（一）关于 2023 年第三季度财务报告的议案的独立意见 经核查我们认为：公司 2023 年第三季度财务报告符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件的要求，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。 议案事项已按照相关规定履行了相关决策程序，决策程序符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 我们对公司提交的《关于 2023 年第三季度财务报告的议案》发表明确同意意见。 （以下无正文） （本页无正文，为三羊马（重庆）物流股份有限公司《独立董事关于第三届董事 会第十二次会议相关事项的独立意见》之签署页） 三羊马（重庆）物流股份有限公司 独立董事签字： 独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 依据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》《独立董事工 作制度》的有关规定，作为三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下称"公司"）的 独立董事，我们基于实事求是、独立判断、客观审慎的立场和态度，对公司第三届董 事会第十二次会议相关事项进行了认真核查和审阅，发表独立意见如下： 三羊马（重庆）物流股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 27 日 左新宇 ...

议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-071 三羊马（重庆）物流股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二次 会议 2023 年 10 月 27 日在重庆以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 17 日以邮件或书面方式向全体监事发出，会议由监事会主席召集并主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议召集、召开、议案审议程序等符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、会议议案审议及表决情况 会议以记名投票表决方式进行表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》 议案内容：提请会议审议《2023 年第三季度报告》。 监事会审核意见：监事会同意议案事项。 经审核监事会认为：董事会编制和审核 2023 年第三季度报告的程序符合法律、 行政法规和中国证监会的 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十二次 会议 2023 年 10 月 27 日在重庆以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 17 日以邮件或书面方式向全体董事发出，会议由董事长召集并主持，应到董事 8 人， 实到董事 8 人。会议召集、召开、议案审议程序等符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-072 三羊马（重庆）物流股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 （一）审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》 二、会议议案审议及表决情况 会议以记名投票表决方式进行表决，形成决议如下： 议案内容：提请会议审议《2023 年第三季度报告》。 议案表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 董事会审核意见：董事会同意议案事项。 经审核，董事会认为 2023 年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、行政法 规和中国证监会的规定，报 ...

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-069 特别提示 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"三羊马 "、"公司"或"发 行人"）和申港证券股份有限公司（以下简称"保荐人（主承销商）"、"主 承销商"或"申港证券"）根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券 发行注册管理办法》（证监会令〔第 206 号〕）、《证券发行与承销管理办法》 （证监会令〔第 208 号〕）、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务 实施细则》（深证上〔2023〕101 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 15 号——可转换公司债券》（深证上〔2022〕731 号）和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 8 月修订）》（深证上 〔2023〕705 号）等相关规定组织实施向不特定对象发行可转换公司债券（以下 简称"可转债"或"三羊转债"）。 本次向不特定对象发行的可转债将向发行人在股权登记日（2023 年 10 月 25 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的 原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部 ...

证券代码：001317 证券简称：三羊马 本次公司可转债发行的发行主体是三羊马（重庆）物流 股份有限公司，联系电话及传真号码是 023-63055149，联系 人是李刚全，联系地址是重庆市沙坪坝区土主镇土主中路 199 号附 1-80 号。 三羊马（重庆）物流股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-002 | | □特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投 资者关 系活 | □媒体采访 □业绩说明会 √路演活动 | | 动类别 | □新闻发布会 | | | □现场参观 | | | □其他 （请文字说明其他活动内容） | | 参 与单位 名称 | 通过全景网（https://www.p5w.net）参与公司向不特定对象 | | 及人员姓名 | 发行可转换公司债券网上路演的投资者 | | 时间 | 2023 年 10 月 25 日 | | 地点 | 全景网（https://www.p5w.net） | | 上 市公司 接待 | 董事长邱红阳先生，财务总监祝竞鹏先生，董事、董事会秘 | | 人员姓名 | 书李刚全先生，保荐代表人周小红先生，保荐代表人胡星宇 | | | 先生。 | ...

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-068 三羊马（重庆）物流股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行提示性公告 保荐人（主承销商）：申港证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"三羊马"、"公司"或"发 行人"）和申港证券股份有限公司（以下简称"保荐人（主承销商）"、"主承 销商"或"申港证券"） 根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发 行注册管理办法》（证监会令〔第 206 号〕）、《证券发行与承销管理办法》（证 监会令〔第 208 号〕）、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细 则》（深证上〔2023〕101 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》（深证上〔2022〕731 号）和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指南第 1 号—业务办理（2023 年 8 月修订）》（深证上〔2023〕705 号）等相关规定组织实施向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债" 或"三羊转债"）。 本次向 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 SAN YANG MA （CHONGQING） LOGISTICS CO.,LTD. 注册地址：重庆市沙坪坝区土主镇土主中路199号附1-80号 证券简称：三羊马 证券代码：001317 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 保荐机构（主承销商）：申港证券股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1589号长泰国际金融大厦16/22/23楼） 二〇二三年十月 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列重大事项或风险因素， ...

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-067 三羊马（重庆）物流股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券网上路演公告 保荐人（主承销商）：申港证券股份有限公司 本公司及全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"三羊马"或"发行人"）向 不特定对象发行 21,000.00 万元可转换公司债券（以下简称"本次发行"）已获 得中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1981 号文同意注册。 发行人：三羊马（重庆）物流股份有限公司 保荐人（主承销商）：申港证券股份有限公司 2023 年 10 月 24 日 （本页无正文，为《三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转 换公司债券网上路演公告》之盖章页） 发行人：三羊马（重庆）物流股份有限公司 年 月 日 （本页无正文，为《三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转 换公司债券网上路演公告》之盖章页） 一、网上路演时间：2023 年 10 月 25 日（T-1 日，星期三）14:00-16:00 二、网上路演网址：全景网（https: ...

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-066 三羊马（重庆）物流股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行公告 保荐人（主承销商）：申港证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"三羊马"、"发行人"或"公 司"）和申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"、"保荐人（主承销商）" 或"主承销商"）根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管 理办法》（证监会令〔第 206 号〕）、《证券发行与承销管理办法》（证监会令 〔第 208 号〕）、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（深 证上〔2023〕101 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号—可 转换公司债券》（深证上〔2022〕731 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监 管指南第 1 号—业务办理（2023 年 8 月修订）》（深证上〔2023〕705 号）等相 关规定组织实施本次向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转换公司 本次向不特定对象发行的可转 ...

重庆永和律师事务所 关于三羊马（重庆）物流股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（四） 二〇二三年五月 4-1-146 重庆永和律师事务所 补充法律意见书（四） 重庆永和律师事务所 关于 三羊马（重庆）物流股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（四） 致：三羊马（重庆）物流股份有限公司 重庆永和律师事务所（以下简称"本所"）接受三羊马（重庆）物流股份有 限公司（以下简称"发行人"、"公司"）的委托，担任其向不特定对象发行可 转换公司债券项目的特聘专项法律顾问。 本所已向发行人出具了《重庆永和律师事务所关于三羊马（重庆）物流股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见书》（以下简称"《法律 意见书》"、《重庆永和律师事务所关于三羊马（重庆）物流股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券的律师工作报告》（以下简称"《律师工作报告》"） 和《重庆永和律师事务所关于三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券的补充法律意见书（一）》（以下简称为"《补充法律意见书 （一）》"）、《重庆永和律师事务所关于三羊马（重庆）物流股份有限公司向 不特定 ...