中国银河证券股份有限公司 关于北京东方国信科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"、"保荐机构"）作为 北京东方国信科技股份有限公司（以下简称"东方国信"、"公司"）向特定对 象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月份修订）》等相关规定， 对东方国信《2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查。具体情况如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，公司截至 2023 年 12 月 31 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控 制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评 ...

第五届监事会第二十二次会议决议公告 证券代码：300166 证券简称：东方国信 公告编号：2024-024 北京东方国信科技股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京东方国信科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届监事会第二 十二次会议通知于2024年4月9日以电话、邮件等方式通知了监事会成员。会议于 2024年4月19日在公司会议室以现场及通讯相结合方式召开，应参加监事3名，实 际参加监事3名。本次会议符合《中华人民共和国公司法》(以下称《公司法》) 和《北京东方国信科技股份有限公司章程》(以下称《公司章程》)及《北京东方 国信科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。会议由公司监事会主席常 志刚先生主持。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成如下决议： 1、审议通过《2023年度监事会工作报告》 报告内容请见中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度监事会工作报告》。 议案表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 本议案尚需公司股东 ...

证券代码：300166 证券简称：东方国信 公告编号：2024-038 关于追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，并对公告中的 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。 北京东方国信科技股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"）于2024年 4月19日召开第五届董事会第二十四次会议及第五届监事会第二十二次会议审议 通过了《关于追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，根据《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定， 为提高募集资金使用效率，增加公司收益，董事会同意公司在保证募集资金项目 及资金安全的前提下，使用不超过人民币 5.5 亿元闲置募集资金进行现金管理。 在上述额度范围内，分别授权公司总经理和财务总监具体实施，资金可以滚动使 用。同时，董事会对超过2021年第三次临时股东大会授权期限使用闲置募集资金 现金管理的情况进行追认。详细情况公告如下： 一、募集资金基本情况 公司经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）《关于同意北京东方国 信科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【 ...

北京东方国信科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范北京东方国信科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）内部审计工作，明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确 审计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署 关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和《北 京东方国信科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参 股公司的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第二章 审计机构与审计人员 3、 保障公司资产的安全； 4、 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责。公司董事 会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第六条 内审部门应当保持独立性。 第七条 公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司应当配合内 审部门依法履 ...

2023年度内部控制 自我评价报告 北京东方国信科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称：企业内部控制规范体系）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规的要求，结合公司内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 截止 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对 ...

北京东方国信科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （李正宁） 各位股东及股东代表： 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会情况 你们好！本人李正宁，作为北京东方国信科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立 董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的 规定和要求，在 2023 年度工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相 关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护 了公司和股东特别是中小股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性 作用。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人李正宁，1980 年出生，中国国籍，未取得其他国家居留权，硕士学位， 2005 年毕业于外交学院国际法专业，曾任北京浪八矛壹号餐饮管理有限公司监 事、浪八矛（北京）餐饮管理有限责任公司监事、江西金力永磁科技股份有限 ...

北京东方国信科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京东方国信科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件 以及《北京东方国信科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 北京东方国信科技股份有限公司 关联交易决策制度 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允 的原则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条 公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应审慎 判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审批、报告 义务。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议，并遵循平 等自愿、等价有偿的原则，合同或协议内容应明确、具体。 第五条 公司股东、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害 公司利益。违反规 ...

北京东方国信科技股份有限公司 章程 北京东方国信科技股份有限公司 章程 （修订案） 二〇二四年四月 1 | | 第三节 会计师事务所的聘任 40 | | --- | --- | | 第九章 | 通知和公告 41 | | | 第一节 通知 41 | | | 第二节 公告 42 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 42 | | | 第一节 合并、分立、增资和减资 42 | | | 第二节 解散和清算 43 | | 第十一章 | 修改章程 45 | | 第十二章 | 附则 45 | 北京东方国信科技股份有限公司 章程 北京东方国信科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 | 第一章 | | 总则 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | | 股份 5 | | | 第一节 | 股份发行 5 | | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | ...

北京东方国信科技股份有限公司董事会 关于 2023 年独立董事独立性情况的专项意见 北京东方国信科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 19 日 北京东方国信科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等要求，公司董事会就公司在任独立董事李正宁、梁俊娇、 李侃的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事李正宁、梁俊娇、李侃的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。公司独立董事符合 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

中国银河证券股份有限公司 关于北京东方国信科技股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 保荐机构名称：中国银河证券股份有限公 司 被保荐公司简称：东方国信 保荐代表人姓名：王飞 联系电话：010-80927009 保荐代表人姓名：张悦 联系电话：010-80927093 现场检查人员姓名：张悦、李思潮 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2024 年 4 月 3 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：询问、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方 式 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则 履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 息披露义务 √ 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 相应程序和信息披露义务 √ 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等 ...