第一章 总则 第一条 为进一步建立健全宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）和高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》、《上市公司治理准则》、《宁波创源文化发展股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员 会，并制定本实施细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会根据相关法律法规及《公司章程》 设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行 考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负 责。 第三条 本实施细则所称薪酬指公司向公司董事和高级管理人员以货币形式 发放的酬金、股票期权及其他福利待遇等。 第四条 本实施细则所称董事是指在公司领取薪酬的正副董事长、董事，但 不包括独立董事；高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘 书、财务总监及由《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 委员会组成 宁波创源文化 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》、《宁波创源文化发展股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立 董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会根据相关法律法规及《公司章程》的规定 设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 委员会组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成。委员中至少有一名独立董事为专 业会计人士。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应 当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会过半数选举产生。审计委员会成员应当勤勉尽责，切实 有效地监督、评估上市公司内外部审计工作，促进公司建立 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 章程 2025 年 9 月 | . | | | --- | --- | | - P | . | | œ | 1 | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | | 第四节 | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 17 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 19 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 22 | | | 第五章 | 董事和董事会 | 26 | | 第一节 | 董事的一般规定 27 | | | 第二节 | 董事会 | 30 | | 第三节 | 独立董事 | 34 | | 第四节 | 董事会专门委员会 37 | | | 第六章 | 高级管理人 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作，明确公司各部门以及有关人员重大信息内部报告的职责和程 序，确保公司信息披露内容的及时、真实、准确、完整，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及证券交易所的相关规定和《宁波创源文化发展股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第 二章规定的可能对公司股票及其衍生品种的交易价格或投资决策产生较大影响 的情形或事件（以下简称"公司重大信息"）时，按照本制度规定负有报告义务 的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向主管领导、董事会秘书进行 报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； 第四条 本制度适用于本公司各部门。 第五条 各部门主要负责人为承担报告义务的重大信息报告人；重大信息报 告人负有向主管领导 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 董事会战略与ESG委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争能力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《宁 波创源文化发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司特设立董事会战略与ESG委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略与ESG委员会是董事会根据相关法律法规及《公司章程》 的规定设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策和环 境、社会与公司治理（ESG）相关工作进行研究并提出建议。 第二章 委员会组成 第三条 战略与ESG委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董 事。 第四条 战略与ESG委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 战略与ESG委员会设主任委员 ...

（二）审核公司年度财务信息及会计报表。 （三）监督会计师事务所对公司年度审计的实施。 宁波创源文化发展股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为了加强宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）审 计委员会的决策功能，提高内部审计工作质量，确保审计委员会对年度审计工作 的有效监督，保护投资者合法权益，根据中国证监会、深圳证券交易所关于上市 公司年度财务报告审计的有关规定，以及《宁波创源文化发展股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）和《董事会审计委员会实施细则》等规定，制定本规 程。 第二条 审计委员会积极介入年度财务报告的编制、审计及披露工作，并按 照有关法律法规的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护公司及股东 的整体利益。 第三条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履行如下职责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排。 （四）对会计师事务所审计工作情况进行评估总结。 （五）提议聘请或改聘外部审计机构。 （六）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。 第四条 审计委员会应根据公司年度报告披露时间安排和实际情况，与会计 师事务所共同协商确定年度财务报告审计时间，进场审 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 第二章 外汇套期保值业务操作规定 第四条 公司外汇套期保值业务应以正常生产经营为基础,以具体经营业务 为依托,以套期保值为手段,以规避和防范汇率或利率风险为目的。 第五条 公司进行外汇套期保值业务只允许与经国家外汇管理局和中国人民 银行批准、具有外汇套期保值业务经营资格的金融机构进行交易,不得与前述金 融机构之外的其他组织或个人进行交易。 第六条 公司进行外汇套期保值交易必须基于公司的外汇收支预测,外汇套 期保值合约的外币金额不得超过公司外汇收支的预测金额,外汇套期保值业务的 交割期间需与公司业务的实际执行期间相匹配。 第七条 公司必须以其自身名义设立外汇套期保值交易账户,不得使用他人 账户进行外汇套期保值业务。 外汇套期保值管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范宁波创源文化发展股份有限公司(以下简称"公司") 外汇套期保值业务及相关信息披露工作,加强外汇套期保值业务的管控，有效防 范投资风险,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《宁波创源 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 重大信息内部保密制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部保密工作，确保信息披露的公平性，保护股东和其他利益相关者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和《宁波创源文化发展股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 公司董事会秘书是公司重大信息内部保密工作负责人。证券部具体 负责公司重大信息内部保密工作的监管及信息披露工作。 第四条 证券部统一负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司、律师 事务所等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 （二）《上市公司信息披露管理办法》第二十三条所列重大事件； 第五条 证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准、董事会秘书 同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司重大信息 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对 公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法 权益，根据相关法律法规的规定和《宁波创源文化发展股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 本制度所称舆情分为重大舆情与一般舆情: （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变 动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情实行统一领导 ...

宁波创源文化发展股份有限公司 反舞弊管理办法 第一章 总则 第一条 为了防治舞弊，加强治理和内部控制，降低公司风险，规范经营行为，确保 公司经营目标的实现和公司持续、稳定、健康发展，保护公司及股东合法权益， 结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法主要明确了反舞弊工作的宗旨、舞弊概念及形式；反舞弊的责任归属； 舞弊的预防和控制；舞弊案件的举报、调查和报告；反舞弊工作常设机构及职能； 反舞弊工作的指导和监督；舞弊的补救措施和处罚。 第三条 反舞弊工作的宗旨是规范本公司高、中级管理层职员和普通员工的职业行为， 严格遵守相关法律、行业规范和准则、职业道德及公司规章制度，树立廉洁和勤 勉敬业的良好风气，防止损害公司及股东利益的行为发生。 第二章 舞弊的概念及形式 第四条 本办法所称舞弊，是指公司内、外人员故意的、有目的的、有预谋的、有针 对性的采用欺骗等违法违规手段，谋取个人不正当利益，损害正当的公司经济利 益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。 公司将下列情形作为反舞弊工作的重点： (一)未经授权或者采取其他不法方式侵占、挪用企业资产，牟取不当利益。 (二)在财务会计报告和 ...