崇义章源钨业股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范崇义章源钨业股份有限公司（简称"公司"）金融衍生品交易 行为，防范金融衍生品交易风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等有关法律、法 规、部门规章和业务规则及公司《章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合 约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。衍生品的基础资产既可 以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 本制度适用于公司及各分子公司的金融衍生品交易业务，在未经公 司批准的情况下，各分子公司不得从事金融衍生品交易业务。 第四条 公司金融衍生品交易行为除遵守国家相关法律、法规及规范性文件 的规定外，还应遵守本制度的相关规定。 第二章 金融衍生品业务操作原则 第五条 公司严格控制金融衍生品交易的种类及规模，不进行单纯以盈利为 目的的金融衍生品交 ...

崇义章源钨业股份有限公司 董事会秘书制度 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书 的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律、法规 及公司《章程》的规定，特制定本制度。 第二章 设置及任职资格 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员。 第三条 董事会秘书的任职资格 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良 好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）被中国证券监督管理委员会采取不得担任上市公司董事、高级管理人 员的证券市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任 ...

崇义章源钨业股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制， 有效防范和化解各种经营风险，促进公司健康稳定发展，保护投资者合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基 本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简 称"《自律监管指引》"）等法律法规要求，结合公司《章程》及公司实际，特制 定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制是指公司董事会、高级管理人员及全体员工 实施的、旨在实现下列控制目标的过程： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 本制度适用于公司及所属全资、控股子公司（以下统称"子公司"）， 公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。公司经营管理层负责组织领 导企业内部控制的日常运行。 第四条 公司建立与实施内部控制遵循以下原则： （一）全面性原 ...

崇义章源钨业股份有限公司 股东会议事规则 第二章 股东会职权 第四条 股东会应当在《公司法》和公司《章程》规定的范围内行使职权。 第五条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使 下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股东会规则》等法律、法规及公司 《章程》的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》及公 司《章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 （十）审议 ...

崇义章源钨业股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事行 为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律法规，结合公司《章程》，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律法规、《管理办法》和公司《章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 ...

崇义章源钨业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"）对董事、高 级管理人员的遴选，优化董事会和高级管理层的组成，完善公司治理结构，根据 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及公司《章程》等相关规定，特 制定本实施细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名或者以上董事会成员组成，独立董事应当过半数。 的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中 记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， ...

崇义章源钨业股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，提高公司规范运作水平，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）和《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件， 以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等业务规则，制定本 制度。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。 第三条 公司的控股子公司发生的关联交易，适用本制度的规定。 第二章 关联交易和关联人 第四条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买资产； 1 ...

崇义章源钨业股份有限公司 对外担保及提供财务资助管理办法 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） （三）中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。未经董事会或者股东会审议通过，公司不得提供担保。 第二章 对外担保事项的审查及审批程序 第五条 公司对外担保时应当采取必要措施核查被担保人的资信状况，并在 审慎判断被担保方偿还债务能力的基础上，决定是否提供担保。 第一章 总则 第一条 为规范崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保和 提供财务资助行为，确保公司资产安全，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号—上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法 规、规章及公司《章程》的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供担保，包括为公司控股子 公司提供担保。具体种类包括借款担保、银行开立信 ...

崇义章源钨业股份有限公司 投资管理办法 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"）投资决策程 序，加强投资管理、防范投资风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规、规章及规范性文件和公司《章程》的规定，制定本办法。 第二条 公司的投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司的发 展战略。有利于拓展主营业务，有利于公司的可持续发展，有利于提高公司的整 体经济利益。根据国家对投资行为管理的有关要求，需要报政府部门审批的，应 履行必要的报批手续。 第三条 本办法所指投资包括： （一）新设立企业的股权投资； （二）对现有或新增投资企业的增资扩股； （三）收购、出售股权、实物资产或其他资产； （四）股票、基金及债券投资； （五）委托理财（是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产 管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投 资、管理或者购买相关理财产品的行为），委托贷款及其他债权投资； （六）以联 ...

崇义章源钨业股份有限公司 《章程》及其附件修订对照表 为贯彻落实《中华人民共和国公司法》等最新法律法规要求，进一步完善公 司治理，提升公司规范运作水平，崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"） 根据中国证券监督管理委员会《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期 安排》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》和《深圳证券交易所股票上 市规则》等相关规定，并结合公司实际管理需要，对公司《章程》及其附件《股 东大会议事规则》《董事会议事规则》进行了修订。 具体修订内容如下： 1. 将"股东大会"的表述统一修订为"股东会"。 2. 公司"监事会"的职权由"审计委员会"行使，表述统一进行修订。 除上述调整外，其他调整条款序号、段落顺序等对内容表述不造成实质影响 的修订，未列入修订对照表中。修订对照表如下： | 公司《章程》修订前 | 公司《章程》修订后 | | --- | --- | | 第一章 总则 | 第一章 总则 | | 第一条 为维护崇义章源钨业股份有限公司（以 | 第一条 为维护崇义章源钨业股份有限公司（以 | | 下简称"公司"或"本公司"）、股东和债权人的合法权 | 下简称"公司"或"本公司"） ...