安徽鑫铂铝业股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控 股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第一章 总 则 第三条 公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司的 资金、资产和资源。 第四条 公司按照《公司章程》及《关联交易决策制度》等规定，实施公司 与控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节产生的关联 交易行为。发生关联交易行为后，应及时结算，不得形成非正常的经营性资金占 用。 第五条 公司、公司控股子公司及所属分公司不得以下列方式将资金直接或 间接地提供给控股股东及关联方使用： （一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及关联方使用； （二）通过银行或非银行金融机构向控股股东及关联方提供委托贷款； （三）委托控股股东及关联方进行投资活动； （四）为控股股东及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； （五）代控股股东及关联方偿还债务； （六）在没有商品和劳 ...

Core Viewpoint - The document outlines the external investment management system of Anhui Xinbo Aluminum Industry Co., Ltd, aiming to strengthen internal controls, standardize investment behaviors, and enhance investment efficiency while ensuring compliance with relevant laws and regulations [1]. Group 1: General Principles - The external investment refers to various forms of investment activities conducted by the company to obtain future returns, including risk investments, long-term equity investments, entrusted financial management, and other external investments [1][2]. - The principles of external investment include compliance with national laws and regulations, alignment with the company's medium to long-term development plans, and prioritizing benefits [2]. Group 2: Decision-Making Structure - The decision-making bodies for external investments include the shareholders' meeting, the board of directors, and the chairman, each with specific authority [4]. - Certain investment transactions require board approval and must be submitted to the shareholders' meeting if they meet specified thresholds, such as asset totals exceeding 50% of the company's audited total assets [5][6]. Group 3: Investment Management Procedures - The investment business department is responsible for initial evaluations and recommendations for external investments, which must be approved by the general manager before further analysis and feasibility studies are conducted [16][17]. - A feasibility study report must be prepared and submitted for approval based on the established decision-making procedures [18]. Group 4: Financial Management and Auditing - The finance department is tasked with comprehensive financial records and accounting for external investment projects, ensuring compliance with accounting standards [24]. - Regular audits of investment projects and subsidiaries are mandated to ensure financial integrity and compliance with internal policies [26][29]. Group 5: Post-Investment Management - The company can recover investments under specific circumstances, such as the expiration of the investment term or the inability of the invested entity to repay debts [32]. - The company may also transfer investments if they no longer align with business development plans or if the projects are consistently unprofitable [33].

安徽鑫铂铝业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员中会计专业 人士担任,负责主持委员会工作。 第六条 审计委员会任期与董事会一致,委员任期届满, 可以连选连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格；并由补选产生的董事续任 或由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司审计部为审计委员会下设日常办事机构,负责日常工作联络和 会议组织等工作 第三章 职责权限 第八条 审计委员会的主要职责权限： 第一章 总则 第一条 为规范安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）组织和行 为, 提高公司规范运作水平，完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定,公司特设立董事会审计 委员会,并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构, 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三至七名董事组成,独立董事占多数,委员中至少 有一名独立董事为专业会计人士；审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 人 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 外汇套期保值管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）的外汇套 期保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范汇率波动 风险，健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《公司章程》等有关规定，结合公司 具体实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资或控股子公司的外汇套期保值业务。全资或控 股子公司进行外汇套期保值业务视同公司进行外汇套期保值业务，适用本制度。全资 或控股子公司的外汇套期保值业务由公司进行统一管理，未经公司审批同意，全资 或控股子公司不得操作该业务。 第三条 外汇套期保值是指公司与银行签订外汇套期保值合约，约定将来办理购 汇、结售汇的外汇币种、金额、汇率和期限。在合约到期日，公司按照外汇套期保 值合同约定的币种、金额、汇率办理购汇、结售汇业务。交易品种包括但不限于远 期结售汇业务， ...

Core Viewpoint - The document outlines the decision-making system for related party transactions of Anhui Xinbo Aluminum Industry Co., Ltd, emphasizing the need for transparency, fairness, and compliance with relevant laws and regulations [1][2]. Group 1: General Principles - The company aims to standardize related party transactions to reduce and avoid conflicts of interest [1]. - Related party transactions must adhere to principles of honesty, fairness, and openness [1]. Group 2: Definition of Related Parties - Related parties include both legal entities and natural persons that have significant control or ownership over the company [4][5]. - Specific criteria are established to identify related legal entities and natural persons, including those holding more than 5% of shares [5][6]. Group 3: Types of Related Party Transactions - Related party transactions encompass a variety of activities, including asset purchases, financial support, and management contracts [3][7]. - The document specifies that transactions involving cash gifts and guarantees must be disclosed and approved by the board [6][10]. Group 4: Decision-Making Procedures - The board of directors must ensure that related directors abstain from voting on transactions to maintain objectivity [4][5]. - Shareholders with related interests must also abstain from voting on related party transactions [5][6]. Group 5: Disclosure Requirements - Transactions exceeding certain monetary thresholds must be disclosed and approved by the board or shareholders [6][10]. - The company is required to provide detailed information about the nature and impact of related party transactions in its announcements [12][13]. Group 6: Responsibilities and Oversight - The audit committee is tasked with monitoring related party transactions to ensure fairness and compliance [10][11]. - The company must take protective measures if related party transactions result in potential losses [10][11].

安徽鑫铂铝业股份有限公司 ESG 管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）ESG （环境、社会及公司治理）管理，积极履行 ESG 职责，推进经济社会和环境的 可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《企业内部控制 应用指引第 4 号——社会责任》等法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境 （Environmental）、社会（Social）及公司治理（Governance）方面的责任和义 务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和 透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动 影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供 应商、社区组织和相关政府部门等。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司 （以下简称"子公司"）。 第五条 公司应当按照本制度的要求，积极履行 ES ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第三条 本工作细则对公司全体高级管理人员及相关人员均有约束力。 第一条 为促进安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理的 制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主 决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《安徽鑫铂铝业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行 忠实和勤勉的义务。 以公司总经理为代表的高级管理人员团队负责公司的日常经营管理，对公司 董事会负责并报告工作。高级管理人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、 勤勉地行使权利，以保证： 第二章 总经理聘用与组成 （一）依照法律法规、《公司章程》规定和董事会授权行使职权； （二）以诚信原则对公司董事会负责； （三）执行公司股东会、董事会决议； （四）接受董事会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第四条 公司设总经理1名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。 总经理、副总经理 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 募集资金管理制度 为进一步规范安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称：公司）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等有关法律、法规和规范性文件的规定以及《公司章程》的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第一章 总 则 第一条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第二条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，总经理负责组织 实施董事会关于募集资金及其投资项目的决议，协调各部门推进募投项目执行， 董事会秘书负责与募集资金管理、使用及变更有关的信息披露；财务部负责募集 资金的日常管理，包括专用账户的开立及管理，募集资金的存放、使用和台帐管 理；公司应当建立并完善募集资金专户存储、使用、变更、监督以及募集资金使 用的申请、分级 ...

Core Points - The document outlines the regulations and procedures for Anhui Xinbo Aluminum Industry Co., Ltd. regarding the reception of specific parties for research and interviews, aiming to enhance transparency and fairness in information disclosure [2][3] Group 1: Purpose and Principles - The purpose of the system is to standardize the company's external reception activities, improve transparency in information disclosure, and enhance investor relations management [3] - The company adheres to principles of fairness, honesty, confidentiality, compliance, interactive communication, and efficiency in its reception activities [3][4] Group 2: Responsibilities and Management - The chairman is the primary responsible person for reception activities, with the board secretary assisting in managing these tasks [5] - The company must maintain records of all reception activities, including meetings and interviews, to ensure compliance and facilitate future reference [5][11] Group 3: Reception Procedures - The company avoids media and investor visits within 30 days prior to regular report disclosures or major announcements to prevent leaks of undisclosed significant information [7] - Specific parties must schedule visits 3-5 working days in advance and provide identification and a signed commitment letter before engaging with the company [8][9] Group 4: Information Disclosure - The company must ensure that any information shared during receptions is publicly disclosed and not confidential, and it must report any undisclosed significant information immediately [9][10] - After investor relations activities, the company is required to compile and publish a record of the activities within two trading days [11]

第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员 担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员会任期届满，可 以连选任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董 事会根据上述第四至第六条规定补选。 安徽鑫铂铝业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称"高管人员"）的考核和薪酬管 理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《安徽鑫铂铝业 股份有限公司公司章程》《上市公司治理准则》等有关规定，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高管人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高管 人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高管人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及公司章程规定的其他 高级管理人员。 ...