长江证券承销保荐有限公司 （二）募集资金使用和结余情况 1 截至2023年12月31日，公司募集资金使用金额和当前余额如下： 单位：人民币元 关于上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"、"保荐机构"）作为上 海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"、"霍普股份"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对 霍普股份募集资金年度存放与使用情况事项进行了审慎核查，核查的具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海霍普建筑设计事务所股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2115号文）核准，上海霍普 建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"霍普股份" ...

证券代码：301024 证券简称：霍普股份 公告编号：2024-033 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月 26日召开第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于提请召开2023年年度股 东大会的议案》，决定于2024年5月20日（星期一）下午14:30召开2023年年度 股东大会，现将相关会议事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023年年度股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 公司2024年4月26日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于提 请召开2023年年度股东大会的议案》，决定召开2023年年度股东大会。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开时间：2024年5月20日（星期一）下午14:30； 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所 ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合上海霍普建筑设计事务所股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"、"保荐机构"）作为上 海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"、"霍普股份"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 对霍普股份本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核 查的具体情况如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的情况 （一）进行现金管理的目的 本次使用部分闲置自有资金进行现金管理是在不影响公司正常运营及确保 资金安全并有效控制风险的前提下，合理利用部分闲置自有资金进行现金管理， 进一步提高公司自有资金的使用效率，有利于增加公司的资金收益。 （二）拟投资额度及期限 公司（含下属全资及控股子公司）拟使用不超过人民币 2 亿元闲置自有资金 进行现金管理，用于适时购买期限不超过 12 个月的安全性较高、流动性好的投 资产品，使用 ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 关于2023年度计提信用减值准备和资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月 26日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议，分别审议 通过《关于2023年度计提信用减值准备和资产减值准备的议案》，现将有关情 况公告如下： 一、本次计提信用减值准备和资产减值准备概况 证券代码：301024 证券简称：霍普股份 公告编号：2024-019 （一）计提信用减值准备和资产减值准备的原因 为真实反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，根据《企业会计准则》 以及公司会计政策的相关规定，基于谨慎性原则，对截至2023年12月31日合并 财务报表范围内的各类应收账款、应收票据、合同资产、其他应收款、其他非 流动资产、固定资产、无形资产、商誉等各类资产进行了全面清查，对可能发 生减值损失的相关资产计提减值准备。 （二）计提信用减值准备和资产减值准备的范围和金额 公司对截至2023年12月31日合并财务报表范围内可能发生减值迹象的资产 ...

资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA12380号 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 （以下简称"霍普股份"）2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 （以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告 二〇二三年度 关于上海霍普建筑设计事务所股份有限公司2023年度募集 霍普股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对 ...

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（陈人） 各位股东及股东代表： 本人作为上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的要求及《公司章 程》《独立董事工作制度》等规定，忠实、勤勉、独立地履行独立董事的各项职 责，积极出席公司 2023 年度相关会议，认真审议各项议案，对公司的相关事项 发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用，努力维护公司和全体股东特别是 中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人陈人，1980 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 中欧国际工商学院 EMBA，自动控制专业工程师。历任聚光科技（杭州）股份 有限公司（SZ.300203）产品线经理、监事，北京摩威泰迪科技有限责任公司监 事，杭州长聚科技有限公司监事，无锡中科光电技术有限 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会第十五次会议于2024年4月26日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会 议通知已于2024年4月16日以电话、电子邮件等方式送达至全体董事。本次会议 由董事长龚俊先生召集并主持，应出席董事7人，实际出席董事7人，公司监事 及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关 法律法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023年度总经理工作报告>的议案》 证券代码：301024 证券简称：霍普股份 公告编号：2024-031 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 董事会听取了公司总经理龚俊先生所作的《2023年度总经理工作报告》， 经与会董事审议，董事会认为：2023年公司管理层按照董事会的要求和经营思 路，有效执行了股东大会、董事会的各项决议，积极开展各项工作，并结合公 司实际情况对2024年的工作计划做了规 ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of 144.6987 million yuan, an increase of 8.03% compared to the same period last year[6]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of 104.8446 million yuan, narrowing the loss by 41.10% year-on-year[6]. - The company's gross profit turned from negative to positive, but high operating expenses still affected overall profitability[6]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥144,698,656.77, an increase of 8.03% compared to ¥133,939,758.51 in 2022[29]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -¥104,844,567.68, showing an improvement of 41.10% from -¥177,999,573.85 in the previous year[29]. - The net cash flow from operating activities was -¥61,012,584.31, a decline of 172.45% compared to -¥22,394,185.74 in 2022[29]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥1.65, improving by 41.07% from -¥2.80 in 2022[29]. - The total assets at the end of 2023 were ¥771,075,481.93, a decrease of 3.13% from ¥795,958,610.24 at the end of 2022[30]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 16.60% to ¥526,635,306.05 from ¥631,479,873.73 in 2022[30]. - The company reported a quarterly operating revenue of ¥5,913,510.70 in Q4 2023, significantly lower than Q2's ¥53,629,071.98[32]. - The net profit attributable to shareholders in Q3 2023 was -¥25,273,580.56, while Q4 showed a loss of -¥80,806,916.12[32]. - The company’s weighted average return on equity for 2023 was -18.11%, an improvement from -24.35% in 2022[29]. - The company reported a non-recurring gain of CNY 3,778,632.69 in 2023, a decrease of 52.0% compared to CNY 7,882,487.38 in 2022[35]. - Government subsidies recognized in the current period amounted to CNY 2,604,308.00, down from CNY 3,726,877.89 in the previous year[35]. - The fair value changes from financial assets and liabilities generated a profit of CNY 1,233,392.61, a decrease of 80.7% from CNY 6,385,517.47 in 2022[35]. Business Strategy and Market Position - The architectural green energy business is still in the investment phase and has not yet contributed to profits[8]. - The company plans to focus on the development of distributed photovoltaic power stations, which aligns with its green low-carbon building solutions[8]. - The company operates in the architectural design, photovoltaic, and energy storage sectors, which are experiencing significant market changes and challenges[40]. - The company is a leading provider of architectural design and consulting services in China, holding a Class A qualification in architectural design and covering nearly 30 provincial-level administrative regions and over 60 cities[47]. - The company has established long-term partnerships with many top real estate firms in China, enhancing its market position and project portfolio[47]. - The company aims to transform into a pioneer in community carbon neutrality, emphasizing green, intelligent, and creative solutions in its projects[57]. - The company’s main business segments are "architectural design" and "building green energy," with a focus on providing integrated design and consulting services across various sectors[58]. - The company is actively participating in distributed photovoltaic power generation projects and is expanding into commercial energy storage and electric vehicle charging stations, contributing to green and low-carbon development[49]. - The architectural design industry is experiencing growth driven by government policies aimed at promoting high-quality development, standardization, and digitalization, which will enhance industry scale and urban quality[50]. - The company is aligning its business strategy with national "dual carbon" goals, focusing on integrating architectural design with green energy solutions to create a dual-driven development model[57]. Research and Development - The company emphasizes research and development, integrating BIM technology into architectural design and exploring AI algorithms for energy consumption prediction[90]. - The company has completed several R&D projects aimed at improving design efficiency and accuracy, including a BIM modeling system and a sunlight analysis system[113]. - The company is focusing on improving design efficiency through a forward design efficiency tool that leverages Rhino's capabilities, with a completion target in 2023[114]. - The company is developing an online education platform to provide high-quality learning resources, helping architectural design employees continuously improve their skills and knowledge levels[115]. - The company is focusing on the integration of photovoltaic systems in building facades to ensure high efficiency and aesthetic appeal while maintaining lightweight and energy-saving characteristics[115]. Financial Management and Governance - The company has established a fair and effective performance evaluation and incentive mechanism, with a salary management system based on principles such as strategic alignment and performance-based rewards[170]. - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, and operates in compliance with relevant laws and regulations[166]. - The company maintains independence in business, personnel, assets, institutions, and finance from its controlling shareholders, ensuring autonomous operations[174]. - The company has a complete and independent financial department, capable of making independent financial decisions and managing its own funds[179]. - The company has implemented strict information disclosure practices, ensuring timely and accurate communication with all shareholders[171]. - The company has a well-defined governance structure that complies with the requirements of the Company Law and other relevant regulations[173]. - The company actively respects and protects the rights of stakeholders, promoting balanced interests among shareholders, employees, and society[172]. Market Risks and Challenges - The company faces market expansion risks in its new green energy business, which differs from its traditional architectural design services, potentially leading to increased competition and regulatory challenges[156]. - Changes in national tax policies could impact the company's financial performance, as it currently benefits from a reduced corporate income tax rate of 15% as a high-tech enterprise[159]. - The architectural green energy sector is driven by macroeconomic conditions and supportive policies, with potential adverse effects if market conditions change unexpectedly[157]. - The company is cautious in its investment decisions due to policy adjustments and uncertainties in the real estate market[140]. Future Outlook - The company plans to accelerate the development of its green energy business, focusing on photovoltaic power station projects and exploring virtual power plant initiatives[148]. - In 2024, the company aims to stabilize its architectural design business by enhancing customer satisfaction and exploring opportunities in affordable housing and public infrastructure[147]. - The company will leverage artificial intelligence and big data to enhance its architectural design services and improve efficiency[147]. - The company is committed to achieving high-quality development through digital transformation and green innovation research in line with national strategic planning[146].

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-108 | 审 计 报 告 信会师报字[2024]第 ZA12379 号 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称霍 普股份）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报 ...