南方中金环境股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 南方中金环境股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 南方中金环境股份有限公司全体股东： 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求，结合南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制制度和 评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全制度和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。公司董事会、监事 会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息的真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控制存在 的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此 ...

独立董事 2023 年度述职报告 南方中金环境股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 南方中金环境股份有限公司 各位股东及股东代表： 本人作为南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）的第五届董事会 独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市 公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》 的规定和要求，忠实、勤勉地履行独立董事的职责，积极出席公司股东大会、董 事会及董事会各专门委员会会议，参与公司重大经营决策并对重大事项独立、客 观地发表意见，充分发挥独立董事的独立作用，有效地维护公司、全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人李明义，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师，江 苏理工大学研究生学历。中国空气动力学会测控专业委员会委员，全国泵标准化 技术委员会（SAC/TC211）委员、全国管中泵二次供水技术研发中心委员、中国 水利企业协会流体装备专业副主任委员等，曾任江 ...

南方中金环境股份有限公司 2023 年度总经理工作报告 南方中金环境股份有限公司 各位董事： 报告期内，公司管理层在董事会的领导下，严格按照《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件的要求，贯彻执行股东 大会、董事会的各项决议，带领公司全体员工共同努力，各项工作稳中有进，内 部管理水平不断提高。 我谨代表公司管理团队向董事会作 2023 年度工作报告，具体如下： 一、2023 年主要经营指标 2023 年外部宏观环境面临多重困难和挑战，国内经济复苏压力较大，有效 内需不足，特别是房地产行业承压明显，地方政府债务情况不容乐观，投资更加 谨慎；国外局部冲突延宕、通胀居高不下、贸易分裂特征显现，经济增长动能不 足，不稳定、不确定、难预料因素增多，未来发展在变乱交织中面临新的抉择。 公司经营班子在董事会的领导下，认真研判外部形势和自身优势，内抓降本增效， 外抢市场订单，经营业绩进一步提升，高质量发展能力进一步增强，为实现长远 发展目标夯实了基础，全年完成营收 54.33 亿元，同比增长 3.22%，完成归母净 利润 2.01 亿元，同比增长 73.63%；其中：公司核心业务通用设备制造业 ...

南方中金环境股份有限公司 内部审计制度 南方中金环境股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共 和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关法律法规、规章和规范性文件和《南方中金环境股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《南方中金环境股份有限公司董 事会审计委员会工作细则》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员，依据国家有 关法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的 真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展审查和评价活动。 第三条 本制度适用于公司各内部机构和职能部门、控股子公司以及具有重 大影响的参股公司。 第二章 组织机构 第四条 公司在审计委员会下设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建 立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督 ...

南方中金环境股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 南方中金环境股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度，本人严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司独立董事 管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要求，忠实履行独立 董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并就有关事项审慎发 表独立意见，切实维护公司以及全体股东特别是中小股东的合法权益。本人现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人骆竞，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，高级会计师， 中国注册会计师资深会员。曾任天衡会计师事务所管理合伙人、基蛋生物科技股 份有限公司独立董事。2019 年 1 月 31 日起任南方中金环境股份有限公司独立董 事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 ...

南方中金环境股份有限公司 关于计提资产减值准备及坏账核销的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 南方中金环境股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 了第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十五次会议，均审议通过了《关 于计提资产减值及坏账核销的议案》，具体内容如下： 一、计提资产减值准备情况概述 证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2024-016 (1) 金融工具减值计量和会计处理 （一）合并报表减值情况 依据《企业会计准则第 8 号-资产减值》及公司会计政策相关规定，公司对 合并报表范围内子公司截至 2023 年 12 月 31 日的应收账款、合同资产、其他应 收款、存货、固定资产、无形资产、长期股权投资和商誉等资产进行了减值测试， 判断存在可能发生减值的迹象，本着谨慎性原则，公司对可能发生资产减值损失 的相关资产计提了资产减值准备。本次计提资产减值准备的资产主要为应收票据、 应收账款、合同资产、其他应收款、存货、长期股权投资、固定资产、无形资产， 计提资产减值准备共计 26,242.09 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于修 订<南方中金环境股份有限公司独立董事津贴制度>的议案》、《关于修订<南方 中金环境股份有限公司内部审计制度>的议案》、《关于制定<南方中金环境股份 有限公司会计师事务所选聘制度>的议案》。现将相关情况具体公告如下： 一、公司部分治理制度修订/新增原因 证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2024-024 南方中金环境股份有限公司 关于修订及制定公司部分治理制度的公告 南方中金环境股份有限公司 董 事 会 2024 年 4 月 25 日 2 为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国审计法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上市公司 独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修 订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作（202 ...

南方中金环境股份有限公司 会计师事务所选聘制度 南方中金环境股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第五条 公司选聘会计师事务所应当符合以下条件： （一）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （二）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策，精通企业会 计准则、注册会计师审计准则等； （三）具有完成审计任务和确保审计质量的人力及其他资源配备； （四）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的 社会声誉和执业质量记录； 第一章 总 则 第一条 为规范南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高财务信息质量，切实维护股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等相关法律法规及《南方中金环境股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告 ...

南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"或"中金环境"）于 2017 年 12 月收购了浙江金泰莱环保科技有限公司（以下简称"金泰莱"）100%股权，并 与戴云虎、宋志栋、陆晓英（以下简称"业绩承诺方"或"业绩赔偿方"）签订 了《利润补偿协议》。由于 2020 年度金泰莱未能完成承诺业绩，根据《利润补 偿协议》相关条款约定，公司于 2021 年分步向上海国际经济贸易仲裁委员会（上 海国际仲裁中心）（以下简称"上海国际仲裁委员会"）提出业绩补偿和资产减 值补偿仲裁申请；2021 年 11 月，业绩承诺方向上海国际仲裁委员会提出仲裁反 请求。 2022 年 12 月及 2023 年 2 月，上海国际仲裁委员会就上述案件分别作出裁 决。根据《裁决书》，业绩承诺方应向公司支付业绩补偿款项人民币 121,552,613 元、部分仲裁费用 821,961.60 元。 上述《裁决书》生效后，公司多次催促业绩承诺方尽快履行赔偿义务，同时 向浙江省杭州中级人民法院申请强制执行。为更好地实现赔偿款的回收，经法院 调解，公司与业绩赔偿方达成执行和解方案，并签署了《执行和解协议书》。具 体内容详见公司在巨潮资讯网（http://w ...

证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2024-006 南方中金环境股份有限公司 关于公司出售股权的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、交易概述 1、根据国有资产"两非两资"管理要求，为盘活闲置资产、优化资产配置、 提高资产运营效率，促进公司高质量发展，结合公司聚焦主业（泵业）的发展战 略，南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 22 日召开 第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于拟出售子公司股权的议案》。公司 董事会同意公司对外出售全资子公司股权事宜，同时，公司董事会授权管理层办 理出售事项相关事宜（包括但不限于交易谈判、签署相应协议、办理转让手续等）。 具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟出售部 分资产及股权的公告》（公告编号：2023-068）。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》及《公司章程》等有关规 ...