山东海化股份有限公司股东会议事规则 2025 年 8 月 | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 股东会的召集 . | | 第三章 股东会的提案与通知 | | 第四章 股东会的召开 . ·· | | 第五章 股东会的发言 . . | | 第六章 股东会的职权与决议 | | 第七章 附 则 16 | 第一章 总 则 第一条 为规范山东海化股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、证券交易所规则及公司章程等有关规定，制定本规则。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告山东监管局和深圳证 券交易所，说明原因并公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并 公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、上市公司股 东会规则和公司章程的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项 ...

山东海化股份有限公司内控管理制度 | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 内控管理要求 | | 第三章 内部控制基本内容 . | | 第四章 内部控制的检查和披露 | | 第五章 附 则 | 第一章 总 则 第一条 为规范山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）内控管理 的原则、目标和工作程序，形成科学有效的职责分工和制衡机制，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》、 证券交易所规则及公司章程等有关规定，制定本制度。 2025 年 8 月 第八条 人力资源部门依据机构设置，组织确定部门权责分配、部门 职责、部门岗位设置和编制岗位职责，形成相互制约、相互监督，兼顾效 率的权责分配体系。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、经理层和全体员 工实施的，旨在实现控制目标的过程。 第三条 本制度所称内控制度体系，是指以法律法规、公司章程和职 能业务领域为依据建立的，以风险为导向、关键环节控制为基础、模块化 管理为支撑的内控制度体系，使公司所有管理环节都处于受控状态，是公 司运营的基础。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立、完善和有效执行负责。 第五条 公 ...

第一章 总 则 第一条 为规范山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、证券交易所规则及公司章程等有关规定，制定本制 度。 山东海化股份有限公司关联交易管理制度 2025 年 8 月 | 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 关联人和关联交易 . | | 第三章 关联交易的审议与决策 | | 第四章 关联交易的信息披露 | | 第五章 附 则 | 第二条 本制度所称关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联 人之间发生的转移资源或者义务的事项。 第三条 公司进行关联交易应当保证关联交易的合法合规性、必要性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公 司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联 交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联人和关联交易 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者 ...

山东海化股份有限公司接待和推广工作制度 2025 年 8 月 | | | （四）合规原则。公司应遵守国家法律法规及证券监管部门对上市 公司信息披露的规定； （五）互动沟通原则。公司应主动听取投资者及来访者的意见、建议， 实现双向沟通，形成良性互动； 第一章 总 则 第一条 为规范山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）接待和 推广行为，提高投资者关系管理水平，切实保护投资者特别是中小投资 者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管 理工作指引》、证券交易所规则及公司章程等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称接待和推广工作，是指公司通过接受投资者调研、 一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议和路演、新 闻采访等活动，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同的工作。 第三条 接待和推广工作的目的： 规范公司接待和推广的行为，在接受调研、沟通、采访或进行对外 宣传、推广等活动时，增加公司信息披露透明度及公平性，促进公司与 投资者之间的良性关系，增进外界对公司的进一步了解和认知。 第四条 接待和推广工作应遵循的基本原则： （一）公平、公正、公开原则。在 ...

山东海化股份有限公司委托理财管理制度 | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 管理原则 . | | 第三章 审批权限及实施 | | 第四章 业务监管及风险控制 : : : : : : : : : : : | | 第五章 核算管理 . | | 第六章 信息披露及责任追究 6 | | 第七章 附 则 | 第一章 总 则 第一条 为规范山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）的委托理 财业务，提高资金运作效率，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风 险，维护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、证券 交易所规则及公司章程等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基 金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专 业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司进行委托 理财须报经公司审批，未经公司审批不得进行任何委托理财活动。 第二章 管理原则 第四条 公司进行委托理财应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、 保值增值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前 ...

2025 年 8 月 | 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 担保对象的审查 | | 第三章 担保的审批权限 | | 第四章 担保合同 . | | 第五章 担保管理及风险控制 | | 第六章 对外担保的信息披露 | | 第七章 责任追究 . | | 第八章 附 则 9 | 第一章 总 则 第一条 为规范山东海化股份有限公司 (以下简称"公司")的对外担 保行为，有效防范担保风险，保护投资者合法权益。根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》、证券交易所规则及公司章程等有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以自身的信用或者资产为他 人（包括控股子公司）向第三方提供的担保，包括但不限于借款担保、银 行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 公司对外担保实行统一管理，未经公司股东会或董事会的批 准，不得对外提供担保。 山东海化股份有限公司对外担保管理制度 第四条 公司提供担保应当遵循平等、合法、审慎、互利、安全的原 则，严格控制担保风险。 第二章 担保对象的审查 第五条 公司提供担保的对象须为依法设立并有效存续的企业法人， 且同时满足下列条件之一 ...

| 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 任职条件及任免程序 | | 第三章 董事会秘书的职责 | | 第四章 附 则 | 山东海化股份有限公司董事会秘书工作制度 2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为促进山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 规范运作，明确董事会秘书职责权限，充分发挥董事会秘书作用，根据《中 华人民共和国公司法》、证券交易所规则及公司章程等有关规定，制定本 制度。 第二条 公司设立董事会秘书一名，属公司高级管理人员，对公司和 董事会负责，是公司与证券监管机构和证券交易所之间的指定联络人。 公司设证券事务代表一名，协助董事会秘书履行职责。 第二章 任职条件及任免程序 第三条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内， 或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第四条 担任董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三 年以上； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好 的职业道德和个人品德； （三）具有足够的时间和精力履职。 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： ...

第一条 为充分发挥山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会（以下简称"审计委员会"）对公司财务信息、内部控制、 内外部审计等工作的监督作用，健全公司内部监督机制，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》、 证券交易所规则及公司章程等有关规定，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 公司证券部（投资者关系管理部）是审计委员会日常办事机构，负责 日常工作联络和会议筹备等工作。 山东海化股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2025 年 8 月 | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 审计委员会的设立与运行 . | | 第三章 审计委员会的职责与职权 . | | 第四章 审计委员会年度报告工作规程 . | | 第五章 附 则 | 第一章 总 则 3 员人数。 委员辞任导致审计委员会人数低于法定最低人数，或者欠缺会计专业 人士，在新委员就任前，原委员仍应当继续履行职责。 第八条 审计委员会委员应当持续加强法律、会计和监管政策等方面 的学习和培训，不断提高履职能力。 第二章 审计委员会的设立与运行 第三条 审 ...

山东海化股份有限公司内部审计管理制度 2025 年 8 月 | 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 内部审计机构、人员及职能 . | | 第三章 内部审计程序 . | | 第四章 审计结果运用 | | 第五章 审计档案管理 . | | 第六章 责任追究 . . | | 第七章 附 则 . | 第一章 总 则 第一条 为明确山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 的机构设置和职责权限，规范内部审计业务管理，保证内部审计工作质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《内部审计基本 准则》、证券交易所规则及公司章程等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指单位（或组织）的内部审计机构 或者人员，对本单位及所属单位财务收支、经济活动、内部控制、风险管 理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治理、实现目标 的活动。 第三条 本制度所称被审计对象，是指接受审计的所属分子公司、项 目组等各类组织或接受审计的责任人。 （四）就审计事项中的有关问题，向有关单位和个人开展调查和询问， 取得相关证明材料； （五）对正在进行的严重违法违规、严重损失浪费行为及时向 ...

山东海化股份有限公司 董事会授权经理层及总经理向董事会报告工作制度 2025年8月 | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 董事会对经理层授权 | | 第一节 授权原则 | | 第二节 授权事项范围与期限 ・・・・・・・・・・・ 3 | | 第三节 授权条件 | | 第三章 总经理向董事会报告 5 | | 第四章 附 则 | 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山东海化股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，建立科学规范的决策机制，明确董事会对经理层的授权事 项和总经理向董事会报告工作程序，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》、证券交易所规则及公司章程等有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称授权，是指董事会在不违反法律、行政法规、 部门规章、规范性文件等强制性规定的前提下，在一定条件和范围内， 将其职权中部分事项的决定权授予经理层决定。 第二章 董事会对经理层授权 第一节 授权原则 第三条 董事会对经理层的授权应当遵循下列原则： （一）审慎授权原则：授权应当优先考虑风险防范目标的要求，从 严控制； （二）范围限定原则：授权应当严格限定在股东会对董事会授权范 围内，不 ...