南方中金环境股份有限公司 控股子公司管理制度 第二章 控股子公司的治理结构 第六条 设立控股子公司要进行投资论证，依照相关规定履行决策程序，经批准后 方可实施。投资论证通过审批后，由指定人员负责完成控股子公司的筹办工作，各控 股子公司应当依据 公司法》及有关法律法规的规定，建立健全法人治理结构和运作 P 南方中金环境股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强南方中金环境股份有限公司 以下简称 公司"或 母公司"）内 部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司的 管理控制，保证控股子公司规范运作和依法经营，根据 中华人民共和国证券法》 以 下简称 证券法》"）、 中华人民共和国公司法》 以下简称 公司法》"）、 中华人民共和国企业国有资产法》 以下简称 国资法》"）、 深圳证券交易 所创业板股票上市规则 2024年修订）》 以下简称 上市规则》"）等法律法规 和规范性文件，并结合 南方中金环境股份有限公司章程》 以下简称 公司章程》"）， 特制定本制度。 第二条 本制度所称公司或母公司指南方中金环境股份有限公司 不含子公司）； 控股子公司系指南方中金环境股份有 ...

广发证券股份有限公司 关于 南方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第一个解除限售期解除限售条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二零二四年十月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 释义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声明 | 3 | | 第三章 | 基本假设 | 4 | | 第四章 | 本次限制性股票激励计划的审批程序 | 5 | | 第五章 | 关于第一个解除限售期解除限售条件成就的说明 | 8 | | | （一）第一个限售期届满说明 | 8 | | | （二）第一个限售期解除限售条件成就的说明 | 8 | | | （三）本次可解除限售限制性股票的上市流通安排 | 10 | | | （四）本次限制性股票解除限售后股本结构变化情况表 | 10 | | | （五）关于本次实施的激励计划与已披露激励计划存在差异的说明 11 | | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 | 12 | 广发证券股份有限公司 独立财务顾问报告 | 中金环境、公司、上市公司 | 指 | 南方中金环境股份有限公司 | | --- | --- | --- ...

南方中金环境股份有限公司 财务管理制度 南方中金环境股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强南方中金环境股份有限公司 以下简称"公司"）财务管理，规范 公司的财务行为，真实、完整地提供会计信息，合理使用公司资产，提高公司经济效 益，维护股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》、《会 计基础工作规范》等国家有关法律法规、规范性文件以及《南方中金环境股份有限公 司章程》 以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度是公司财务管理相关事项的基本制度，适用于公司、全资子公司及 纳入合并范围的各级控股子公司及分公司。全资子公司、各控股子公司及分公司可根 据本制度，结合自身实际情况制定子公司及分公司财务管理制度和实施细则。参股公 司可参照本制度拟定相关制度和细则。 第二章 财务管理组织架构及职责 第四条 公司的财务管理工作实行统一管理、分级负责原则。由公司总部按照本制 度规定对公司范围内的财务工作进行统一管理、统一指导，财务管理体系中各层级、 各岗位按照相应的职责 ...

证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2024-054 南方中金环境股份有限公司 第五届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十二次 会议于 2024 年 10 月 9 日在江苏省无锡市经开区金融八街无锡商会大厦 15 楼会 议室以现场表决与通讯表决的方式召开。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次董事会会议通知已于 2024 年 10 月 3 日以专人、邮件、电话方式通知全体董事。董事长杭军先生召集和主 持了本次会议，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次董事会的召开符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定。 经与会董事认真讨论，审议了以下议案： 一、审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一个解除限售期 解除限售条件成就的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、《南方中金环境股份有限公司 2022 年 限制性股票激励计划（草案）（修正稿）》等相关规定，公司 2022 年限制性股 ...

证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2024-057 南方中金环境股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1、2022 年 8 月 17 日，公司第五届董事会第五次会议和第五届监事会第四 次会议分别审议通过了《关于〈南方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票 激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案。公司计划向激励对象授予总量不 超过 29,740,285 股的第一类限制性股票，股票来源为公司从二级市场回购的本 公司 A 股普通股。公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了同意的独立意 见，监事会对激励对象发表了核查意见。 2、2022 年 8 月 18 日，公司对 2022 年限制性股票（以下简称"本次激励计 划"）的授予价格、限制性股票会计处理及其他相关内容进行修正，并发布了《南 方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）（修正稿）》、 《南方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要（修正 稿）》、《南方中金环境股份有限公司 2022 年 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步完善南方中金环境股份有限公司(以下简称"公司"或"上 市公司")的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2024 年修订）》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）等法律、法规、规 范性文件及《南方中金环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的行为和信息 披露等相关工作。本制度中对控股股东、实际控制人的所有规定，均同样适用于 其关联方。 第三条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东： 南方中金环境股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 南方中金环境股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 （一）直接持有公司股本总额 50%以上的股东； （二）持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响的股东； （三）中国证监会认定 ...

证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2024-056 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、符合本次解除限售条件的激励对象共计 224 人。 2、本次可解除限售的限制性股票数量 10,900,114 股，占目前公司总股本 1,921,208,236 股的 0.5674%。 3、本次解除限售事宜需在有关机构办理完成相关手续后方可解除限售，公 司届时将发布相关提示性公告，敬请广大投资者关注。 根据南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"或"中金环境"）《南 方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）（修正稿）》规 定的第一个解除限售期解除限售条件,经公司 2022 年第二次临时股东大会授权， 公司于 2024 年 10 月 9 日召开第五届董事会第二十二次会议、第五届监事会第十 九次会议，均审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一个解除限 售期解除限售条件成就的议案》，同意为 224 名符合解除限售条件的激励对象办 理 10,900,114 股限制性股票解除限售相关事宜。 一、20 ...

证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2024-053 南方中金环境股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1.案件所处的诉讼阶段：法院已受理，尚未开庭审理 2.上市公司子公司所处的当事人地位：原告 关于子公司涉及重大诉讼事项的公告 3.涉案的金额：约 3.25 亿元 4.对上市公司损益产生的影响：本次诉讼尚未开庭审理，对公司本期利润或 期后利润的具体影响尚存在不确定性。 一、本次重大诉讼事项受理的基本情况 因建设工程合同纠纷，南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）全 资子公司中建华帆建筑设计院有限公司（以下简称"华帆公司"）、河北磊源建 筑工程有限公司（以下简称"磊源公司"）以清河县城市管理综合行政执法局（以 下简称"清河县执法局"）、清河县财政局、清河县人民政府为被告，向河北省 清河县人民法院提起诉讼。 2024 年 9 月 24 日，公司收到法院受理案件通知书，案号（2024）冀 0534 民 初 1673 号。 被告一：清河县城市管理综合行政执法局 被告二：清河县财政局 被告三：清河县人民政府 ...

南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2021 年 7 月 9 日召 开的第四届董事会第二十五次会议及 2021 年 8 月 11 日召开的 2021 年第四次临 时股东大会审议通过了《关于公司拟注册发行超短期融资券的议案》,同意公司 向交易商协会申请注册发行总额不超过（含）人民币 10 亿元的超短期融资券。 2021 年 12 月 30 日，公司收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通 知书》（中市协注[2021]SCP550 号），注册金额为 10 亿元，注册额度自通知书落 款之日起 2 年内有效。2023 年 11 月 30 日，公司发行了 2023 年度第二期超短期 融资券，发行总额为人民币 5 亿元，票面利率为 3.14%，期限为 270 天。具体内 容详见公司在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的相关公告（公告编号：2021-058、2021-104、2023-079）。 公司 2023 年度第二期超短期融资券于 2024 年 8 月 30 日到期（如遇节假日 则顺延至下一个工作日）。公司已按期完成了 2023 年度第二期超短期融资 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was ¥2,205,259,727.25, a decrease of 5.80% compared to ¥2,341,074,205.22 in the same period last year[11]. - Net profit attributable to shareholders was ¥164,126,592.13, representing an increase of 48.24% from ¥110,718,716.19 year-on-year[11]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥115,975,904.25, up 5.11% from ¥110,337,750.66 in the previous year[11]. - The net cash flow from operating activities was ¥59,841,110.77, down 18.46% from ¥73,391,988.48 in the same period last year[11]. - Basic earnings per share increased to ¥0.09, a 50.00% rise compared to ¥0.06 in the previous year[11]. - Total assets at the end of the reporting period were ¥8,157,757,036.91, reflecting a 0.98% increase from ¥8,078,777,399.65 at the end of the previous year[11]. - Net assets attributable to shareholders increased by 7.18% to ¥2,546,976,135.49 from ¥2,376,387,832.40 at the end of the previous year[11]. - The company's total revenue for the reporting period was ¥2,205,259,727.25, representing a decrease of 5.80% compared to the previous year[34]. - The company's net cash flow from operating activities decreased by 18.46% to ¥59,841,110.77[34]. - The company reported a net profit for the first half of 2024 of CNY 173,196,035.39, an increase of 42.3% compared to CNY 121,779,012.58 in the first half of 2023[131]. Investment and R&D - Research and development investment amounted to 103 million yuan, accounting for 4.68% of operating revenue[27]. - The company launched 98 R&D projects and completed 75 process improvement projects, resulting in 34 new patent authorizations[26]. - The company added 57 new intellectual property rights during the reporting period, including 4 invention patents and 35 utility model patents[31]. - The company implemented over 200 cost reduction and efficiency improvement measures during the reporting period[27]. - The company achieved a gross margin of 38.97% in the general equipment manufacturing sector, despite an 8.42% decrease in revenue[37]. Market Position and Strategy - The company is a leading manufacturer of stainless steel centrifugal pumps in China, with over 30 years of experience in the industry, focusing on innovation and product development[19]. - The company is positioned to benefit from the growing demand in water treatment, petrochemical, renewable energy, and energy storage sectors, contributing to a robust market outlook[23]. - The company is actively responding to national policies promoting energy-efficient and intelligent equipment upgrades in the industrial sector[23]. - The company is committed to expanding its product offerings and enhancing its technological capabilities to meet evolving market demands[23]. - The company is focusing on new energy and liquid cooling applications in emerging fields while consolidating its market share in traditional industries[24]. Environmental Governance - The environmental governance business includes hazardous waste disposal, design consulting, and project operation, with a total disposal capacity of 174,000 tons per year[22]. - The company has 19 major categories and 218 minor categories of hazardous waste disposal qualifications, indicating a comprehensive capability in waste management[22]. - The company holds a national pollutant discharge permit valid until November 1, 2026, and a hazardous waste operation permit valid until April 28, 2029[76]. - The company has complied with various environmental laws and standards, including the "Pollution Control Standards for Hazardous Waste Incineration" and "Comprehensive Emission Standards for Air Pollutants"[74]. - The company is focused on maintaining environmental compliance while expanding its operational capacity[78]. Financial Management - The company's financial expenses decreased by 82.45% to ¥3,540,322.26, primarily due to reduced interest expenses[34]. - The company's investment income increased significantly by 58,413.94% to ¥30,938,034.97, mainly from the disposal of subsidiaries[34]. - The company's total liabilities decreased to CNY 5,424,007,510.68 from CNY 5,525,781,621.35, a decline of about 1.84%[125]. - The company's total equity increased slightly to CNY 2,437,211,003.98 from CNY 2,429,236,369.73, reflecting a growth of 0.3%[130]. - The company reported a significant increase in cash and cash equivalents, totaling approximately 73 million RMB, which includes cash on hand and deposits available for immediate payment[167]. Risk Management - The company faces risks from raw material price fluctuations, particularly for key materials like copper and steel, and plans to enhance cost control measures[65]. - The company has a risk of accounts receivable collection due to macroeconomic conditions, and it will implement targeted collection measures to mitigate this risk[65]. - The company will closely monitor industry policy changes and market dynamics to adapt its strategies accordingly[65]. - The company has established a comprehensive internal control system for futures hedging business, including principles, approval authority, business processes, risk management, accounting, and information confidentiality[56]. Corporate Governance and Compliance - The company has not engaged in speculative derivative investments during the reporting period[58]. - The company has not faced any significant administrative penalties or non-compliance issues during the reporting period[87]. - The company has not reported any non-operating fund occupation by major shareholders or related parties during the reporting period[87]. - The company signed entrusted management agreements to resolve competition issues with its controlling shareholder, enhancing operational efficiency[98]. - The company has established criteria for recognizing discontinued operations, ensuring that components are separately identifiable and either disposed of or classified as held for sale[191].