南京埃斯顿自动化股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为加强对南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法规、部 门规章、规范性文件以及《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第十七条规定的自 然人、法人或其他 ...

（H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步提高南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，加大对公司年报信息披露责任人的问责力度，提高公司年报信 息披露的质量和透明度，增强公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 推进公司内部制度建设，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件及《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司年报信息披露工作中有关人员不履行或者不 正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会 影响时的责任认定、追究与处理。 年报信息披露有关的责任主体包括公司控股股东及实际控制人、董事、高级 管理人员、公司各部门负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第三条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大 会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存 在重大差异 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司关联交易管理办法 南京埃斯顿自动化股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年 6 月） 第一章 总 则 （三）关联董事和关联股东回避表决的原则； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师、独立财务顾问。 （五）信息披露规范原则 1 南京埃斯顿自动化股份有限公司关联交易管理办法 第二章 关联人 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第一条 为规范南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易，维护公司股东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公 平、公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《南京埃 斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订 本办法。 ...

董事会薪酬与考核委员会工作规则 南京埃斯顿自动化股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 （2025 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和激励机制，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，制定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管 理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作规则所称董事是指公司的董事长、董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及其他由《公司章程》 规定的高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事至少二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司投资者关系管理制度 南京埃斯顿自动化股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年6月） 第一章 总则 第一条 为了规范南京埃斯顿自动化股份有限公司(以下简称"公司"）的投 资者关系管理工作，进一步加强与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结 构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之 间建立长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《南京埃斯顿自动化股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本 ...

董事会环境、社会及治理（ESG）委员会工作规则（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 董事会环境、社会及治理（ESG）委员会工作规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第五条 ESG 委员会成员由董事会选举产生。设主任委员（召集人）一名， 由委员会选举产生，负责主持委员会工作。 1 第六条 ESG 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第四条规定补足委员人数。 第七条 ESG 委员会下设 ESG 工作组，工作组成员无需是 ESG 委员会委员， 可根据实际工作需要确定成员组成，负责委员会日常事务及执行委员会决议，包 括但不限于做好委员会决策的前期准备工作、日常工作联络、会议组织和执行会 议有关决议等工作。 第三章 职责权限 第一章 总 则 第一条 南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善 公司治理结构，提升公司环境、社会和治理（ESG）水平，推动公司可持续、高 质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《南京埃斯顿 自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司投资者关系管理制度（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 投资者关系管理制度 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了规范南京埃斯顿自动化股份有限公司(以下简称"公司"）的投 资者关系管理工作，进一步加强与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结 构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之 间建立长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《南京埃斯顿自动化股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 ...

独立董事专门会议工作制度 南京埃斯顿自动化股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025 年 6 月） 第一条 为进一步完善南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作， 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《南京埃斯顿 自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，并结合 公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事专门会议工作制度 第六条 独立董事专门会议应由半数以上独立董事出席方可举行。 独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当 事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立 董事委托其他独立董事代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交授权 委托书。 第七条 独立董事专门会议以现场召 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司股东提名人选参选董事政策（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 股东提名人选参选董事政策 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一条 为了进一步明确南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 董事候选人的提名程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"香港上市规则"）及其他适 用的法律、法规、规范性文件以及《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本规范。 南京埃斯顿自动化股份有限公司股东提名人选参选董事政策（草案） 通知其他股东或发出股东会补充通知，公告临时提案的内容，并将该临时提案提交股 东会审议。 第二条 香港上市规则的规定 （2）公告或补充通函内须包括该被提名参选董事人士按香港上市规则第 13.51(2) 条规定而须披露的资料； （3）通函必须在有关股东会举行日期前不少于 10 个营业日前刊登；及 （4）公司必须评估是否需要将选举董事的会议延后，让股东有至少 10 个营业日 考虑公告或补充通函所披露的有关资料。 第三条 股东提名人参选董事的程序 ...

（草案） （H 股发行并上市后适用） 1. 介绍 1.1. 本政策所载条文旨在列明南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公 司"）与股东通讯相关的准则，以确保公司与其股东之间平等、及时、有效、透明、 准确及公开的通讯为目标。 南京埃斯顿自动化股份有限公司股东通讯政策（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 股东通讯政策 2. 总体政策 2.1. 公司向股东传达信息的主要渠道为：公司中期报告、年度报告、季度报告、 年度股东会及其他可能召开的股东会，并将所有呈交予香港联合交易所有限公司 （以下简称"联交所"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的披露资料，以 及公司通讯及其它公司刊物登载于联交所网站（www.hkexnews.hk）、深交所网站 （https://www.szse.cn/）及公司网站（www.estun.com）。 3. 通讯途径 3.1. 股东查询 3.1.1. 公司已于网站披露公司的联系方式，以便股东提出任何有关公司的查询。 3.1.2. 股东如对名下持股有任何问题，应当向公司的香港股份过户登记处提出。 3.1.3. 股东可随时要求索取公司的公开资料。 3.2. 公司通讯 3.2.1. 公司 ...