圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 一般规定 第一条 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）为明确董事 会的职责权限，规范董事会会议及工作程序，确保公司董事会及董事忠实履行职责， 维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有 关规定以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 规定，制定本议事规则｡ 第二条 公司董事会对股东会负责。 第三条 董事会下设董事会办公室，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文 件保管以及公司股东资料管理等董事会日常工作。 第四条 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印 章。 圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会议事规则 第七条 公司审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外 部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交 董事会审议： （一） 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告； 1 圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会议事规则 （二） 聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所； 第二章 董事会的组成和下设机构 ...

第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召 集委员会会议并主持委员会工作；主任委员经委员会推选，并报请董事会批准产 生。 第一章 总 则 第一条 为了完善圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核 委员会"），并制订本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会根据公司章程设立的专门工作机构，主 要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公 司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本条所称董事是指在本公司支取薪酬的董事（不包括独立董事）； 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及公 司章程规定的其他高级管理人员。本细则所称"薪酬"包括但不限于所有薪水、 奖金、补贴、福利（现金 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相 关规定，存在重大会计差错； 圣邦微电子（北京）股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的 质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内 控制度建设，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及规 范性文件及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确 履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响 时的责任认定、追究与处理，适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管 理人员、公司各部门 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则（草案） 圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了完善圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市 规则》）《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核 委员会"），并制订本议事规则。 圣邦微电子（北京）股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则（草案） 第二条 薪酬与考核委员会是董事会根据公司章程设立的专门工作机构，主 要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公 司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本条所称董事是指在本公司支取薪酬的董事（不包括独立董事）； 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及公 司章程规定的其他高级管理人员。本细则所称"薪酬" ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 投资者关系管理制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合法合规原则：遵守国家法律、法规及证券监管部门、深圳证券交易 所（以下简称"交易所"）对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准 确、完整、及时； （二）充分披露原则：向投资者全面、完整地传递公司相关信息。除强制的 信息披露以外，主动披露投资者关心的其它相关信息，充分保证投资者知情权及 其合法权益； （三）平等对待所有投资者原则：公平、公正、公开以及平等坦诚地对待所 有投资者，使所有投资者，均有同等机会获得同质、同量的信息； 1 第一章 总则 第一条 为加强圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）与投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，与投资者 之间建立长期、稳定的良性关系，实现公司诚信自律、规范运作，提升公司的内 在价值，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司投资者 关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第二章 与公司关联方资金往来规范 第六条 公司应防止公司关联方通过各种方式直接或间接占用公司的资金和 资源，公司不得为关联方垫支工资、福利、保险、广告等相关费用，也不得互相 代为承担成本和其他支出。 圣邦微电子（北京）股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为规范圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）与公 司关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，建立防范公司控股股东及 关联方占用公司资金的长效机制，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件及《圣邦微电子（北京）股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的关联方，与《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 规定的关联方具有相同含义。 第三条 本制度所称资金占 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 关联交易管理制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资 源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （四）关联股东及董事回避的原则。 第四条 关联方如在股东会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易事 项回避表决。 与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表决时， 应当回避；若因特殊情况无法回避，应按本制度规定程序参与表决，但必须单独 出具声明。 第五条 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必 要时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。 第一条 为保证圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不 损害公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《企业会计准则第 36 号—— 关联方披露》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 总经理工作细则 第二章 总经理的职权范围 第四条 公司设总经理 1 名，总经理对董事会负责，行使公司章程规定的职 权。 1 第五条 依据公司章程的规定，公司总经理的职权范围为： (一) 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会 报告工作； (二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案； (三) 拟订公司内部管理机构设置方案； (四) 拟订公司的基本管理制度； (五) 制定公司的具体规章； (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监； (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理 人员； (八) 公司章程或董事会授予的其他职权。 圣邦微电子（北京）股份有限公司 总经理工作细则 圣邦微电子（北京）股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善圣邦微电子（北京） 股份有限公司(以下称"公司")的法人治理结构，规范总经理及其他有关高级管 理人员的工作制度，根据《中华人民共和国公司法》《圣邦微电子（北京）股份 有限公司章程》(以下称"公司章程")及其他有关法律、法规、规范性文件的规 定，并结合 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外提供财务资助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管 理，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》》等法律、法规、规章、规范性文件和《圣邦微电子 （北京）股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 章 程（草案） （H 股发行并上市后适用） 关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司是在圣邦微电子（北京）有限公司的基础上，于 2012 年 5 月 24 日依法整 体变更设立的股份有限公司，在北京市市场监督管理局注册登记，取得营业执照， 统一社会信用代码 91110108797556902W。 第三条 公司于 2017 年 5 月 5 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 1,500 万股，均为向境内投资人 发行的以人民币认购的内资股，于 2017 年 6 月 6 日在深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）创业板上市。 | 第一章 | 总 | 则 2 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | | 股份 3 | | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | | 股份转让 | 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 7 | | ...