北京东土科技股份有限公司 监事会 2023 年度工作报告 北京东土科技股份有限公司（以下简称"公司"）本着对全体股东负责的原则， 公司监事会在公司日常运作过程中，严格依照《公司法》、《证券法》、《公司 章程》以及《公司监事会议事规则》的相关规定，切实开展各项工作。公司全体 监事勤勉尽责、认真地履行了自身的职责，依法独立行使职权，促进公司规范运 作，对公司财务、股东大会决议执行情况、董事会重大决策程序及公司经营管理 活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行了监督和检 查，确保了公司规范运作和资产及财务的准确完整，为维护公司、股东及员工的 合法权益，促进公司健康、持续发展发挥了重要作用。现将公司监事会 2023 年 度履职情况报告如下： 一、2023 年度监事会工作情况 1、2023 年 1 月 13 日，召开了第六届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于公司 2022 年 9 月 30 日内部控制自我评价报告的议案》《关于公司非经常性损 益表的议案》。 1 特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）的议案》《关于 公司向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺（ ...

国金证券股份有限公司 关于北京东土科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为北京东土 科技股份有限公司（以下简称"东土科技"、"公司"）向特定对象发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关 规定，对东土科技 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 （二）募集资金以前年度使用金额 截至2022年12月31日，公司2021年以简易程序向特定对象发行人民币普通股 的募集资金使用情况及年末金额如下表所示： | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金金额合计 | 159,999,995.60 | | 减：已支付发行费用（含税） | 5,606,253.16 | | 募集资金净额 | ...

北京市中伦律师事务所 关于北京东土科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废事项的 法律意见书 二〇二四年四月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Te ...

证券代码：300353 证券简称：东土科技 公告编码：2024-030 北京东土科技股份有限公司 募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京东土科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 相关规定，编制了关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 1.经中国证券监督管理委员会《关于同意北京东土科技股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4069号）核准，本公司以简易程 序向特定对象发行人民币普通股（A股）20,253,164股，发行价格为7.90元/股， 募集资金总额为159,999,995.60元，扣除总发行费用5,288,918.08元，实际募集资 金净额为人民币154,711,077.52元。（其中：募集资金到位前支付首期保荐承销 费用3,8 ...

北京东土科技股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAG1B0245 北京东土科技股份有限公司 北京东土科技股份有限公司董事会： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了北京东土科技股份有限公司（以下简称东土科技）2023 年 12 月 31 日财务报告内部控 制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是东土科技董事会 的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，东土科技于 2023 年 12 月 31 日按 ...

证券代码：300353 证券简称：东土科技 公告编码：2024-034 北京东土科技股份有限公司 关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的 第二类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京东土科技股份有限公司（以下简称"公司"、"东土科技"）于 2024 年 4 月 19 日召开第六届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于作废 2022 年限 制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据《北 京东土科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下 简称"《激励计划》"或"本激励计划"）的规定，因部分激励对象离职不再符 合激励对象资格，其余激励对象因 2023 年公司层业绩考核未达到 2022 年限制性 股票激励计划规定的考核目标，其已获授但尚未归属的第二类限制性股票不能归 属，董事会同意对前述已授予但不能归属的 338.20 万股限制性股票作废失效处 理。现将相关事项公告如下： 一、本次限制性股票激励计划审议程序 1、2022 年 5 月 10 日，公司召开了第六届 ...

北京东土科技股份有限公司 关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的 第二类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京东土科技股份有限公司（以下简称"公司"、"东土科技"）于 2024 年 4 月 19 日召开第六届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于作废 2021 年限 制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据《北 京东土科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下 简称"《激励计划》"或"本激励计划"）的规定，首次授予的 17 名激励对象 离职，不符合激励资格，其已获授但尚未归属的共计 30.32 万股限制性股票作废 失效，其余激励对象因 2023 年公司层面业绩考核未达到本激励计划规定的考核 目标，其第三个归属期对应的已获授但尚未归属的共计 443.96 万股限制性股票 取消归属，并作废失效；第一次预留授予的 2 名激励对象离职，不符合激励资格， 其已获授但尚未归属的共计 0.8 万股限制性股票作废失效，其余激励对象因 2023 年公司层面业绩考核未达 ...

关于北京东土科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度营业收入扣除情况表 | 1 | XYZH/2024BJAG1F0355 北京东土科技股份有限公司 专项说明（续） 关于北京东土科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项说明 XYZH/2024BJAG1F0355 北京东土科技股份有限公司 北京东土科技股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了北京东土科技股份有限公司(以下简称东 土科技) 2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表， 以及相关财务报表附注，并于2023年12月31日出具了XYZH/2024BJAG1B0244号无保留意 见的审计报告。 根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号业务办理》（以下简称 营业收入扣除）相关规定，东土科技编制了后附的北京东土科技股份有限公司 2023 年 度营业收入扣除情况表（以下简称营 ...

证券代码：300353 证券简称：东土科技 公告编码：2024-036 北京东土科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经本公司第六届董事会第三十九次会议审议通过，北京东土科技股份有限公 司定于2024年5月16日召开2023年年度股东大会，本次会议采取现场投票与网络 投票相结合的方式召开。现将有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 （一）会议届次：2023 年年度股东大会 （二）会议召集人：公司董事会。 （三）会议召开的合法合规性：经本公司第六届董事会三十九次会议审议通 过，定于 2024 年 5 月 16 日召开 2023 年年度股东大会，本次股东大会会议的召 开，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 （四）会议召开时间： 1．现场会议时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 2:30。 2．网络投票时间：2024 年 5 月 16 日。其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 16 日 9:15—9:25，9: ...

北京东土科技股份有限公司 独立董事王小兰女士 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为北京东土科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规以及《公司章程》、《独 立董事工作规则》等公司制度的规定，在 2023 年度工作中，定期了解检查公司 经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会 议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各项议题的讨论并提出了许多 合理建议，对董事会的相关事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事作用，努 力维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。根据中国证监会 发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的有关要求，现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 王小兰女士，1954 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，四川财经学院 统计学专业学士，高 ...