南通江天化学股份有限公司 重大资产购买实施情况的 北京观韬律师事务所 关于 法律意见书 观意字（2024）第 009082 号 北京观韬律师事务所 Guantao Law Firm 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 19 层 邮编：100033 电话：861066578066 传真：861066578016 E-mail: guantao@guantao.com http://www.guantao.com | 一、本次交易的方案及相关事项 4 | | --- | | 二、本次交易的批准和授权 5 | | 三、本次交易的实施情况 6 | | 四、相关实际情况与此前披露的信息是否存在差异 7 | | 五、标的公司董事、监事、高级管理人员的更换情况及相关人员的调整情况 7 | | 六、关联方资金占用及关联担保情况 7 | | 七、相关协议及承诺的履行情况 7 | | 八、知识产权转让事项 8 | | 九、本次交易相关后续事项 8 | | 十、结论 9 | 北京观韬律师事务所 法律意见书 北京观韬律师事务所 关于南通江天化学股份有限公司 重大资产购买实施情况的 法律意见书 观意字（2024）第 0090 ...

法 律 意 见 书 北 京 大 成 (上 海 )律 师 事 务 所 www.dentons.cn 上海市世纪大道 100 号环球金融中心 9 层/24 层/25 层（200120） 9th/24th/25th Floor, Shanghai World Financial Center, No.100 Century Avenue Shanghai 200120, P. R. China Tel: +86 21 5878 5888 Fax: +86 21 5878 6866 关 于 南 通 江 天 化 学 股 份 有 限 公 司 2025 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的 dentons.cn 北京大成（上海）律师事务所 关于南通江天化学股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：南通江天化学股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大 会规则》等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，北京大成（上海）律师事 务所（以下简称"本所"）接受南通江天化学股份有限公司（以 ...

法律意见书 观意字（2024）第 008893 号 北京观韬律师事务所 关于南通江天化学股份有限公司 收购知识产权的 二零二四年十二月十八日 北京观韬律师事务所 北京市西城区金融大街 5 号 新盛大厦 B 座 19 层 电话：＋86-10-66578066 传真：＋86-10-66578016 | 目 录 | | 1 | | --- | --- | --- | | 释 义 | | 2 | | 一、本次交易的方案 | | 5 | | | （一）本次交易方案概述 | 5 | | | （二）本次交易的具体方案 | 5 | | 二、本次交易的双方 | | 6 | | | 三、本次交易标的核查 | 6 | | （一）核查方式 | | 6 | | （二）专利核查 | | 7 | | （三）商标核查 | | 12 | | | 四、本次交易的相关协议 | 14 | | 五、结论意见 | | 14 | 释 义 | 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | | --- | | 公司、江天化学 | 指 | 南通江天化学股份有限公司，股票代码：300927 | | --- | --- | --- | | SDP ...

一、本次交易概述 关于签署《知识产权转让及实施许可合同》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、为强化自主知识产权地位、规避产品与技术发展上存在的障碍，上市公 司拟以支付现金方式向 SDP 购买高吸水性树脂产品相关知识产权。本次交易完 成后，将进一步提高上市公司资产完整性，有利于上市公司在知识产权方面保持 独立，上市公司将成为三大雅精细化学品（南通）有限公司（以下简称"三大雅"） 生产经营所需专利和商标的唯一所有权人。 证券代码：300927 证券简称：江天化学 公告编号：2024-070 南通江天化学股份有限公司 特别提示： 1、南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟以 支付现金方式向 SDP Global Co.,Ltd.（以下简称"SDP"或"交易对方"）购买 高吸水性树脂产品相关知识产权，包括专利、专利申请和商标。本次交易完成后 江天化学将成为上述知识产权的权利人。 2、本次交易不构成关联交易，尚需提交公司股东大会审议。 3、因本次交易尚未完成，相关知识产权的转让等事项能否最终顺利完成尚 存在不确定性，敬请广大 ...

本议案尚需提交公司股东大会审议。 一、监事会会议召开情况 南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十二次会议于 2024 年 12 月 18 日（星期三）在公司四楼会议室以现场方式召开。会议通知于 2024 年 12 月 10 日通过邮件、专人送达等方式向全体监事发出。会议由监事会主席张建先生主持， 会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成以下决议： （一）审议通过《关于签署<知识产权转让及实施许可合同>的议案》 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 证券代码：300927 证券简称：江天化学 公告编号：2024-068 南通江天化学股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、备查文件 1.第四届监事会第十二次会议决议。 特此公告。 南通江天化 ...

平安证券股份有限公司 关于南通江天化学股份有限公司 2024年持续督导培训情况报告 为提高上市公司规范运作水平，平安证券股份有限公司（以下简称保荐机 构或平安证券）作为南通江天化学股份有限公司（以下简称江天化学）的持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关要求对江天化学董事、监事 、高级管理人员及部分中层以上管理人员等相关人员进行了培训。现将培训情 况汇报如下： 一、培训的基本情况 2024 年 12 月 11 日，持续督导项目组成员杨丹丹（保荐代表人）、聂姿蔚 采取现场及线上培训方式对江天化学董事、监事、部分高级管理人员及部分中 层以上管理人员等相关人员开展培训，培训主要内容涉及新规解读、股东减 持、信息披露、公司治理等。 二、培训内容 本次培训以《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号一创业板上市公司规范运作》等相关法律法规为依据，培训公 司相关人员进一步巩固信息披露及规范运作合规意识，主要内容包括： | 新规解读：涉及《公司法》《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分 | 第一部分 | 实施 ...

平安证券股份有限公司 关于南通江天化学股份有限公司 | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | 是 | | | | --- | --- | --- | --- | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | 是 | | | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | 是 | | | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补 | 是 | | | | 充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | | | | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更 | | | | | 为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 | | | 不适用 | | 还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 | | | | | 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是 | 是 | | | | 否与招股说明书等相符 | | | | | 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | 是 | | | | （六）业绩情况 | | | | | 现场检查手段：查阅公司财务报表及定期报告；查阅对公司经营有重大影响的商务合同；查阅 | ...

证券代码：300927 证券简称：江天化学 公告编号：2024-067 南通江天化学股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四次会 议于 2024 年 12 月 18 日在公司四楼会议室以现场方式召开。会议通知于 2024 年 12 月 10 日通过邮件、专人送达、电话等方式向全体董事发出。会议由公司董 事长朱辉先生主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司高级管理人 员列席会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成以下决议： （一）审议通过《关于签署<知识产权转让及实施许可合同>的议案》 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关 公告。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 南通江天化学股份有限公司董事会 2024 年 ...

平安证券股份有限公司 收购知识产权之独立财务顾问意见 平安证券股份有限公司（以下简称"平安证券"或"独立财务顾问"）作 为南通江天化学股份有限公司（以下简称"江天化学"或"上市公司"）现金 收购三大雅精细化学品（南通）有限公司（以下简称"三大雅"）100%股权的 独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组 财务顾问业务管理办法》等的相关规定和中国证监会的要求，就江天化学与 SDP Global Co., Ltd.（以下简称"SDP"或"交易对方"）签订《知识产权转 让及实施许可合同》收购专利、专利申请和商标权的事项（以下简称"本次交 易"）进行核查，具体核查情况如下： 一、本次交易方案 （一）交易方案概述 上市公司拟以支付现金方式向SDP购买高吸水性树脂产品相关知识产权， 包括专利、专利申请和商标。本次交易完成后江天化学将成为上述知识产权的 权利人。 （二）资金来源 本次交易的资金来源为上市公司自有资金或自筹资金。 （三）支付方式 关于南通江天化学股份有限公司 在扣除SDP应承担的税款（如有）后，分两次支付款项。第一笔于《知识 产权转让及实施许可合同》生效日起5个工作日内支付70%； ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 证券代码：300927 证券简称：江天化学 公告编号：2024-069 南通江天化学股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 1. 股东大会届次：2025年第一次临时股东大会。 2. 股东大会的召集人：公司董事会。 3. 会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，决定 召开本次股东大会，会议召集程序符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 4. 会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2025年1月6日（星期一）14:30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行 网络投票的具体时间为：2025年1月6日9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00。通 过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2025年1月6日9:15至15:00 期间的任意时间。 5. 会议的召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式 ...