盛新锂能集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况的报告 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"大信会计师事务所"）作为公司 2023 年度财务审计机 构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪 尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督 职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司2023年年报工作安排，大信会计师事务所对公司2023年度财务报告 及2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集 资金存放与实际使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况等事项进行核 查并出具了专项报告。 经审计，大信会计师事 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-029 盛新锂能集团股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开 第八届董事会第九次会议，审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》， 尚需提交 2023 年年度股东大会审议。因公司及控股子公司业务发展的需要，拟 开展商品期货套期保值业务，现将有关情况公告如下： 一、开展商品期货套期保值业务的目的 公司主要从事锂电新能源材料业务，主要产品为碳酸锂、氢氧化锂等锂盐产 品，生产经营过程中需要纯碱和烧碱作为重要原材料。为降低原材料及产品价格 波动给公司带来的经营风险，保持公司经营业绩持续、稳定，公司及控股子公司 拟利用期货工具的避险保值功能，根据生产经营计划择机开展锂盐、纯碱和烧碱 的商品期货套期保值业务，有效降低原材料及产品市场价格波动风险，保障主营 业务稳步发展。 本次开展商品期货套期保值业务，工具选择为与公司生产经营相关的锂盐、 纯碱和烧碱期货品种，预计将有 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股东 深圳盛屯集团有限公司的一致行动人深圳市盛屯汇泽贸易有限公司（以下简称 "盛屯汇泽"）的通知，获悉盛屯汇泽将其已质押的 50 万股公司股份解除质押。 现将具体情况公告如下： 一、股东股份解除质押基本情况 近日，盛屯汇泽将其质押给厦门农村商业银行股份有限公司思明支行的 50 万股公司股份办理了解除质押。 | | 是否为控股股东或第一 | 本次解除质押的 | 占其所持股 | 占公司总股 | 质押开始 | 质押解除 | 质权人/申请人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其一致行动人 | 股份数量（股） | 份比例 | 本比例 | 日期 | 日期 | 等 | | | 是 | 500,000 | 0.92% | 0.05% | 2024年2 | 2024年3 | 厦门农村商业 银行股份有限 | | | | | | | 月7日 | 月22日 | 公司思明支行 | | 股东名称 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-019 盛新锂能集团股份有限公司 | | | | 累计质押 | 占其所 | 占公司 | 已质押股份情况 | | 未质押股份情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名称 | 持股数量 | 持股比 | 股份数量 | 持股份 | 总股本 | 已质押股份 | 占已质 | 未质押股份 | 占未质 | | | （股） | 例 | （股） | 比例 | 比例 | 限售数量 | 押股份 | 限售数量 | 押股份 | | | | | | | | （股） | 比例 | （股） | 比例 | 股东名称 是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人 本次质押 数量（股） 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 是否为 限售股 （如是， 注明限 售类型） 是否 为补 充质 押 质押起始 日 质押到期 日 质权人 质押用途 盛屯集团 是 1,250,000 1.41% 0.14% 否 是 2024年3 月20日 至办理解 除质押登 记手续之 日止 国都证券 股份 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-018 盛新锂能集团股份有限公司 关于为全资子公司四川盛新金属锂业有限公司的银行 借款提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司四川盛新金属 锂业有限公司（以下简称"盛新金属"）因业务发展需要，拟向中国银行股份有 限公司射洪支行（以下简称"中国银行"）申请不超过人民币 1.5 亿元（含 1.5 亿元）借款，借款期限不超过 72 个月。2024 年 3 月 20 日，公司与中国银行签 署了《保证合同》，为上述借款事项提供连带责任保证。 公司分别于 2023 年 3 月 6 日、2023 年 3 月 27 日召开第七届董事会第四十 三次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于对下属子公司提供担保额 度预计的议案》，同意公司（含下属子公司）在下属子公司向银行、融资租赁公 司等金融及类金融机构申请融资及日常经营需要时为其提供担保，担保总金额不 超过人民币 95 亿元，对外担保额度有效期为公司 2022 ...

盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日召开第 八届董事会第六次会议，审议通过了《关于回购公司股份的议案》，同意使用自 有资金以集中竞价方式回购公司部分已发行的人民币普通股（A股）股票，用于 回购的资金总额为不低于人民币25,000万元且不超过人民币50,000万元。回购价 格不超过人民币33元/股。回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次回 购方案之日起12个月内。具体内容详见2023年10月30日刊登于巨潮资讯网（ww w.cninfo.com.cn）的《关于回购公司股份方案的公告》《回购股份报告书》。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，上市公司在回购期间应当在每个月的前三个交 易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告如下： 一、回购公司股份进展情况 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-016 关于回购公司股份的进展公告 盛新锂能集团股份有限公司 截至 2024 年 2 月 29 日，公司已通过集中竞价方式回购股份数量 10,164,979 股，占公司总股本 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-014 盛新锂能集团股份有限公司 关于为全资子公司四川致远锂业有限公司的银行借款 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司四川致远锂业 有限公司（以下简称"致远锂业"）因业务发展需要，拟向中国工商银行股份有 限公司德阳分行（以下简称"工商银行"）申请不超过人民币 2 亿元（含 2 亿元） 借款，借款期限不超过 36 个月。2024 年 2 月 22 日，公司与工商银行签署了《最 高额保证合同》，为上述借款事项提供连带责任保证。 公司分别于 2023 年 3 月 6 日、2023 年 3 月 27 日召开第七届董事会第四十 三次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于对下属子公司提供担保额 度预计的议案》，同意公司（含下属子公司）在下属子公司向银行、融资租赁公 司等金融及类金融机构申请融资及日常经营需要时为其提供担保，担保总金额不 超过人民币 95 亿元，对外担保额度有效期为公司 2022 年年 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-015 盛新锂能集团股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司本次回购注销股权激励对象已获授但尚未解锁的预留授予部分限制 性股票数量 520,000 股，涉及人数为 45 人，占回购注销前总股本的 0.0564%，回 购价格为 27.86 元/股。 2、截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司办理完成上述限制性股票的回购注销手续。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日、2023 年 12 月 28 日分别召开第八届董事会第七次会议及第八届监事会第六次会议、 2023 年第三次（临时）股东大会，审议通过了《关于终止实施第一期限制性股 票激励计划预留部分暨调整回购价格并回购注销相关限制性股票的议案》。具体 情况说明如下： 一、第一期限制性股票激励计划已履行的审批程序 1、2020 年 7 月 10 日，公司分别召开第七届董事会第三次会议及第七届监 事会第三 ...

Investment Rating - The report maintains a "Buy" rating for the company [5][17]. Core Views - The company's profitability is significantly impacted by the sharp decline in lithium prices, with an expected net profit of 700-800 million yuan for 2023, representing a year-on-year decrease of 85.59%-87.39% [5][7]. - The company has established lithium salt production capacity of 77,000 tons and has plans to expand to 142,000 tons [5][9]. - The discovery of nearly one million tons of lithium resources at the Muroong mine in Sichuan enhances the company's raw material self-sufficiency [5][14]. Summary by Sections Company Overview - Total share capital is 922 million shares, with a market capitalization of 18.6 billion yuan [1]. - The company has a debt-to-asset ratio of 29.5% and a price-to-earnings ratio of 3.16 [1]. Financial Performance - The expected net profit for 2023 is projected to be between 700 million and 800 million yuan, with a significant decline in profitability due to market conditions [5][7]. - The company anticipates a net loss of 295 million to 395 million yuan in Q4 2023 [5][7]. - Forecasted net profits for 2023, 2024, and 2025 are 756 million, 1.279 billion, and 1.621 billion yuan, respectively, with corresponding EPS of 0.82, 1.39, and 1.76 yuan [5][6]. Production Capacity and Projects - The company has built lithium salt production capacity of 77,000 tons, with ongoing projects expected to reach 142,000 tons [5][9]. - The company is also developing a 60,000-ton lithium salt project in Indonesia, expected to be operational in the first half of 2024 [5][9]. - The Muroong mine has confirmed lithium resources of 989,630 tons of Li2O, with an average grade of 1.62% [5][14][15]. Market Position and Resources - The company is actively expanding its global lithium resource projects, including hard rock and salt lake lithium extraction [5][13]. - The Muroong lithium mine is noted as the largest single lithium deposit in Asia, enhancing the company's resource base [5][14].

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-013 盛新锂能集团股份有限公司 关于控股股东的一致行动人部分股份补充质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股东 深圳盛屯集团有限公司一致行动人深圳市盛屯汇泽贸易有限公司（以下简称"盛 屯汇泽"）的通知，获悉盛屯汇泽将其所持有的公司无限售流通股 280 万股股份 办理了补充质押业务。现将具体情况公告如下： 一、本次股份质押基本情况 2024 年 2 月 6 日，盛屯汇泽将其持有的 130 万股公司股份质押给招商证券 股份有限公司；2024 年 2 月 7 日，盛屯汇泽将其持有的 150 万股公司股份质押 给厦门农村商业银行股份有限公司思明支行。 | 股东名称 | 是否为控 | | | | 是否为 | 是否 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 股股东或 | 本次质押 | 占其所 | 占公司 ...