鲁西化工集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范鲁西化工集团股份有限公司（以下简称 "本公司"或"公司"）的重大信息内部报告工作，保证公 司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）《鲁西化工集团股份有限公司公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）《公司信息披露管理制度》 等有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生 或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较 大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单 位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告， 并知会董事会秘书的制度。 第三条 本制度适用于公司、分公司、子公司及参股公 司。本制度所称"报告义务人"为公司董事、高级管理人员、 各部门负责人、各分子公司负责人、公司派驻各分支机构的 董事和高级管理人员。 1 第二章 重大信息的范围 第四条公司重大信息包括但不限 ...

鲁西化工集团股份有限公司 战略与投资委员会实施细则 (经公司第九届董事会第十二次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1 号—主板上市公司规范运作》及其他有关规定，公司 特设立战略与投资委员会，并制定本实施细则。 第二条 战略与投资委员会是董事会按照股东会决议设立的 专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进 行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与投资委员会成员由五名董事组成，其中应至 少包括一名独立董事。 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与投资委员会设主任委员（召集人）一名，建 议由公司董事长担任。 第六条 战略与投资委员会任期与董事会任期一致，委员任 1 期届满，连选可以连任。 第七条 委员会委员任期届满前 ...

鲁西化工集团股份有限公司 证券投资管理制度 （经公司第九届董事会第十二次会议审议通过） 第一条 为规范公司的证券投资行为，防范投资风险， 保护公司利益，保证资金的安全和有效增值，实现证券投资 决策及流程的规范化、制度化，根据《公司法》《证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资是指在国家政策允许的范 围内，公司作为独立的法人主体，在控制投资风险的前提下， 以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场有选 择地投资有价证券的行为。 以下情形不适用本制度： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行 为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟 持有三年以上的证券投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 1 本制度所称的证券投资是指在公司批准的范围内进行 的包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托 ...

鲁西化工集团股份有限公司 薪酬与考核委员会实施细则 (经公司第九届董事会第十二次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级 管理人员（以下简称高管）的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《公司章程》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1 号—主板上市公司规范运作》及其 他有关法律、法规、规范性文件的规定，公司特设立薪酬与考核 委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的 专门工作机构，主要负责制定公司董事及高管的考核标准并进行 考核；负责制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案， 对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高 级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘 书、总法律顾问、总经理助理和董事会认定的其他人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，全部由外 部董事（包括独立董事）担任。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独 1 立董事或者全体董事的三分之一提 ...

鲁西化工集团股份有限公司 提名委员会实施细则 (经公司第九届董事会第十二次会议审议通过) 第一章 总则 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的 专门工作机构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选 择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 公司人力资源部为委员会的日常办事机构，在委员 会的指导和监督下开展提名工作，负责筹备委员会会议并执行委 员会的有关决议。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董 事担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请 1 董事会批准产生。 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘程序，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1 号—主板上市公司规范运作》《公司章程》 及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，公司特设立董事会 提名委员会，并制定本实施细则。 第七条 提 ...

鲁西化工集团股份有限公司 审计与风险委员会年报工作规程 第一条 为了促进公司的规范运作，进一步提高公司信 息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司审计委员会工作指引》《公司章程》及 第四条 在会计年度结束后15日内，审计与风险委员会 与审计机构协商确定年度财务报告审计工作的时间安排。上 述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第五条 审计与风险委员会督促会计师事务所在约定时 限内提交审计报告，并以书面意见形式记录督促的方式、次 数和结果以及相关负责人的签字确认。 第六条 审计与风险委员会应在年审注册会计师进场前 审阅公司编制的财务会计报表，形成书面意见。 1 第七条 在年审注册会计师进场后加强与年审会计师的 沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公 司财务会计报表，形成书面意见。 第八条 审计与风险委员会应对年度财务会计报告进行 表决，形成决议后提交董事会审核；同时，应当向董事会提 交会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告和下 年度续聘或改聘会计师事务所的决议。公司聘用、解聘会计 师事务所，经审计与风险委员会全体成员过半数同意后提交 董事会审议，并由股 ...

鲁西化工集团股份有限公司 信息披露管理制度 （经公司第九届董事会第十二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范鲁西化工集团股份有限公司（以下简称 "公司"）信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投 资者合法权益，保证公司真实、准确、完整地披露信息，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理 办法》）等法律、行政法规及其他有关规定，结合《鲁西化 工集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指，当发生或即将发生 可能或者已经对公司证券及其衍生品种交易价格或者投资 决策产生较大影响的信息（以下简称重大信息）时，根据法 律、法规、规范性文件的规定及时、公平地将相关信息在深 圳证券交易所的网站和符合中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）规定条件的媒体发布。 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大 交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及 ...

| | | 第一章 总 则 (三)审议批准董事会的报告； (四)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； (五)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 2 第一条 为规范鲁西化工集团股份有限公司 （以下简 称"公司" ）股东会召集、召开的程序，维护股东的合法 权益，保证公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称公司法）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称证券法）、《上市公司股东会规则》、 《上市公司治理准则》及《鲁西化工集团股份有限公司章程》 及其他的相关法律、法规和规章，结合公司实际情况，特制 定本规则。 第二条 股东会是公司的权力机构，公司应当严格按照 法律、行政法规、规则及公司章程的相关规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行 使职权。 第三条 股东会依法行使下列职权： (一)决定公司的经营方针和投资计划； (二)选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董 事的报酬事项； (十三)审议批准变更募集资金用途事项； (十四)审议股权激励计划和员工持股计划； (十 ...

鲁西化工集团股份有限公司 经营性资金往来中，不得占用公司资金。 第四条 控股股东、实际控制人及其关联人不得利用非 公允的关联交易、资产重组、对外投资、担保、利润分配和 其他方式直接或者间接侵占上市公司资金、资产，损害公司 及其他股东的合法权益。 第五条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供 给控股股东、实际控制人及关联方使用： 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东及关联方占用鲁西化工集 团股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜 绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司监管指引第8号—上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板 上市公司规范运作》《鲁西化工集团股份有限公司公司章程》 以及相关法律法规，特制定本办法。 第二条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金 占用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销 售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资 金占用是指为控股股东及关联方垫付的工资、福利、保险、 广告等费用和其他 ...

第二条 审计与风险委员会是董事会按照股东会决议设立的 专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查 工作。 第二章 人员组成 鲁西化工集团股份有限公司 审计与风险委员会实施细则 (经公司第九届董事会第十二次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计， 确保董事会对公司财务信息的充分掌握和对经理层的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司审计委员会工作指引》《公司章程》及其 他有关法律、法规、规范性文件的规定，公司特设立审计与风险 委员会，并制定本实施细则。 第三条 审计与风险委员会成员由三名董事组成，委员会中 至少两名为独立董事，至少有一名独立董事为专业会计人士。其 中审计与风险委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人 员的董事。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计与风险委 员会成员。 第四条 审计与风险委员会委员由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计与风险委员会设主任委员（召集人）一名，由 1 会计专业人士的独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主 ...