第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对子 公司的担保。 深圳科瑞技术股份有限公司 对外担保管理制度 深圳科瑞技术股份有限公司对外担保管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范深圳科瑞技术股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确 保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》（以 下简称"《民法典》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《深圳科瑞技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，特制订本制度。 第三条 本制度所称子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司的股权 比例超过 50%的子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。公司子公司的对外担 保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公司子公司应在其董事 ...

深圳科瑞技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳科瑞技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳科瑞技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所行为，促进注册会计师行业公平竞争，推动提升审 计质量，维护利益相关方和会计师事务所的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《中华人民共和国会计 法》《中华人民共和国注册会计师法》等相关法律法规及《深圳科瑞技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。选聘其 他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东 会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 深圳科瑞技术股份有限公司 会计师事务所选聘 ...

深圳科瑞技术股份有限公司 募集资金管理制度 深圳科瑞技术股份有限公司 募集资金管理制度 （2025年9月） 第一章 总则 第一条 为了规范深圳科瑞技术股份有限公司（以下简称"公司"）的募集 资金的管理，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《深圳科瑞技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于 主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会 ...

深圳科瑞技术股份有限公司 关联交易管理制度 深圳科瑞技术股份有限公司关联交易管理制度 第一条 为了深圳科瑞技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大投资者特别是 中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳 科瑞技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订 本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原 则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的 关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； （三）关联董事和关联股东回避表决； （四）必要时可聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告； （五）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定。 第二章 关联交易和关联人 第三条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资 ...

深圳科瑞技术股份有限公司 提名委员会实施细则 深圳科瑞技术股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳科瑞技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳科瑞技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下 简称"提名委员会"），并制订本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责拟定公司董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管 理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，独立董事过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董 ...

深圳科瑞技术股份有限公司 ESG 管理制度 深圳科瑞技术股份有限公司ESG管理制度 （2025年9月） 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳科瑞技术股份有限公司（以下简称"公司"）ESG（"环 境、社会和公司治理"）管理，积极履行ESG职责，实现高质量、可持续发展，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《深圳科瑞技术股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的ESG管理，是指公司在经营发展过程中应当识别环境 （Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）相关的影响、风险和机遇， 履行相应责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的 健全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动影响的组 织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供应商、社区组织和相关 政府部门等。 第四条 公司应当按照本制度的要求，积极履行ESG职责，评 ...

深圳科瑞技术股份有限公司 风险投资管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 深圳科瑞技术股份有限公司（以下简称"公司"）为规范风险投资行 为，防范投资风险，强化风险控制，实现风险投资决策的科学化、规范化、制度 化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等相关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资是指公司进行证券投资、期货和衍生品交 易以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 本条所述证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投 资、债券投资、委托理财以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。其中，委托 理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资 产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买 相关理财产品的行为。 深圳科瑞技术股份有限公司 风险投资管理制度 深圳科瑞技术股份有限公司 风险投资管理制度 本条所述衍生品，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品 ...

深圳科瑞技术股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 深圳科瑞技术股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 （2025年9月） 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的投资 者关系互动平台（以下简称"互动易平台"），规范深圳科瑞技术股份有限公 司（以下简称"公司"或"本公司"）通过互动易平台与投资者交流，建 立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，提高公司质量，根据 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》等规定，制定本制度。 第二章 总体要求 第二条 公司在深交所互动易平台信息发布及回复的总体要求： （一）公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，严 格遵守有关规定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增 进投资者对公司的了解和认同； （二）公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当谨慎、理性、 客观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。公司 信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，公司在互动易平台发布或回 复的信息不得与依法 ...

深圳科瑞技术股份有限公司 子公司管理制度 深圳科瑞技术股份有限公司 子公司管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为建立有效的控制机制，加强深圳科瑞技术股份有限公司（以下简称 "公司"）对子公司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，对公司的组织、资 源、资产、投资和运作进行风险控制，提高上市公司整体运作效率和抗风险能力， 维护公司总体形象、保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以 及《深圳科瑞技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司的股权比例 超过 50%的子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额，依 法对子公司享有资产受益，重大决策，选择管理者，股份处置等股东权利。子公司 在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有效地运作企业法人财产。 第四条 ...

（2025 年 9 月） 深圳科瑞技术股份有限公司 审计委员会实施细则 深圳科瑞技术股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善深圳科瑞技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳 科瑞技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公 司特设立董事会审计委员会，并制订本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，对董事会负责，依照法律法规、《公司章程》规定及董事会授权履行职责。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由担任本公司独立董事 的会计专业人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董 事会批准产生。当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其 职权；召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均 可将有关情况向公司董事会报告，由董事会指定一名委员履行召集人职责。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满 ...