崇义章源钨业股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 募集资金的管理，提高募集资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规 则》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法 律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投 ...

控股子公司管理制度 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公 司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司《章程》，结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司能够控制或者实际控制的公司或者 其他主体。 第三条 公司应当重点加强对控股子公司的管理控制，主要包括下列事项： （一）建立对各控股子公司的控制制度，明确向控股子公司委派的董事、监 事及重要高级管理人员的选任方式和职责权限等； （二）根据公司的战略规划，协调控股子公司的经营策略和风险管理策略， 督促控股子公司据以制定相关业务经营计划、风险管理程序和内部控制制度； （三）制定控股子公司的业绩考核与激励约束制度； 崇义章源钨业股份有限公司 （四）制定控股子公司重大事项的内部报告 ...

第二章 内部审计机构和人员 第五条 公司设立审计监察部，配备专职内部审计人员。审计监察部在公司 审计委员会的领导下独立开展审计监察工作，依照国家法规政策和公司内控制度 要求对财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行检查 监督。 崇义章源钨业股份有限公司 内部审计管理制度 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》、审计署《关于内部 审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和公司《章程》的规定，结合公司 实际，制定本制度。 第二条 内部审计是指企业内部审计机构和人员依据国家有关法律法规和 本制度的规定，对本公司各内部机构和控股子公司的内部控制和风险管理的有效 性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的评价活动。 第三条 本制度规定了公司内部审计机构及人员的职责与 ...

崇义章源钨业股份有限公司 董事会议事规则 董事对公司负有下列忠实义务： （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的决策行为和运作程序，保证公司决策行为的民主化、科学化，建立适应 现代市场经济规律和要求的公司治理机制，完善公司的法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法 规，以及公司《章程》的有关规定，特制定本规则。 第二条 董事会作为公司经营管理的决策机构，应认真履行有关法律、法规、 公司《章程》和股东会授予的职责，确保公司遵守法律、法规和公司《章程》的 规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。 第二章 董事的职责和任期 第三条 公司设董事会，董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前由 股东会解除其职务。董事任期三年，任期届满可连选连任。董事任期从就任之日 起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的 董事就任前， ...

崇义章源钨业股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第四条 具有下列情形之一的，不能担任公司的总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； 第一章 总则 第一条 为进一步完善崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，明确总经理的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、公司《章程》 及其他有关法律、法规规定，制定本细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。总经理对董事会负责。 第三条 总经理及其他高级管理人员在履行职务时，要接受审计委员会在遵 守法律、法规和公司《章程》等方面的监督。 第二章 总经理的任免 第三章 总经理的工作职责 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该 ...

崇义章源钨业股份有限公司 审计委员会实施细则 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及公司《章程》 等相关规定，特制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，向董事会报告工作并对董 事会负责。 第二章 人员组成与架构 第三条 公司审计委员会由三名或者以上不在公司担任高级管理人员的董 事组成，其中独立董事应当过半数。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人 士担任，负责召集和主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批 准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届 ...

崇义章源钨业股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了规范崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信 息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》等法律、行政法规 和公司《章程》的有关规定，制定本制度。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易时，信息披露义务人在境 外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。 信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证 监会的规定。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉 ...

崇义章源钨业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及公司《章程》等相关规定，特制定本 实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名或者以上董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长或副董事长 担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 ...

崇义章源钨业股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第二条 本规范所称控股股东是指其持有的股份占公司股本总额超过百分之 五十的股东；或者持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但其持有的股份所享 有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第一条 为规范崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、 实际控制人行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、行 政法规、部门规章及业务规则，以及公司《章程》，结合公司实际情况，制定本 规范。 第三条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第四条 本规范中对控股股东、实际控制人行为的所有规定，适用于控股股 东、实际控制人的关联人。 第二章 一般原则 第五条 控股股东对公司应当依法行使股东权利，履行股东义务。控股股东、 实际控制人不得利 ...

崇义章源钨业股份有限公司 章 程 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为维护崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司于 2007 年 11 月 28 日以发起设立方式设立。公司在赣州市行政审批局 取得营业执照，统一社会信用代码为 91360700160482766K。 第三条 公司于 2010 年 2 月 26 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）证监许可【2010】246 号文件核准，首次向社会公众发行人民币 普通股 4,300 万股，于 2010 年 3 月 31 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称 中文全称：崇义章源钨业股份有限公司 英文全称：Chongyi Zhangyuan Tungsten Co., Ltd. 第五条 公司住所：崇义县 ...