3 年。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于公司与中 铝财务有限责任公司续签金融服务协议暨关联交易的公告》（公告编号：2023-021）。 结合公司实际情况，经与中铝财务友好协商，双方在原签订的《金融服务协议》基础上， 拟签订《金融服务协议变更协议》，将公司及公司实际控制 ...