博彦科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范博彦科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公 司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该 ...

博彦科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范博彦科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《博彦科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司实际制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件，包括但不限于重 大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息 等时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位，应及时将有关信 息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员 应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要 ...

博彦科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范博彦科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财业务 的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等法律、行政法规、规范性文件及《博彦科技股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财管理"是指在国家政策及深圳证券交易所 相关业务规则允许的情况下，公司在有效控制投资风险并履行投资决策程序的前 提下，以提高资金使用效率、增加公司收益为原则，对闲置自有资金通过委托银 行、证券公司、信托公司、资产管理公司、基金公司、保险公司等金融机构进行 中低风险且投资期限不超过一年的投资理财行为。在确保安全性、流动性的基础 上实现资金的保值增值。 （一）连续十二个月累计交易金额超过 1,000 万元且占公司最近一期经审计 净 ...

博彦科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第二条 本制度所指责任追究制度是指公司年报信息披露工作中有关人员 违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，不履行或者不正确履 行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露发生重大差错，对公司造成重 大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露工作有 关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司证券部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与责任追究有关的 资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的，应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等国 家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （二）违反《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 以及中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等， ...

博彦科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善博彦科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，促进公司规范运作，有效保障全体股东的合法权益不受损害，强化对董 事会和管理层的约束和监督，提高公司决策的科学性和民主性，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《博 彦科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认 ...

博彦科技股份有限公司 资产减值准备管理制度 第一章 总 则 第三条 公司在生产经营过程中可能发生的减值准备的资产主要包括金融资 产，存货，长期股权投资、以成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工 程、无形资产、商誉等长期资产。其中，金融资产包括以摊余成本计量的金融资 产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和合同 资产。 第四条 按照《企业会计准则》及公司会计政策规定，以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金 融资产（权益工具）及采用公允模式计量的投资性房地产，不属于本制度规范范 围。 第五条 本制度适用于公司及其全资、控股子公司。 第二章 金融资产减值准备 第六条 公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公 允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款计提减值准 备并确认信用减值损失。以摊余成本计量的金融资产主要包括应收票据、应收账 款、应收款项融资、其他应收款、债权投资、其他债权投资、长期应收款等。 预期信用损失，是指考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预 测等合理且有依据的信息，以发生 ...

博彦科技股份有限公司 内幕信息知情人登记、管理和保密制度 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公 司审计委员会对本制度实施情况进行监督。 大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要 影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司 发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事或者总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；（八） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生 较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务 的情况发生较大变化；（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要 变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、 被责令关闭；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤 销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实 际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（ ...

博彦科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强博彦科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的管 理，规范公司对外投资行为，建立有效的投资决策流程，提高投资收益，规避投 资风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《博彦科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，并结合公司具体情况特 制订本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动，包括但不限于：除担保以外的项目投资、证券投资、金融衍生产品、 股权、不动产、经营性资产、单独或与他人合资设立子公司、融资贷款、委托理 财等事项。 第三条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统称 "子公司"）的一切对外投资行为。公司参股的企业发生的本制度所述对外投资 事项，可能对 ...

博彦科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范和引导博彦科技股份有限公司（以下简称"公司"） 外汇套期保值业务，防范国际贸易业务中的汇率风险，保证汇率风险的可控性， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《博彦科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 外汇套期保值是指公司与银行签订外汇套期保值合约，约定将来办 理购汇、结售汇的外汇币种、金额、汇率和期限。在合约到期日，公司按照外汇 套期保值合同约定的币种、金额、汇率办理购汇、结售汇业务。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的远期结售汇套期保值业务。控股 子公司进行远期结售汇套期保值业务视同公司远期结售汇业务，适用本制度。但 未经公司同意，公司下属控股子公司不得操作该业务。 第二章 外汇套期保值业务操作规定 第四条 公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有外汇交易行为均以 正常生产经营为基础，以具体经营业务为依 ...

博彦科技股份有限公司 投资者来访接待制度 第一章 总则 （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）持有公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人； （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （五）深圳证券交易所认定的其他机构或个人。 第一条 为了维护博彦科技股份有限公司（以下简称"公司"）和投资者的 合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公司诚信、 自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据中国证券监督管理委员会有 关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要求和《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》《博彦科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、以及公司《投资者关系管理制度》及《信息披露管理办法》的有关规定， 结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 公司投资者来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 公司投资者来访接待工作坚 ...