深圳康泰生物制品股份有限公司 募集资金管理制度 2024 年 4 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者的权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）、等 相关法律、法规和规范性文件以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司对募集资金的管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第四条 公司董事会负责健全并确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 确保该子公司或公司控制的其他企业 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-039 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于公司及全资子公司使用自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2、投资金额：本次公司及全资子公司以自有资金购买理财产品的最高额度 不超过 400,000.00 万元，额度使用期限为自本次董事会审议通过之日起至下一 年度董事会重新审议该事项之日止，在上述额度和期限范围内可循环滚动使用。 3、特别风险提示：公司拟投资的理财产品属于安全性高、流动性好、风险 可控的理财产品，但金融市场受宏观经济等诸多因素的影响，不排除投资收益因 市场波动的影响，存在一定的风险。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日 召开第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十六次会议，会议审议通过了 《关于公司及全资子公司使用自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资 子公司在保障正常生产经营资金需求的情况下，滚动使用不超过人民币 400,000.00 万元的自有资金 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写内幕信息知情人登记档案。董事 会应保证公司内幕信息知情人登记档案真实、准确、完整。董事长与董事会秘书 应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司监事会 应对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分支机构、控股子 公司（以下简称"子公司"）和公司能够实施重大影响的参股公司的负责人应当 做好内幕信息的甄别及保密工作，积极配合证券事务部做好内幕信息知情人的登 记、入档和报备工作。 深圳康泰生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2024年4月 深圳康泰生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护公司信息披露的公平、 原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事年报工作规程 2024年4月 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事年报工作规程 第一条 为了进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥 独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律法规以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）相关规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第四条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等 关于上市公司年度报告的要求。 第五条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关 业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"） 的从业资格进行检查。 第六条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提 交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第七条 在年审会计师进场前，独立董 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-031 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十六 次会议通知于2024年4月16日以书面及通讯方式通知了全体监事，会议于2024年4 月26日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议由监事会主 席吕志云先生召集并主持，本次会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3 名。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的有关规定。 经过全体监事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议： 一、审议通过了《关于2023年度监事会工作报告的议案》，表决结果：3票 同意，0票反对，0票弃权。 《2023年度监事会工作报告》的具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 二、审议 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 投融资管理制度 2024 年 4 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 投融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的投 融资行为，建立健全投融资决策机制，加强公司内部控制，防范投融资风险，保 障投融资金安全，提高投融资经济效益，维护公司和股东的利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规 定及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司在境内外进行的下列以盈利、保值 增值或战略协同为目的的投资行为，具体情况为： （一）与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）新增对外权益性投资（含对现有或新增投资企业的增资扩股、境内外 股权收购投资，设立或者增资全资子公司除外）； （三）收购、出售、置换实物资产或其他资产； 本制度所指融资是指发行股票、发行债券、贷款等方式 ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-034 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等 规定，现将深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度募集 资金存放与使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 1.实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]42 号）核准，公司于 2018 年 2 月 1 日公开发行 356 万张可转换公司债券，发行价格为每张 100 元，募集资金总 额为人民币 35,600 万元，扣除承销费、保荐费及其他发 ...

About this Report Basis of the Report The report has been compiled in accordance with the Guidelines on the Content and Format of Information Disclosure by Companies Publicly Issuing Securities No. 2 - Content and Format of Annual Reports by the China Securities Regulatory Commission (CSRC), and the Guidelines on Self-regulation of Listed Companies on Shenzhen Stock Exchange No.2 - Standardized Operation of Listed Companies on the ChiNext Market, the Guidelines on Self-regulation of Listed Companies on Shen ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 深圳康泰生物制品股份有限公司(以下简称"公司")监事会 2023 年度严格 按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、 部门规章、规范性文件及《公司章程》《监事会议事规则》的相关规定，本着对 全体股东负责的精神，依法独立行使职权，积极有效开展工作，对公司规范运作 情况、财务情况、公司董事和高级管理人员履行职责情况进行有效的监督，维护 公司及股东的合法权益。现将监事会 2023 年度的主要工作报告如下： 一、2023 年度监事会工作情况 （一）报告期内，监事会共召开 8 次会议，具体情况如下: 1、2023 年 2 月 20 日，公司第七届监事会第七次会议审议通过了《关于公 开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议 案》。 2、2023 年 3 月 30 日，公司第七届监事会第八次会议审议通过了《关于注 销 2019 年股票期权激励计划预留授予的部分股票期权的议案》《关于为全资子 公司向银行申请授信额度提供担保的议案》。 3、2023 年 4 月 21 日，公司第七届监事会第九次会议审议通过了《 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-038 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、现金管理品种：安全性高、流动性好、风险可控的现金管理产品。 2、现金管理金额：本次公司及全资子公司合计使用不超过人民币 20,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自本次董事会审议通 过之日起至下一年度董事会重新审议该事项之日止，在上述额度和期限范围内 可循环滚动使用。 3、特别风险提示：公司拟购买安全性高、流动性好、风险可控并且期限不 超过12个月的产品，但金融市场受宏观经济等诸多因素的影响，不排除收益因 市场波动的影响，存在一定的风险。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十六次会议，会议审议通过了 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司北京 民海生物科技有限公司（以下简称"民海生物" ...