1 广东精诚粤衡律师事务所 关于 珠海光库科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 广东精诚粤衡律师事务所 广东省珠海市吉大情侣中路 47 号怡景湾大酒店 5 楼 电话：（0756）-8893339 传真：（0756）-8893336 2 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有下述含义： | 本所/本所律师 | 指 | 广东精诚粤衡律师事务所及经办律师 | | --- | --- | --- | | 公司 | 指 | 珠海光库科技股份有限公司 | | 本计划、本激励计划 | 指 | 珠海光库科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划 | | 限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次获得 并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本计划的规定，有资格获授一定数量限制性股票的员工 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日 | | 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 | | 归属 | 指 | 激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账 ...

一、激励对象名单及分配情况汇总表： 二、核心管理人员、核心技术（业务）人员名单： | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 夏昕 | 核心管理人员 | 70 | 李虎 | 核心技术人员 | | 2 | 熊登峰 | 核心管理人员 | 71 | 鄢永珍 | 核心业务人员 | | 3 | 黄文娟 | 核心技术人员 | 72 | 朱高阳 | 核心技术人员 | | 4 | 刘阳 | 核心管理人员 | 73 | 李千 | 核心管理人员 | | 5 | 闫静 | 核心管理人员 | 74 | 刘巧珍 | 核心业务人员 | | 6 | 叶燕敏 | 核心业务人员 | 75 | 陈嘉惠 | 核心业务人员 | | 7 | 易仁洲 | 核心管理人员 | 76 | 冯雪华 | 核心业务人员 | | 8 | 王密 | 核心管理人员 | 77 | 赵悦彤 | 核心业务人员 | | 9 | 程启玲 | 核心业务人员 | 78 | 梁锡焕 | 核心管理人员 | | 10 | 何磊 | 核心管理人员 | 79 | 张艳娇 | 核心管理人员 ...

珠海光库科技股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 证券代码：300620 证券简称：光库科技 公告编号：2024-066 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 全体股东的利益。 珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次会议于 2024 年 6 月 26 日在公司会议室以现场方式召开，本次应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议通知及会议资料已于 2024 年 6 月 18 日以电话、邮件或直接送达方式送达全体监 事。本次会议由监事会主席彭君舟先生主持，会议的出席人数、召开程序、议事内容均 符合《中华人民共和国公司法》和《珠海光库科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，会议合法有效。 二、会议审议情况 1、审议通过《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要内容 符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性 文件以及《公司章程》的规定。本次激励计划 ...

证券代码：300620 证券简称：光库科技 公告编号：2024-067 珠海光库科技股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 为满足公司生产经营和业务发展的需要，提高资金管理效率，公司根据业务发 展状况拟向银行申请总额不超过人民币 25,000 万元的综合授信额度。授信业务包括 但不限于流动资金贷款、承兑汇票、银行保函、银行信用证、票据贴现等，具体授 信业务品种、额度和期限，以公司根据资金使用计划与银行签订的最终授信协议为 准。公司董事会授权总经理代表公司签署上述授信额度内与授信相关的合同、协议、 凭证等各项法律文件。授权期限自本次董事会审议通过之日起一年内有效。 特此公告。 珠海光库科技股份有限公司 董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 6 月 26 日 珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 26 日召开第 四届董事会第五次会议，审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》，该事 项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。现将具体内容公告 如下： ...

证券简称：光库科技 证券代码：300620 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 珠海光库科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 6 月 | 目 录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一） 对公司实行本激励计划条件的核查意见 6 | | （二） 对本激励计划内容及可行性的核查意见 7 | | （三） 对本激励计划激励对象范围和资格的核查意见 7 | | （四） 对本激励计划权益授出额度的核查意见 9 | | （五） 对本激励计划授予价格定价方式的核查意见 9 | | （六） 对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 . 10 | | （七） 对公司实施本激励计划的财务意见 10 | | （八） 公司实施本激励计划对上市公司持续经营能力、是否存在损害上市公 | | 司及全体股东利益的情形的核查意见 10 | | （九） 其他应当说明的事项 11 | | 五、 备查文件及咨询方式 12 | | （一）备查文件 12 | | ...

证券代码：300620 证券简称：光库科技 公告编号：2024-065 珠海光库科技股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 二、会议审议情况 珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年6月26日以现场 结合通讯方式在公司会议室召开了第四届董事会第五次会议。会议通知及会议资 料于2024年6月18日以电子邮件或者直接送达方式送达全体董事。本次会议由董 事长郭瑾主持，应到董事9人，实到董事9人。本次会议的召开和表决程序符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规以及《珠海光 库科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，合法有效。 经与会董事审议并书面投票表决，逐项通过如下议案： 1、审议通过《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分 调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益、核心团队个人利益 和国有资产保值增值结合在一起，使各方共同关注 ...

证券简称：光库科技 证券代码：300620 珠海光库科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二四年六月 珠海光库科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管理委员会令第148号）、《国 有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175号）、 《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配 [2008]171号）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分 [2020]178号）、《关于转发<关于进一步做好中央企 ...

证券简称：光库科技 证券代码：300620 珠海光库科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年六月 珠海光库科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 珠海光库科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 年限制性股票激励计划（草案）》及2022年第一次临时股东大会审议通过的《2022 年限制性股票激励计划（草案）》尚处于有效期内，公司2021年限制性股票激励 计划尚处于有效期内的限制性股票数量为144.3960万股；公司2022年限制性股票 激励计划尚处于有效期内的限制性股票数量为92.6550万股；加上本次拟授予限 制性股票数量491.50万股，有效期内的限制股票数量合计728.5510万股，约占本 激励计划草案公告时公司股本总额24,979.9385万股的2.9165%。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 ...

| | 公司简称：光库科技 股票代码：300620 | 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | --- | --- | --- | --- | | 序 | 事项 | 是否存在该 事项（是/ | 备注 | | 号 | | 否/不适 | | | | | 用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否 | 否 | | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 | 否 | | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 | 否 | | | | 开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5 ...

珠海光库科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 （2024 年 6 月） 本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，包括在 公司（含子公司）任职的高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人 员。 珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治 理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动 包括高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人员的积极性，使其更 诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目 标的实现，公司拟实施 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》和本激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制 定本办法。 一、考核目的 制定本办法的目的是促进公司建立、健全激励约束机制，进一步完善公司 法人治理结构，保证公司股权激励计划的顺利实施，充分调动高级管理人员、 核心管理人员、核心技术（业务）人员。的积极性、责 ...