证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-089 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于参加 2023 年湖南辖区上市公司投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，水羊集团股份有限公司（以下简称“公 司”）将参加由湖南证监局、湖南省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联 合举办的“推动上市公司规范运作，保护中小投资者——2023 年湖南辖区上市 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥1,087,732,174.44, a decrease of 4.68% compared to the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥37,614,297.48, an increase of 4.03% year-on-year[5]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥47,702,061.54, up 30.21% from the previous year[5]. - The company's basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.0965, representing a 2.88% increase year-on-year[5]. - Net profit for Q3 2023 was CNY 186,114,653.52, up from CNY 118,353,277.84 in the same period last year, indicating a growth of approximately 57.3%[31]. - The total comprehensive income for the third quarter was CNY 183,974,987.91, compared to CNY 132,676,147.22 in the previous year, representing an increase of approximately 38.6%[32]. - Basic earnings per share increased to CNY 0.4626 from CNY 0.3089, reflecting a growth of 49.7% year-over-year[32]. Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2023, reached ¥4,182,899,853.07, reflecting a 14.63% increase from the end of the previous year[5]. - The company's total assets increased to CNY 4,182,899,853.07 from CNY 3,649,040,494.10, reflecting a growth of about 14.6%[28]. - Current liabilities decreased to CNY 1,217,575,599.06 from CNY 1,440,773,109.43, a reduction of approximately 15.5%[28]. - Non-current liabilities rose to CNY 935,484,893.19 from CNY 469,718,512.18, representing an increase of about 99.0%[28]. - The company's equity attributable to shareholders increased to CNY 2,029,875,024.21 from CNY 1,744,336,854.55, a growth of approximately 16.4%[28]. Cash Flow - Cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥59,298,457.52, a 62.52% increase in outflow compared to the previous year[5]. - The net cash flow from operating activities for the first nine months of 2023 was -$59.30 million, an improvement of 62.52% compared to -$158.22 million in the same period of 2022[12]. - The net cash flow from investing activities for the first nine months of 2023 was -$331.38 million, a decrease of 39.60% from -$548.68 million in the same period of 2022, primarily due to last year's acquisition of a subsidiary[12]. - The net cash flow from financing activities for the first nine months of 2023 was $324.07 million, a decline of 41.12% compared to $550.36 million in the same period of 2022, mainly due to loan repayments during the current period[12]. - The ending balance of cash and cash equivalents was CNY 227,922,515.00, a decrease from CNY 240,398,496.92 year-over-year[34]. Investments and Shareholder Information - The company's long-term equity investments increased by 8.69% to ¥21,977,268.85 as of September 30, 2023[10]. - Hunan Yujia Investment holds 24.62% of shares, amounting to 95,904,214 shares, with 31,900,000 shares pledged[14]. - The top ten shareholders include Hunan Yujia Investment, Changsha Tingtin Enterprise Management, and Dai Yuefeng, who holds 10.04% of shares, amounting to 39,086,611 shares, with 17,220,000 shares pledged[15]. - Dai Yuefeng has a total of 29,314,958 shares under lock-up due to executive lock-up agreements[17]. - The company has a total of 725,520 shares under lock-up for Zhu Shan, with 625,793 shares released during the period[17]. Strategic Initiatives and Future Outlook - The company is undergoing a strategic review of its financing and investment activities to enhance cash flow management and operational efficiency[12]. - Future outlook includes a focus on market expansion and potential acquisitions to drive growth and improve financial performance[12]. - The company approved the 2023 restricted stock incentive plan on August 22, 2023, which aims to enhance employee motivation and retention[24]. - The company plans to repurchase and cancel a portion of restricted stocks, pending shareholder approval[22]. Operational Metrics - The company's accounts receivable increased to ¥412.74 million, up from ¥324.56 million, reflecting a growth of about 27.1%[26]. - Inventory levels rose to ¥938.55 million, compared to ¥898.87 million at the start of the year, indicating an increase of approximately 4.4%[26]. - Research and development expenses for Q3 2023 were CNY 64,492,897.31, down from CNY 72,071,561.73, indicating a decrease of about 10.5%[30]. Financial Expenses and Income - The company's financial expenses surged by 819.08% to ¥40,674,658.94, primarily due to increased convertible bond interest expenses[11]. - The company reported a 602.53% increase in investment income to ¥382,360.08, mainly due to increased dividends from external investments[11]. - Interest expenses increased significantly to CNY 46,379,003.73 from CNY 22,350,884.87, reflecting an increase of approximately 107.5%[31]. - The company reported a decrease in other comprehensive income, with a net loss of CNY 2,139,665.61 compared to a gain of CNY 14,322,869.38 in the previous year[31]. Stock Options and Incentives - The 2019 stock option and restricted stock incentive plan has seen the completion of the fourth vesting period and the third reserved grant period[21]. - A total of 2,806,578 shares from the 2021 restricted stock incentive plan were canceled due to unmet performance targets and employee departures[23]. Audit Information - The company did not undergo an audit for the third quarter report[35].

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-084 一、董事会会议召开情况 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司")第三届董事会 2023 年第六次 临时会议于 2023 年 10 月 26 日在公司一楼会议室召开，由董事长戴跃锋先生主 持，以现场及通讯投票的方式进行表决，本次董事会应出席董事 7 名，实际出席 董事 7 名，符合《公司章程》规定的法定人数。公司部分监事和高级管理人员列 席了本次会议。本次会议通知于 2023 年 10 月 20 日通过书面等形式送达各位董 事，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法 规和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于〈2023 年第三季度报告〉的议案》 经审议，董事会一致认为：公司《2023 年第三季度报告》符合法律、行政 法规和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年第三季度的经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 第三届董事会 2023 年第六次临时会议决议公告 本公司及董事会 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-087 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于 2023 年前三季度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备情况概述 1、本次计提资产减值准备的原因 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关规定，基于谨慎性原则，为了真实准确的反映公司财务状况及资产价值，对截 至 2023 年 9 月 30 日合并报表范围内相关资产计提资产减值准备。本次计提资 产减值准备无需提交公司董事会和股东大会审议。 2、本次计提资产减值准备的资产范围和总金额 公司对截至 2023 年 9 月 30 日存在可能发生减值迹象的应收账款、其他应 收款、存货等资产进行减值测试，对应收账款、其他应收款、存货等计提资产减 值准备，计提金额合计 1,475.93 万元。 本次计提减值损失具体构成如下： | | | 1 注：以上数据未经审计，最终以会计 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-086 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次/预留授予第 三/第二个行权期满未行权的股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开了 第三届董事会 2023年第六次临时会议及第三届监事会 2023年第六次临时会议， 审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次/预留授予 第三/第二个行权期满未行权的股票期权的议案》，现将有关情况公告如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和批准情况 1、公司于 2019 年 4 月 19 日召开了第一届董事会 2019 年第二次临时会议 及第一届监事会 2019 年第二次临时会议，审议通过了《关于〈公司 2019 年股 票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称"本激励计 划"）、《关于〈公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管 ...

水羊集团股份有限公司 独立董事关于第三届董事会 2023 年第六次临时会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定， 作为水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们本着高度负 责的态度，在审慎查验的基础上，就公司第三届董事会 2023 年第六次临时会议 相关事项发表如下独立意见： 一、关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次/预留授予第三/ 第二个行权期满未行权的股票期权的独立意见 经核查，公司本次注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次/预留授 予第三/第二个行权期满未行权的股票期权事项，符合《上市公司股权激励管理 办法》等相关法律法规、公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》和《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，程序合法、 合规。公司本次注销上述股票期权，不影响公司的持续经营，也不会损害公司及 全体股东的利益，特别是中小股东权益 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-085 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 第三届监事会 2023 年第六次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 一、监事会会议召开情况 水羊集团股份有限公司(以下简称"公司")第三届监事会 2023 年第六次临 时会议于 2023 年 10 月 26 日在公司一楼会议室召开，由监事会主席赵成梁先生 主持，以现场投票的方式进行表决，本次监事会应参加表决监事 3 名，实际参加 表决监事 3 名，符合《公司章程》规定的法定人数。公司部分高级管理人员列席 了本次会议。本次会议通知于 2023 年 10 月 20 日通过书面形式送达至各位监 事。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法 规和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于〈2023 年第三季度报告〉的议案》 经审议，监事会一致认为：公司《2023 年第三季度报告》符合法律、行政 法规和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整 ...

上海君澜律师事务所 关于 水羊集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划 注销行权期满未行权的股票期权相关事项 之 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于水羊集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划 注销行权期满未行权的股票期权相关事项之 法律意见书 致：水羊集团股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受水羊集团股份有限公司 （曾用名"御家汇股份有限公司"，以下简称"公司"或"水羊股份"）的委 托，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《监 管指南》"）《水羊集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划》 （以下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"）的规定，就水羊股份注销 本次激励计划首次/预留授予第三/第二个行权期满未行权的股票期权的相关事项 （以下合称"本次注销"）相关事项出具本法律意见书。 二〇二三年十月 上海君澜律师事务所 法律意见书 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一） ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-081 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于水羊转债开始转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：300740 证券简称：水羊股份； 2、债券代码：123188 债券简称：水羊转债； 3、债券初始转股价格 13.71 元/股，调整后的转股价格为 13.61 元/股； 4、可转换公司债券转股的起止日期：2023 年 10 月 11 日起至 2029 年 4 月 3 日； 5、转股股份来源：新增股份。 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意水羊集 团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2023〕283 号）核准，水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 1 年 4 月 4 日向不特定对象发行了 6,949,870 张可转换公司债券（以下简称"可 转债"），每张面值 100 元，发行总额 69,49 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-074 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第 四个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 限制性股票激励计划首次授予股票期权第四个行权期行权条件成就的议案》，现 将有关事项具体公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和批准情况 特别提示： 1、水羊集团股份有限公司（曾用名"御家汇股份有限公司"，以下简称"公 司"）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次 授予股票期权第四个行权期符合行权条件的激励对象共 239 人，可行权的期权 数量为 324,411 份，占公司总股本（以 389,464,836 股为基数计算，下同）的比 例为 0.0833%。第四个行权期的行权价格为 11.83 元/份，行权模式采用自主行 权。 2、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，敬请投资者注 意。 公司于 2023 年 9 月 22 日召开的第三届董 ...