债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-038 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、现金管理品种：安全性高、流动性好、风险可控的现金管理产品。 2、现金管理金额：本次公司及全资子公司合计使用不超过人民币 20,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自本次董事会审议通 过之日起至下一年度董事会重新审议该事项之日止，在上述额度和期限范围内 可循环滚动使用。 3、特别风险提示：公司拟购买安全性高、流动性好、风险可控并且期限不 超过12个月的产品，但金融市场受宏观经济等诸多因素的影响，不排除收益因 市场波动的影响，存在一定的风险。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十六次会议，会议审议通过了 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司北京 民海生物科技有限公司（以下简称"民海生物" ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥451,659,438.75, a decrease of 39.65% compared to ¥748,383,301.39 in the same period last year[2]. - Net profit attributable to shareholders was ¥54,065,937.45, down 73.69% from ¥205,462,820.25 year-on-year[2]. - Basic earnings per share decreased by 72.22% to ¥0.05 from ¥0.18 in the same period last year[2]. - Total operating revenue for Q1 2024 was CNY 451,659,438.75, a decrease of 39.7% compared to CNY 748,383,301.39 in the same period last year[18]. - Net profit for Q1 2024 was CNY 54,028,967.57, a decline of 73.8% compared to CNY 205,462,820.25 in Q1 2023[19]. - Total operating costs for Q1 2024 were CNY 420,220,371.94, down 16.4% from CNY 502,644,829.28 year-over-year[18]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities was -¥76,178,859.85, a decline of 159.24% compared to ¥128,596,484.59 in the previous year[6]. - Cash inflow from operating activities totaled CNY 551,108,624.59, a decrease of 14.2% compared to CNY 642,590,568.95 in the same period last year[22]. - The net cash flow from investing activities was -¥377,609,311.64, a decrease of 1101.60% compared to the previous year[6]. - Cash outflows from operating activities totaled 627,287,484.44 CNY, compared to 513,994,084.36 CNY in the same period last year[23]. - The net cash flow from financing activities was 122,766,816.17 CNY, a recovery from -230,650,718.67 CNY in the previous year[23]. - The company reported a total cash outflow of 331,018,835.46 CNY for the quarter[23]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥15,020,722,586.85, a slight decrease of 0.43% from ¥15,085,358,535.27 at the end of the previous year[2]. - Current assets decreased from RMB 5,396,003,854.07 to RMB 4,994,531,473.54, primarily due to a reduction in cash and cash equivalents from RMB 1,195,582,446.07 to RMB 876,163,610.61[14]. - The total liabilities at the end of Q1 2024 were not explicitly stated but can be inferred from the changes in current liabilities and other financial metrics[15]. - Total liabilities as of Q1 2024 were CNY 5,399,302,543.29, a decrease from CNY 5,543,673,229.15 in the previous year[19]. - Total equity attributable to shareholders of the parent company was CNY 9,621,457,013.44, an increase from CNY 9,541,685,306.12 year-over-year[19]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 66,057[8]. - The company reported a total of 241,737,629 restricted shares at the beginning of the period, which decreased to 235,537,028 due to the release of some shares[12]. - The number of shares held by the top 10 unrestricted shareholders includes significant holdings such as 201,730,680 shares by Yuan Liping, representing 18.1% of total shares[10]. Expenses - The company’s management expenses increased by 42.33% to ¥73,515,719.86, attributed to stock option incentives[6]. - Research and development expenses increased to CNY 107,609,673.57, up 27.4% from CNY 84,466,623.59 in the previous year[19]. - The company reported a financial expense of CNY 4,610,970.14, compared to a financial income of CNY 2,284,276.70 in the previous year[19]. Government Support and Future Plans - The company received government subsidies amounting to ¥47,169,402.03 during the reporting period, contributing to other income[3]. - The company continues to focus on R&D and market expansion strategies, although specific new products or technologies were not detailed in the report[11]. - The company plans to continue focusing on R&D and market expansion strategies to improve future performance[19]. Other Information - The company has a total of RMB 2,657,558,847.82 in other non-current assets, which increased from RMB 2,313,359,670.46[15]. - The company has not undergone an audit for the first quarter report[24]. - The company will implement new accounting standards starting in 2024[24].

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-030 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十九 次会议通知于 2024 年 4 月 16 日以书面及通讯的方式通知了全体董事，会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议 召集人及主持人为公司董事长杜伟民先生，本次会议应参加表决董事 7 人，实际 参加表决董事 7 人。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 经过全体董事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议： 一、审议通过了《关于 2023 年度总裁工作报告的议案》，表决结果：7 票同 意、0 票反对、0 票弃权。 公司董事认真听取了公司总裁苗向先生汇报的《2023 年度总裁工作报告》， 认为：该报告客观、真实地反映了公司的经营情况，经营管理层紧密围绕了 2023 年度 ...

关于公司及全资子公司向银行申请授信额度 及担保事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-037 深圳康泰生物制品股份有限公司 （一）被担保人深圳康泰生物制品股份有限公司的基本情况 公司名称：深圳康泰生物制品股份有限公司 成立时间：1992年9月8日 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路222号康泰集团大厦101 法定代表人：杜伟民 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"或"康泰生物"）于2024 年4月26日召开第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十六次会议，会议 审议通过了《关于公司及全资子公司向银行申请授信额度及担保事项的议案》。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》及公司《对外担保管 理制度》等相关规定，本次担保事项无需提交股东大会审议。现将相关内容公告 如下： 一、申请银行授信额度及担保事项概述 为满足公司及全资子公司北京民海生物科技有限公司（以下简称"民海生物" 或"全资子公司"）的经营 ...

关于深圳康泰生物制品股份有限公司 上市公司名称：深圳康泰生物制品股份有限公司 单位：万元 企业负责人： 杜伟民 主管会计工作的负责人：周慧 会计机构负责人：周慧 深圳康泰生物制品股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 | | 占用方与上 | 上市公司核 | 2023 | 年期初 | 2023 | 年度占用累 | 2023 | 年度偿 | 2023 年期末 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 资金占用方名称 | 市公司的关 | 算的会计科 | | 占用资金余 | | 计发生金额（不 | | 还累计发生 | 占用资金余 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | 联关系 | 目 | | 额 | | 含利息） | | 金额 | 额 | | | | 控股股东、实际控 | | | | | | | | | | | | | 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代理人： 本人作为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》《独立董事制 度》的规定，忠实、勤勉、诚信地履行独立董事的职责，积极出席相关会议， 对重大事项客观独立地发表意见，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中 小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人胡克平，1960 年出生，中国国籍，江西大学生物系学士、北京药物化 学研究所生物化学博士。最近五年至今任中国医学科学院北京协和医科大学药 用植物研究所药理毒理研究中心主任、博士生导师，现任公司独立董事。 （二）独立性说明 2023年度，公司共计召开9次董事会会议和3次股东大会会议，本人均亲自 出席了会议。本人认为公司董事会会议、股东大会会议的召集召开及重大事项 的决策程序符合法律 ...

使用自有资金购买理财产品的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"本保荐人"） 作为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"康泰生物"或"公司"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对康泰生物及全资子公司 拟使用自有资金购买理财产品的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次使用自有资金购买理财产品的情况概述 1、投资目的 为提高资金使用效率，在保障公司及全资子公司日常资金需求和资金安全的 前提下，结合实际经营情况，计划使用自有资金购买理财产品，提高公司的投资 收益，为公司及股东获取较好的投资回报。 2、投资品种 公司及全资子公司投资的品种为安全性高、流动性好、风险可控的理财产品。 3、投资金额 中信建投证券股份有限公司 关于深圳康泰生物制品股份有限公司 本次公司及全资子公司以自有资金购买理财产品的最高额度不超过 400,000.00 万元（含截至目前自有资金理财余额），在上述额度内，该资金额度 可滚动循环使用。 4、 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 索引 页码 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 1-12 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024SZAA4F0132 共 2 页之第 1 页 深圳康泰生物制品股份有限公司全体股东： 我们对后附的深圳康泰生物制品股份有限公司(以下简称康泰生物)2023 年度募集资 金存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行了 鉴证工作。 康泰生物管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与使 用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报 告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整， 以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上， 对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项 ...

经核查独立董事李皎予先生、罗智泉先生、胡克平先生的任职经历以及出具 的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，上述人员未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规对独立董事 独立性的相关要求。 深圳康泰生物制品股份有限公司董事会 2024年4月27日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《深圳康泰生物制品股份有限公司独立董事制度》等有关规定，深圳康泰生物 制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司现任独立董事李皎予先生、 罗智泉先生、胡克平先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 深圳康泰生物制品股份有限公司 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代理人： 本人作为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律法规的规定，认真履行独立董事的职责，审慎、独立行 使表决权，维护公司和股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责 的情况汇报如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人罗智泉，1963 年出生，加拿大国籍，北京大学数学学士、美国麻省理 工学院电子工程与计算机科学系运筹学博士、中国工程院外籍院士、加拿大皇 家科学院院士。最近五年至今任香港中文大学（深圳）副校长，现任公司独立 董事。 （二）独立性说明 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司 担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，本人任职符合 《上市公司独立董事管理办法》关于独立董事独立性的相关要求。 二 ...