西安三角防务股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强西安三角防务股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《西安三角防务股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等要求及有关部门关于内部控制的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指由公司董事会、监事会、管理 层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现 发展战略。 第三条 内部控制活动涵盖公司所有营运环节，并应重点关注经 营活动中与财务报告和信息披露事务相关的业务环节，如印章管理、 对控股子公司的管理、关联交易、对外担保、财务资助、募集资金使 用、重大投资、信息披露事务管理等领域。 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列基本原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程， 覆盖公司及所属单位的各种业务 ...

非经营性资金占用，是指公司为控股股东及关联方垫付工资、福 利、保险、广告等费用和其他支出；代控股股东及关联方偿还债务而 支付的资金；有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东及关联方的资 金；为控股股东及关联方承担担保责任而形成的债权，以及其他在没 有商品和劳务对价情况下提供给控股股东及关联方使用的资金。 第四条 公司控股股东及关联方不得通过资金占用等方式损害 公司利益和社会公众股股东的合法权益。 第二章 防范资金占用的原则 第五条 公司在与控股股东及关联方发生经营性资金往来时，应 当严格防止公司资金被占用。 西安三角防务股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范西安三角防务股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理，建立防止控股股东及其他关联方占用公司资 金的长效机制，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券 ...

西安三角防务股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步明确西安三角防务股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会秘书的职责、权限、规范其行为，更好地发挥其作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规和《西安三角防务股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设立一名董事会秘书，作为公司与深圳证券交易所 之间的指定联络人。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董 事会负责。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规 定，适用于董事会秘书。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易 所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任高级 管理人员的情形； （二）被中国 ...

西安三角防务股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为完善西安三角防务股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，根 据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性文件和《西安三角防务股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 公司的经营管理实行总经理负责制，总经理对董事会负 责。总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施本公司董事 会决议。 第三条 高级管理人员履行职权除应遵守本细则的规定外，还应 当严格按照相关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定， 忠实、勤勉地履行职责。 第四条 本细则对公司总经理等全体高级管理人员及相关人员具 有约束力。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第五条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的专业知识、管理知识以及实践经验，具有较 强的经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内 外关系和统揽全局的能力； （三）具有一定年限 ...

| 证券代码：300775 | 证券简称：三角防务 | 公告编号：2024-091 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123114 | 债券简称：三角转债 | | 西安三角防务股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安三角防务股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第十六次会议、第三届监事会第十三次会议和 2024 年第二次临时股 东大会分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行 现金管理的议案》, 同意在不影响公司正常经营、募集资金投资项目 建设进度及确保资金安全的情况下，公司（含子公司）使用额度不超 过人民币 132,000 万元的闲置募集资金（其中向不特定对象发行可转 换公司债券闲置募集资金不超过人民币 34,000 万元，向特定对象发 行股票闲置募集资金不超过人民币 98,000 万元）及额度不超过人民 币 220,000 万元闲置自有资金进行现金管理，使用期限为自股东大会 审议通过之日起 12 个月内，在上述额度内，资金可滚动使用。在额度 ...

| | | 债券代码：123114 债券简称：三角转债 西安三角防务股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理赎回 并继续进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安三角防务股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第十六次会议、第三届监事会第十三次会议和 2024 年第二次临时股 东大会分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行 现金管理的议案》, 同意在不影响公司正常经营、募集资金投资项目 建设进度及确保资金安全的情况下，公司（含子公司）使用额度不超 过人民币 132,000 万元的闲置募集资金（其中向不特定对象发行可转 换公司债券闲置募集资金不超过人民币 34,000 万元，向特定对象发 行股票闲置募集资金不超过人民币 98,000 万元）及额度不超过人民 币 220,000 万元闲置自有资金进行现金管理，使用期限为自股东大会 审议通过之日起 12 个月内，在上述额度内，资金可滚动使用。在额度 范围内，公司董事会提请股东大会授权管理层行使该项投资决策权并 签署相关合同文件，由财务部负责组织实施。具体 ...

关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理赎回 并继续进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安三角防务股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第十六次会议、第三届监事会第十三次会议和 2024 年第二次临时股 东大会分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行 现金管理的议案》, 同意在不影响公司正常经营、募集资金投资项目 建设进度及确保资金安全的情况下，公司（含子公司）使用额度不超 过人民币 132,000 万元的闲置募集资金（其中向不特定对象发行可转 换公司债券闲置募集资金不超过人民币 34,000 万元，向特定对象发 行股票闲置募集资金不超过人民币 98,000 万元）及额度不超过人民 币 220,000 万元闲置自有资金进行现金管理，使用期限为自股东大会 审议通过之日起 12 个月内，在上述额度内，资金可滚动使用。在额度 范围内，公司董事会提请股东大会授权管理层行使该项投资决策权并 签署相关合同文件，由财务部负责组织实施。具体内容详见公司于 2024 年 7 月 26 日在巨潮资讯网（www.cn ...

中航证券有限公司关于西安三角防务股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况的报告 中航证券有限公司（以下简称"中航证券"或"保荐机构"）作为西安三角 防务股份有限公司（以下简称"三角防务"或"公司"）向特定对象发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定的要求，对三角防务的董事、监事、高级管理人员 及其主要股东进行了 2024 年度持续督导培训，培训相关情况如下： 一、培训时间 2024 年 11 月 18 日 二、培训地点 西安三角防务股份有限公司会议室 五、培训成果 本次培训促使上述对象增强法制观念和诚信意识，加强理解作为上市公司管 理人员、主要股东在上市公司日常规范运作、股份变动、信息披露、募集资金管 理和使用等方面所应承担的责任和义务。本次培训的范围符合《深圳证券交易所 1 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定。 2 （以下无正文，为《中航证券有限公司关于西安三角防务股份有限公司 2024 年 度持续督导培训情况的报告》签章页） 保荐代表人： 梅 宇 司 维 三、培训方式及对象 培训采用现场培训与发送学习资料自学 ...

| 证券代码：300775 | 证券简称：三角防务 | 公告编号：2024-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123114 | 债券简称：三角转债 | | 西安三角防务股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理赎回 并继续进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安三角防务股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第十六次会议、第三届监事会第十三次会议和 2024 年第二次临时股 东大会分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行 现金管理的议案》, 同意在不影响公司正常经营、募集资金投资项目 建设进度及确保资金安全的情况下，公司（含子公司）使用额度不超 过人民币 132,000 万元的闲置募集资金（其中向不特定对象发行可转 换公司债券闲置募集资金不超过人民币 34,000 万元，向特定对象发 行股票闲置募集资金不超过人民币 98,000 万元）及额度不超过人民 币 220,000 万元闲置自有资金进行现金管理，使用期限为自股东大会 审议通过之日起 12 个月内，在 ...

| | | 西安三角防务股份有限公司 关于持股 5%以上股东质押股份部分解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安三角防务股份有限公司(以下简称"公司")于近日收到公 司持股 5%以上股东三森实业投资湖北有限公司的通知，获悉其将所 持本公司部分股份办理了解除质押业务。具体事项如下： 二、股东股份累计质押情况 注：1.三森投资、西安鹏辉与严建亚先生互为一致行动人。 2.上述数据以公司截至2024年10月31日收市后公司总股本550,236,440股为 依据计算。 三、其他说明 截至公告披露日，公司持股5%以上股东三森实业投资湖北有限 公司及其一致行动人严建亚、西安鹏辉企业形象策划合伙企业（有 限合伙）所持公司股份不存在被冻结或拍卖等情况。目前上述股东 的股票质押不存在平仓风险，不会导致公司第一大股东及其一致行 动人的结构发生变更，公司将持续关注其质押情况及质押风险情 况，并按规定及时做好相关信息披露工作，敬请投资者注意风险。 四、备查文件 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持股份质押情况 如下： | | | | | | 占公 | ...