山东恒邦冶炼股份有限公司 内部控制审计报告 | | | 一、内部控制审计报告 1-2 和信会计师事务所（特殊普通合伙） 二○二四年三月二十五日 山东恒邦冶炼股份有限公司内部控制审计报告 报告正文 内部控制审计报告 和信审字（2024）第 000154 号 山东恒邦冶炼股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"恒邦公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是恒邦公司 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 四、财务报告内部控制审计意见 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部 ...

（一）日常关联交易概述 公司及控股子公司预计与恒邦集团及其关联方 2024 年度发生日常关联交易的关 联方包括：烟台恒邦化工原料销售有限公司（以下简称"恒邦原料销售"）、烟台 恒邦信息科技有限公司（以下简称"恒邦科技"）、烟台恒邦物流股份有限公司（以 下简称"恒邦物流"）、烟台恒邦电力供应服务有限公司（以下简称"恒邦电力"）、 烟台恒邦化工助剂有限公司（以下简称"恒邦助剂"）、烟台隆必达商贸有限公司 （以下简称"隆必达"）、烟台恒邦泵业有限公司（以下简称"恒邦泵业"）、烟 台美思雅装饰有限公司（以下简称"美思雅"）、烟台恒邦物业管理有限公司（以 下简称"恒邦物业"）。公司及控股子公司 2024 年度与上述关联方预计发生日常关 联交易总金额不超过 6,812.00 万元，2023 年度与上述关联方的日常关联交易实际发 生金额为 3,346.99 万元。 公司及控股子公司与恒邦集团及其关联方 2024 年度预计发生日常关联交易额度 在董事会审议权限内，无需提交股东大会审议。 一、关联交易基本情况 债券代码：127086 债券简称：恒邦转债 证券代码：002237 证券简称：恒邦股份 公告编号：2024-015 山 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于山东恒邦冶炼股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为山 东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"恒邦股份"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐人，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》《深圳证券交易所股票上市规则》（2023 年 8 月修订）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（2023 年 12 月修订）等相 关规定的要求，对恒邦股份2023年度内部控制评价报告等相关事项进行了核查， 相关核查情况及意见如下： 一、保荐人进行的核查工作 国泰君安保荐代表人通过与恒邦股份董事、监事、高级管理人员、内部审计、 注册会计师等人员交谈，查阅了董事会、总经理办公会等会议记录、内部审计报 告、年度内部控制评价报告、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度，从公 司内部控制环境、内部控制制度的建设、内部控制的实施情况等方面对其内部控 制制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、内部 ...

| 序号 | 专利号 | 专利名称 | 申请日 | 授权公告日 | 有效期 | 证书号 | 专利类型 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | ZL 2022 1 | 一种高汞硒制备高 | 2022 年 07 | 2023 年 09 | 20 年 | 第 6353 | 发明专利 | | | 0811842.X | 纯硒的方法及设备 | 月 12 日 | 月 26 日 | | 920 号 | | | 2 | ZL 2023 2 | 一种制样用通风橱 | 2023 年 05 | 2023 年 09 | 10 年 | 第 1963 | 实用新型 | | | 1318781.X | 装置 | 月 29 日 | 月 08 日 | | 3410 号 | 专利 | | 3 | ZL 2023 2 | 一种硫氢化钠酸解 | 2023 年 01 | 2023 年 09 | 10 年 | 第 1973 | 实用新型 | | | 0086095.8 | 法反应装置 | 月 30 日 | 月 26 日 | | 1744 号 | 专利 | | 4 | ZL 20 ...

2023 年度董事会工作报告 2023 年，山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照《公 司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》相关规定，秉持对全体 股东负责的宗旨，积极有效行使董事会职权，严格执行股东大会各项决议，勤勉尽责 地开展董事会各项工作，规范公司治理，确保公司规范运作发展，现就公司董事会 2023 年度工作情况报告如下： 一、2023 年公司生产经营情况 2023 年，面对国际地缘政治复杂化、行业竞争加剧、市场信心不足等诸多不利 因素影响，公司经营管理层在董事会的领导下，保持战略定力，着眼长远发展，攻坚 克难、砥砺奋进，克服众多困难和挑战，研判市场，抢抓机遇，全力保持生产经营大 局稳定，全年各项工作取得较好成绩。 2023 年全年完成黄金产量 73.88 吨，白银 952.47 吨，电解铜 20.30 万吨，硫酸 132.2 万吨。2023 年，公司实现营业收入 655.77 亿元，较上年同期增长 31.03%，主 要系本期主要产品黄金销售收入增加所致；利润总额为 5.56 亿元，较上年同期增长 1.04%；归属上市公司所有者净利润 5.16 亿元,较上年同期增长 ...

| 证券代码：002237 | 证券简称：恒邦股份 | 公告编号：2024-008 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127086 | 债券简称：恒邦转债 | | 山东恒邦冶炼股份有限公司 第九届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 14 日以微信、 电子邮件等方式向全体董事发出了《关于召开第九届董事会第二十八次会议的通知》， 会议于 2024 年 3 月 25 日上午在公司 1 号办公楼二楼第一会议室以现场会议的方式 召开。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议由董事长张帆先生主持，公 司监事和部分高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合 《公司法》《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，通过如下议案： 1.审议通过《2023 年度总经理工作报告》 公司总经理曲胜利先生在会议上作了公司《2023 年度总经理工作报告》，公司 董事 ...

山东恒邦冶炼股份有限公司董事会 关于第九届董事会第二十八次会议有关事项的说明 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会对第九届董事会第二十八次会议有关事项发表如下说明： 关于 2023 年计提资产减值准备合理性的说明 公司董事会认真核查了本次计提资产减值准备的相关材料，对公司计提资产减 值准备的合理性说明如下： 董事会认为，本次计提资产减值符合《企业会计准则》和公司内部控制制度的 相关规定，遵循谨慎性、合理性原则，符合公司的实际情况，能够更真实、准确地 反映截至 2023 年 12 月 31 日公司的财务状况、资产价值及经营成果，有助于为投资 者提供可靠的会计信息。 特此说明。 山东恒邦冶炼股份有限公司 董 事 会 2024 年 3 月 25 日 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于山东恒邦冶炼股份有限公司 与烟台恒邦集团有限公司及其关联方 2024 年日常关联交易预计的核查意见 （三）上一年度日常关联交易实际发生情况 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为山 东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"恒邦股份"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐人，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》《深圳证券交易所股票上市规则》（2023 年 8 月修订）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（2023 年 12 月修订）等相 关规定的要求，对恒邦股份与与烟台恒邦集团有限公司（以下简称"恒邦集团"） 及其关联方 2024 年日常关联交易预计的事项进行了审慎核查，核查具体情况如 下： 一、关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司及控股子公司预计与恒邦集团及其关联方 2024 年度发生日常关联交易 的关联方包括：烟台恒邦化工原料销售有限公司（以下简称"恒邦原料销售"）、 烟台恒邦信息科技有限公司（以下简称"恒邦科 ...

国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为山 东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"恒邦股份"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐人，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（2023 年 12 月修订）等有关规定， 对恒邦股份 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会以证监许可【2023】1132 号文《关于同意山东恒 邦冶炼股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》的核准，公 司向不特定对象发行可转换公司债 3,160.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元， 募集资金总额为 316,000.00 万元，扣除承销及保荐费用后实际收到的金额为 313,119.34 万元，已由主承销商国泰君安于 2023 年 6 月 16 日汇入公司募集资金监 管账户，减除 ...

山东恒邦冶炼股份有限公司 关于对江西铜业集团财务有限公司的风险评估报告 山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）通过查验江西铜业集团财务 有限公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并 审阅了财务报告和风险指标，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估， 现将有关风险评估情况报告如下： 一、基本情况 江西铜业集团财务有限公司成立于 2006 年 12 月 8 日，是经国家金融监督管理 总局（原中国银保监会）批准设立的非银行金融机构。 企业名称：江西铜业集团财务有限公司 类型：有限责任公司 法定代表人：何军 注册资本：260000 万人民币 成立日期：2006 年 12 月 08 日 登记机关：南昌市市场监督管理局 住所：江西省南昌市红谷滩区丰和中大道 1100 号金融街.世纪中心 B 座办公楼 第 5 层 经营范围：企业集团财务公司服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后 在许可有效期内方可开展经营活动，具体经营项目和许可期限以相关部门批准文件 或许可证件为准） 二、财务公司内部控制基本情况 （一）控制环境 财务公司法人治理结构组织健全，按照《中华人民共和国公司法》中关于 ...