中国银河证券股份有限公司 关于楚天龙股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：楚天龙股份有限公司、湖北楚天龙实业有限 公司、北京鸿湾科技发展有限公司、北京中天云科电子有限公司、广州楚天龙信 息技术有限公司、郑州楚天龙信息技术有限公司、智集技术有限公司、湖南中天 云科电子有限公司、浙江京图科技有限公司、北京楚天龙数字技术有限公司、苏 州楚天龙数字技术有限公司、湖北楚天龙大数据服务有限公司。纳入评价范围单 位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财 务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、资 金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、担保业务、财务报告、 全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统等内部控制风险。 1 重点关注的高风险领域主要包括：战略风险、政策风险、市场风险、资金管 理风险、投资风险、经营风险、应收款及存货管理风险等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营 ...

中国银河证券股份有限公司 关于楚天龙股份有限公司 变更部分募集资金投资项目 总投资规模、实施地点的核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为楚天龙股份有限公 司（以下简称"楚天龙"、"公司"）2022 年度公开发行可转换公司债券聘请的保荐 机构，承接原保荐机构中信证券股份有限公司未完成的首次公开发行股票并上市 持续督导工作，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法规的相关规定，对公司变更部分募集 资金投资项目总投资规模、实施地点进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金及投资项目概况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准楚天龙股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2021]309 号）核准，并经深圳证券交易所同意，楚天 龙股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市 交易。公司本次公开发行数量为 7,839.3115 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 为人民币 4.62 元，募集资金总额 362,176,191.30 ...

1 | 5．现场检查情况 | / | | --- | --- | | （1）现场检查次数 | 1 次 | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 本次现场检查发现：受施工方案审核延期 | | | 等内外部环境因素的影响，公司在项目实 | | | 施主体、募集资金投资用途及募集资金投 | | | 资规模均不发生变更的情况下，将募投项 | | | 目"智能卡生产基地扩建项目"达到预定 | | | 2024 09 可使用状态的时间延长至 年 月， | | | 将"研发中心升级建设项目"达到预定可 | | | 使用状态的时间延长至 2024 年 09 月，上 | | | 述募投项目延期已履行内部决策程序和 | | | 信息披露义务。 | | 6．发表专项意见情况 | / | | （1）发表专项意见次数 | 9 次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | | 7．向本所报告情况（现场检查报告除外） | / | | （1）向本所报告的次数 | 无 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | ...

Social Responsibility Report 2023年度社会责任报告 楚天龙股份有限公司 CHUTIAN DRAGON CO.,LTD | 01 | 关于楚天龙 | 2 | | --- | --- | --- | | | 企业使命与愿景 | 3 | | | 企业发展情况概述 | 4 | 02 | 走进楚天龙 | 5 | | --- | --- | | 1、规范治理体系，夯实管理根基 | 6 | | 1.1 加强党建统领 推动党建工作 | 6 | | 1.2 三会治理：董事会、监事会、股东大会运行情况 | 6 | | 1.3 内部控制、运营管理升级情况 | 8 | | 1.4 信息披露情况 | 9 | | 1.5 投资者关系管理情况 | 9 | | 2、"CTD"策略：创新推动数智化升级，践行社会可持续发展 | 10 | | 2.1 CREATIVITY：创新引领新质生产力 | 11 | | 2.2 TECHNOLOGY：技术赋能数智化服务 | 12 | | 2.3 DEVELOPMENT：坚持社会可持续发展 | 14 | | 3、合作成就彼此，聚力共谋发展 | 15 | | 3.1 股东权益保障 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 6 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 7 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 8 | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… 第 | 9 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 13 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕2198 号 楚天龙股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了楚天龙股份有 ...

证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-017 楚天龙股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》 的有关规定，经楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"或"楚天龙"）第二届 董事会第十七次会议审议通过，公司董事会决定于2024年05月10日（星期五）下 午15:00召开公司2023年年度股东大会，本次股东大会采取现场投票与网络投票相 结合的方式进行，具体事项如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第二届董事会第十七次会议审议通过， 决定召开公司2023年年度股东大会。本次会议召开符合《公司法》《深圳证券交 易所股票上市规则》和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年05月10日（星期五）下午15:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024年05月10日9 ...

楚天龙股份有限公司 关于2023年度会计师事务所履职情况评估及审计委员会 履行监督职责情况报告 3.诚信记录 天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021年1月1日至2023年12月31日） 因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处 罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、 自律监管措施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等相关规定和要求，现将董 事会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度履职情况评估及审计委员会对会 计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1. 基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011年7月18日 组织形式 | 特殊普通合伙 ...

楚天龙股份有限公司 公司章程 （2024 年 4 月） | 第一章 | | 总则·····································································································3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | ·····················································································4 | | 第三章 | | 股份·····································································································4 | | 第一节 | 股份发行 | ························································································4 | | 第二节 | 股份增减和回购 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2206 号 楚天龙股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的楚天龙股份有限公司（以下简称楚天龙公司）管理层编制 的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供楚天龙公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为楚天龙公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 二、管理层的责任 楚天龙公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1145 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥1,336,263,514.68, a decrease of 22.28% compared to ¥1,719,397,271.10 in 2022[19]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥70,395,972.76, down 57.58% from ¥165,985,456.71 in 2022[19]. - The net cash flow from operating activities improved to ¥162,021,004.37, a significant increase of 182.85% from -¥195,557,048.01 in 2022[19]. - The total assets at the end of 2023 were ¥2,023,381,310.03, reflecting an 8.60% decrease from ¥2,213,726,709.76 in 2022[20]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 0.83% to ¥1,507,099,992.00 in 2023 from ¥1,519,999,009.93 in 2022[20]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.15, a decline of 58.33% compared to ¥0.36 in 2022[19]. - The company reported a net profit excluding non-recurring gains and losses of ¥67,530,971.41, down 60.27% from ¥167,096,883.98 in 2022[19]. - The company achieved a gross margin of 30.22% in the manufacturing sector, with a slight increase of 0.31% year-on-year[60]. - The company reported a total revenue of 1.2 billion RMB for the fiscal year 2023, representing a year-over-year increase of 15%[122]. - The company reported a total revenue of 1.5 billion RMB for the fiscal year 2023, representing a year-over-year increase of 15%[176]. Market Expansion and Product Development - The company is focused on expanding its market presence and enhancing its product offerings through new technology development[13]. - The company is actively pursuing opportunities in the digital currency space, including the issuance of digital RMB[13]. - The company has established partnerships with major banks and financial institutions, further enriching its customer resources in the financial sector[46]. - The company is involved in the development of various digital RMB innovative products and applications, including the first "no network, no electricity" payment scenario for rail transit[47]. - The company plans to enter the Southeast Asian market in 2024, aiming for a revenue contribution of 5% in the first year[122]. - The company completed a strategic acquisition of a local competitor for 300 million RMB, expected to enhance its market position[124]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product offerings, with a budget of 300 million yuan for potential mergers[130]. - The company is investing in new technology development, allocating 100 million yuan for R&D in the upcoming year[130]. Risk Management and Governance - The company emphasizes the importance of risk management and has outlined potential risks and corresponding countermeasures in the management discussion section[4]. - The company has established a governance structure that includes a board of directors and independent directors to ensure objective decision-making and compliance with regulations[109]. - The company maintains independence from its controlling shareholders in terms of assets, personnel, finance, organization, and business operations[112]. - The company has established a complete and independent financial accounting system in compliance with accounting standards[114]. - The company has a structured governance framework with independent operational departments and management[115]. - The company has not reported any significant changes in its financial position or operations that would lead to delisting or bankruptcy restructuring[188]. Research and Development - The company has a total of 122 patents and 363 software copyrights, which support its business expansion and innovation capabilities[54]. - Research and development expenses increased by 1.33% to ¥102,338,304.76, which is 7.66% of the operating revenue[66][68]. - The number of R&D personnel rose by 6.12% to 399, with a higher proportion of master's degree holders increasing by 17.39%[68]. - The company is increasing R&D investment in chip-based COS systems and AI technologies, although there are risks associated with the complexity of these projects and market uncertainties[101]. - The company is advancing the development of quantum card products, with two products having passed testing and ready for mass issuance[67]. Shareholder Relations and Profit Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 1.52 CNY per 10 shares to all shareholders, based on a total of 461,135,972 shares[4]. - The board of directors has approved a profit distribution plan, which includes no bonus shares and no capital reserve conversion into share capital[4]. - The company has established a clear and transparent profit distribution policy, ensuring shareholder interests are maintained[149]. - The total distributable profit for the company was 237,605,444.31 CNY, indicating a strong profit position[150]. - The company emphasizes a stable profit distribution policy, ensuring cash dividends account for at least 10% of the distributable profits each year, provided certain conditions are met[177]. Environmental and Social Responsibility - The company is not classified as a key pollutant discharge unit and has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[158]. - The company actively promotes sustainable development by adjusting product structure and innovating technology to reduce carbon emissions[158]. - The management emphasized a commitment to sustainability, aiming for a 50% reduction in carbon emissions by 2025[168]. Compliance and Internal Controls - There were no significant internal control deficiencies identified during the reporting period, with zero major defects in financial and non-financial reporting[155]. - The internal control audit report confirmed that the company maintained effective financial reporting internal controls as of December 31, 2023[156]. - The company has established a comprehensive internal control management system, integrating quality systems with internal control guidelines[152]. Employee Management - The total number of employees at the end of the reporting period was 1,873, with 1,563 in the parent company and 310 in major subsidiaries[146]. - The company has invested significantly in employee training, covering various levels and topics to enhance skills and management capabilities[148]. - The company has a comprehensive performance evaluation system that combines self-assessment and HR evaluations to ensure fair employee assessments[147].