南京埃斯顿自动化股份有限公司董事会议事规则 南京埃斯顿自动化股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 6 月） 第一条 宗旨 为了进一步规范南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律、法规、规范性文件和《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）和有关规定，制定本规则。 第二条 董事会秘书处 董事会下设董事会秘书处，处理董事会日常事务。 董事会秘书任董事会秘书处负责人，保管董事会印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； 1 董事会每年应当至少召开两次定期会议。 第四条 定期会议 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司 境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作制度 南京埃斯顿自动化股份有限公司 境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及南京埃斯顿自动化股 份有限公司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行和上市过程中的 信息安全，规范公司及有关证券公司、证券服务机构在公司境外发行和上市过程 中的档案管理，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密 法》（以下简称"《保守国家秘密法》"）、《中华人民共和国档案法》（以下简称"《档 案法》"）、《中华人民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试 行办法》和《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的 规定》等有关法律、法规、规范性文件的规定及《南京埃斯顿自动化股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司情况，制定本制度。 第四条 在公司境外发行和上市过程中，公司以及提供相应服务的证券公 司、证券服务机构应当严格遵守中国相关法律、行政法规、规范性文件的规定和 要求，增强保守国家秘密和加强档案管理的法律意 ...

董事会审计委员会工作规则 南京埃斯顿自动化股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 （2025 年 6 月） 第—章 总 则 第一条 为提供南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策的依据，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《南京 埃斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 制定本工作规则。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中至少二名为独立董事。审计委员中至少有一名独 立董事为专业会计人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由专业会计人士的独立董 事担任，并由委员会选举产生，负责主持委员会工作。 专业会计人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之 一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； 1 董事会审计委员会工作规则 （三）具有经济管理方面高级职 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司内部控制制度 南京埃斯顿自动化股份有限公司 内部控制制度 （2025年6月） 第一章 总则 第一条 为加强南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制，促进公司规范运作和健康发展，提高公司风险管理水平，保护投资者 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《南京埃斯顿自动化股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，制 订本制度，本制度同时适用于公司控股子公司。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司内部控制的目的如下： （一）提升公司质量，提高公司经营效益与效率，增强公司风险控制能 力，增加对公司股东的回报，确保公司经营目标的实现； 南京埃斯顿自 ...

董事会提名委员会工作规则（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 1 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的产生，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"香港上市规则"）、《南京 埃斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司设立 董事会提名委员会，制定本工作规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董 事和高级管理人员的选择标准和程序进行研究并向董事会提出建议。 第三条 公司人力资源部是提名委员会的日常办事机构。 本工作细则中"独立董事"的含义与香港上市规则中的"独立非执行董事" 的含义一致。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事。提名委员 会应委任至少一名不同性别的董事。 第五条 提名委员会委员由董事长、或过半数的独立董事、或全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第三章 职责权限 第八条 提名委员会的职权应包括载列于 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 南京埃斯顿自动化股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为进一步提高南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，加大对公司年报信息披露责任人的问责力度，提高公司年报信 息披露的质量和透明度，增强公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 推进公司内部制度建设，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件及《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 1 南京埃斯顿自动化股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 引等规范性文件和《公司章程》《信息披露事务管理制度》及其他内部控制制度 的规定，存在重大错误或重大遗漏。 （四）业绩预告与年报实际披露业绩存在重大差异且不能提供合理解释的； 第二条 本制度适用于公司年报信息披露工作中有关人员不履行或者不 正确履行职责、义务或 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司独立董事制度（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 独立董事制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步完善南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《独董办法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《南京埃斯 顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）中"独立非执行 董事"的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求 ...

（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 南京埃斯顿自动化股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一条 为规范南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"）外汇 套期保值业务，加强对外汇套期保值业务的管理，防范汇率波动风险，根据《中 华人民共_和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《南京埃 斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公 司具体实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司的外汇套期保值 业务。 第三条 本制度所称外汇套期保值业务是以正常的生产经营为基础，在银行 等金融机构办理的规避和防范汇率风险为目的的外汇套期保值业务，包括远期结 售汇、外汇掉期、外汇互换、外汇期权及其他外汇衍生交易业务。 第二章 业务基本原则 第四条 公司进行外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，以 防控汇率风险 ...

独立董事专门会议工作制度（草案） 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简 南京埃斯顿自动化股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一条 为进一步完善南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作， 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《南京埃斯顿 自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，并结合 公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 本制度中"独立董事"的含义与《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"）中的"独立非执行董事"的含义一致，独立董 事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人以及其他 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 南京埃斯顿自动化股份有限公司内部审计制度 第一条 为规范南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国审 计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《南京埃斯顿自动化股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构及人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员 及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全。 第四条 公司各单位应当依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结 合公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计工作办法，防范和控制 ...