北京君正集成电路股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京君正集成电路股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范经理人员的工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、《北京君正集成电路股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本工作细则。 第二条 总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面主持公司的生产经营管 理工作，并对董事会负责；副总经理等高级管理人员在总经理领导下，按分工负责的 原则，协助总经理做好工作。 第三条 总经理会议是组织实施董事会决策的执行机构，负责落实董事会决定的 方案；负责拟定由董事会决定的提案；负责处置董事会授权范围内的重要事项。 第二章 总经理 第四条 总经理应当具备下列条件： （一）具有丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能 力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全 局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业生产经营业务，熟 悉国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公 ...

第二章 人员组成 第三条 战略与ESG委员会成员由3名董事组成。 第四条 战略与ESG委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分 之一以上董事提名，并经董事会选举产生。 第五条 战略与ESG委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人在 委员内选举，并报请董事会批准产生。 北京君正集成电路股份有限公司 董事会战略与ESG委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，规范公司环境、社会和治理（ESG）工作，以持续提升 公司ESG表现，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等相关法 律、行政法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则以及《北京君正集成 电路股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，北京君 正集成电路股份有限公司（以下简称"公司"）特设立董事会战略与ESG委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与ESG委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略和重大投资决策及ESG相关工作进行研究并提出 ...

北京君正集成电路股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司 股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京君正集成电路股份有限公司(以下简称"公司" 或"本公司")对董事 和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》（以下简称"《深交 所股份变动指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》（以下简称"《深交所减持指引》"）、《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）及香港法例第571章《证券及期货 条例》等法律、法规及规范性文件，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第二十条规定的自然人、法人 或其他组织持有及买卖公司股票管理。本制度相关条款应按照公司股票上市地证券监管规 则适用于相关董事的配偶或任何未成年子女（亲生或收养）、或代该等子女所进行的交易， 以及任何其他就香港法例第571章《证券及 ...

北京君正集成电路股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范北京君正集成电路股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，根据《中华人民共和国审计法》、国家审计署《关于内部审计工作的规 定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等相关法律法规规定及《公 司章程》，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部审计，是指公司内部审计部门和人员对公司及其 所属部门（包括控股子公司）内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性 和完整性、经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 公司内部审计应当遵循"依法、独立、客观、公正"原则，公司应 保证其工作合理、合法、有效，达到完善公司内部制约机制，加强内部管理，提 高经济效益的目的。 第二章 审计机构与审计人员 第四条 公司设立审计部，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信 息的真实性和完整性等情况进行检查监督。审计部向董事会审计委员会负责和报 告工作，接受董事会审计委员会的监督和指导，不受其他部门和个人的干涉，开 展独立、客观、公正的审计。 第五条 ...

北京君正集成电路股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京君正集成电路股份有限公司（以下简称"公司"）及其 他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》（以下简称"《深交所股份变 动指引》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（下称"《联交所上 市规则》"）、香港法例第571章《证券及期货条例》（下称"《证券及期货条 例》"）等法律、行政法规、规范性文件及《北京君正集成电路股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定和要求，并结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大 ...

北京君正集成电路股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范北京君正集成电路股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京君正集成电路股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开四次定期会议，大约每季度一次。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 （六）《公司章程》规定的其他情形。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第六条 临时会议的提议 ...

北京君正集成电路股份有限公司 第六条 公司建立 ESG 管理体系，对相关工作进行统一领导、决策并组织实 施。公司的 ESG 管理体系为： 1 第四条 公司应当按照本制度的要求，积极履行 ESG 职责，评估公司 ESG 职责的履行情况，根据相关法律法规的要求披露公司 ESG 报告，确保 ESG 信息 披露的真实性、准确性、完整性、一致性。 第一条 为进一步加强北京君正集成电路股份有限公司（以下简称公司）ESG （环境、社会及管治）管理，积极履行 ESG 职责，结合公司业务及市场运行情 况，采用国内国际 ESG 主流标准兼顾的原则，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）《企业内部控制应用指引第 4 号——社会责任》等有关法律法规、规范性文件及《北京君正集成电路股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第五条 本制 ...

北京君正集成电路股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范北京君正集成电路股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公 司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上 市规则》"）等法律法规、规范性文件以及公司章程的规定，结合公司实际情况， 特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。公司在香港证券市场通过发行H股募集资金管理按《香港上市规 则》的相关规定执行。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集 资金的 ...

第二条 独立董事及审计委员会在公司年度报告编制和披露过程中，应当 按照有关法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则及《公司章程》等相 关规定，认真履行职责和义务，勤勉尽责的开展工作，保证公司年度报告的真 实、准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 每个会计年度结束后 30 日内，公司管理层应当向独立董事汇报公 司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，独立董事应 当对有关重大问题进行实地考察。 第四条 独立董事及审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所资格进行 检查。 第五条 公司年度财务报告审计工作的时间安排由公司审计委员会、财务 总监和负责公司年度审计工作的会计师事务所三方协商确定。 第六条 公司财务总监应当就公司本年度财务状况和经营成果向独立董事 及审计委员会汇报。审计委员会应当在年度报告审计注册会计师进场前审阅公 司编制的财务会计报表，形成书面意见。 第七条 在年度报告审计会计师进场前，独立董事和审计委员会就审计计 划、审计小组的人员构成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年 度的审计重点与年度报告审计注册会计师进行沟通，并对注册会计师完成年度 财务报告审计业务的能力、独 ...

ESG管理办法 北京君正集成电路股份有限公司 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动 影响的组织或个人，包括股东与投资者、员工、合作伙伴、客户、社区组织、政 府及监管部门等。 第四条 公司应当按照本制度的要求，积极履行ESG职责，评估公司ESG职 责的履行情况，根据相关法律法规的要求披露公司ESG报告，确保ESG信息披露 的真实性、准确性、完整性、一致性。 第五条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司 （以下简称子公司）。 第二章 ESG管理机构与职责 第六条 公司建立ESG管理体系，对相关工作进行统一领导、决策并组织实 施。公司的ESG管理体系为： （一）董事会是ESG工作的决策机构； （二）战略与ESG委员会是ESG工作的研究和指导机构； 1 第一章 总 则 第一条 为进一步加强北京君正集成电路股份有限公司（以下简称公司）ESG （环境、社会和治理）管理，积极履行ESG职责，结合公司业务及市场运行情况， 采用国内国际ESG主流标准兼顾的原则，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2 ...