南通江天化学股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 管理，规范对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律法规，以及《南通江天化学股份有限公司章程》的相关规定及国资监管要 求，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列投资行为： 第二章 对外投资决策权限及程序 （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最 近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元。 （四）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占上市公司最近一期经审 计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元； 1 （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）公司经营性项目及资产投资； （五）股票、基金投资； （六）债券、委托贷款及其他债权投资； （七）其他投资。 第三条 公司投资活动应遵循以下原则： （一）符合国家 ...

南通江天化学股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司董 事的选举行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司治理准则》及《南 通江天化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特 制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举两名及以上董事时，股 东所持每一股份拥有与应选出董事人数相等的投票表决权，股东拥有的投票表决 权总数等于其所持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的 全部投票表决权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票 表决权进行分配，分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名或两名以上的董事的议案。 第四条 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会在召开股东会 的通知中，应表明该次董事的选举采用累积投票制。 第五条 本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事。 本实施细则 ...

南通江天化学股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提高重大 投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，实现公司与环境、社会的协 调发展，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制规范》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》和 《公司章程》的相关规定，公司董事会设立战略与可持续发展委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，负 责对公司长期发展战略规划、重大投资决策和可持续发展战略进行可行性研究并 提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由五名董事组成，其中应至少包括独 立董事一名。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者三分之一以上董事提名，由董事会选举产生。 （四）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投融资方案进行研究并提 出建议； （五）对《公司章程》规定 ...

南通江天化学股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）股东会依 法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》 等有关法律、法规和规范性文件的规定以及《南通江天化学股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等的规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现以下 情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额的 1/3 ...

南通江天化学股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用南通江天化学 股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人 及其他关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人员的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律法规、部 门规章、规范性文件和《南通江天化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。 公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范围的子 公司之间的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非 ...

南通江天化学股份有限公司 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员保证内部控制相关 信息披露内容的真实、准确、完整。 第五条 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对上市公司具有重 大影响的参股公司应当配合内部审计机构依法履行职责，不得妨碍内部审计机构 的工作。 第二章 内部审计机构和审计人员 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范南通江天化学股份有限公司（下称"公司"）内部审计工作， 提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、规章和《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《南通江天化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定并结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计工作，是指公司内部审计机构或人员，对公司 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率 和效果等开展监督、评价和建议。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董 ...

南通江天化学股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范南通江天化学股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《南通江天化学股份有限公司章程》等 有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司及社会公众产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有 关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： 第四条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。 第二章 重大信息的范围 第五条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或全资子公司、 控股子公司、参股子公司出现、发生或即将发生的以下事项： 1 （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司的董事、监事（如有）、高级管理人员； （三）公司分支机构的负责人； （四）公司派驻参股公司的 ...

南通江天化学股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作水 平，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问责力度，提高年度报告信息披露 的质量和透明度，确保公司年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 同时确保公司董事、高级管理人员及相关工作人员在年度报告信息披露工作中全 面、认真履行职责，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务或其他个人原因导致年报信息发生重大差错、给公司造成重大经济损失 或不良影响时的追究与处理制度。 第三条 公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员、各部门负责人 及其他相关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相 关规定，严格遵守公司与财务报告相关的各项内部控制制度，确保 ...

南通江天化学股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一章 总则 第一条 为进一步完善南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理机制，加强内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）在年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《南通江天化学股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《南通江天化学股份有限公司董事 会审计委员会工作细则》等相关制度，结合公司年度报告编制和信息披露工作的 实际情况，特制定本工作规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作规程的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开 展工作，保证公司年报的真实、准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第二章 审计委员会年报工作管理规程 第三条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： （一）协调会计师事务所审计工 ...

第一章 总则 第三条 公司应审慎判断存在相关法律法规及深交所相关业务规则规定的暂 缓、豁免情形的应披露信息，并接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事 后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一条 为规范南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件的相关规定以及《南通江天化学股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《南通江天化学股份有限公司信息披 露管理制度》，制定本制度。 第二条 公司按照相关法律法规及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相 关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求 ...