中集车辆（集团）股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履 行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《中集车辆（集团）股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定和要求，中集车辆（集团） 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职。现将董事会审计委员会对公司 2023 年度年审会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年度审计会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道 中天"） 成立日期：1993年3月28日 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 3 月 27 日召开的第二届董事会 2023 年第四次会议，审议通 过了《关于聘请 2023 年度审计机构的议案》，后该议案于 2023 年 5 月 25 日经 202 ...

中集车辆(集团)股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 中集车辆(集团)股份有限公司董事会： 我们接受委托，对中集车辆(集团)股份有限公司(以下简称"中集车辆")关 于 2023 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称 "募集资金存 放与实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 中集车辆管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告[2022]15 号《上 市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修 订)》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作(2023 年 12 月修订)》及《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第 2 号公告格式(2023 年 12 月修订)-第 21 号 上市公司募 集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》编制募集资金存放与实际使用情况 专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项 报告编制相关的内部控制，保证募集资金存放与实际使用情况专项报告的真实、 准确和完整，以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 第二届董事会独立董事 2023 年度述职报告 2023年度，本人作为中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法 》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律法规的规定，忠实履行职责，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，促进公司规 范运作，切实维护了公司股东尤其是中小股东的利益。现将2023年度任期期间（以 下简称"报告期"）有关工作情况报告如下： 一、基本情况 本人范肇平，于1982年7月获得中国中央财经大学会计学学士学位，并于1986 年9月获得财政部财政科学研究所财务会计硕士学位。于1987年12月获财政部助理 研究员资格；于公路运输及物流行业拥有丰富的工作及管理经验；曾任深圳赤湾石 油基地股份有限公司财务部助理经理、经理、监事、董事及董事长，中国南山开发 （集团）股份有限公司财务部经理、金融投资部经理、助理总 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 关于中集集团财务有限公司 2023 年度风险持续评估报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 的规定，结合中集集团财务有限公司（以下简称"中集财务公司"）提供的《金融 许可证》及《营业执照》等有关证件资料，中集车辆（集团）股份有限公司（以 下简称"本公司"或"公司"）审阅了中集财务公司包括资产负债表、利润表、现金 流量表等在内的财务报告、经营资质、内控制度建设、经营及风险状况，据此， 对本公司及合并报表范围内的相关子公司（以下简称"本集团"或"集团"）与中集 财务公司开展存贷款及其他金融业务的风险进行了持续评估，具体情况报告如下： 一、中集财务公司基本情况 中集财务公司成立于2010年2月9日，是经国家金融监督管理总局批准成立的 非银行金融机构，注册资本为人民币10亿元，现有股东单位2家，其中：中国国 际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称"中集集团"）持股比例为78.91%， 深圳南方中集集装箱制造有限公司持股比例为21.09%。 金融许可证机构代码：L0108H244030001 法定代表人：张力 注册地址：深圳市南山区蛇口望海路1166号 ...

关于中集车辆(集团)股份有限公司 2023 年度 涉及中集集团财务有限公司关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 普华永道中天特审字(2024)第0105号 (第一页，共二页) 中集车辆(集团)股份有限公司董事会： 我们审计了中集车辆(集团)股份有限公司(以下简称"中集车辆") 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023 年度合并及公司利润表、合并及公司股东权 益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注，并于 2024 年 3 月 21 日出具了 报告号为普华永道中天审字(2024)第 10077 号的无保留意见审计报告。财务报表的 编制和公允列报是中集车辆管理层的责任，我们的责任是在按照中国注册会计师审 计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上，我们对后附的中集车辆(集团)股份有限 公司 2023 年度涉及中集集团财务有限公司关联交易的存、贷款等金融业务情况汇 总表(以下简称"关联金融业务情况汇总表")执行了有限保证的鉴证业务。 按照深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交 易与关联交易(2023 年修 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-022 中集车辆（集团）股份有限公司 第二届董事会 2024 年第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"，与其控股子 公司合称"本集团"）第二届董事会2024年第三次会议通知于2024年3月6日以电子 邮件的方式发出，于2024年3月21日下午以现场会议及通讯会议相结合的方式在 深圳市南山区蛇口太子广场1803会议室召开。会议应出席董事9名，实际出席董 事9名，部分监事及高级管理人员列席会议。会议由董事长麦伯良先生主持。本 次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《公司章程》的 规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，会议通过了以下议案： 1、审议通过《2023年度董事会工作报告》 公司《2023年度董事会工作报告》的具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《2023年年度报告》中"董事会报告"章节。 公司独 ...

| 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是，海通证券股份有限公司（以 | | | 下简称"海通证券"或"保荐机 | | | 构"）根据相关规定，及时审阅中 | | | 集车辆发布的公开信息披露文 | | | 件。 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | 是 | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次，保荐机构每季度查询了公司 4 | | | 募集资金专户情况。 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是，公司募集资金项目进展与公 | | 件一致 | 司《2023年度A股募集资金存放与 | 1 海通证券股份有限公司 关于中集车辆（集团）股份有限公司 2023 ...

截至 2023 年 12 月 31 日止的内部控制审核报告 中集车辆(集团)股份有限公司 内部控制审核报告 普华永道中天特审字(2024)第 0107 号 (第一页，共二页) 中集车辆(集团)股份有限公司董事会： 我们接受委托，审核了后附的中集车辆(集团)股份有限公司(以下简称"中集车辆") 管理层按照《企业内部控制基本规范》对2023年12月31日中集车辆财务报告内 部控制的有效性进行自我评价的认定书。中集车辆管理层的责任是建立健全内部 控制并保持其有效性，我们的责任是对中集车辆的财务报告内部控制的有效性发 表意见。 我们的审核是依据《内部控制审核指导意见》进行的。在审核过程中，我们实施 了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为 必要的其他程序。我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能 性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、 程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风 险。 我们认为，中集车辆于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-023 中集车辆（集团）股份有限公司 第二届监事会 2024 年第三次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"，与其控股子 公司合称"本集团"）第二届监事会2024年第三次会议通知于2024年3月6日以电子 邮件的方式发出，于2024年3月21日以通讯会议的方式召开。会议应出席监事3 名，实际出席监事3名。会议由监事会主席王静华女士主持。本次会议的召开符 合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，会议通过了以下议案： 1、审议通过《2023年度监事会工作报告》 公司《2023年度监事会工作报告》的具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《2023年年度报告》中"监事会报告"章节。 本议案尚需提请公司股东大会审议批准。 表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。 2、审议通过《2023年度财务决算报告》《2023年年度报告》《2023年年度 报告摘要》《截至2023年12月31 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-026 中集车辆（集团）股份有限公司 关于 2024 年度为子公司及其经销商和客户提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 （一）为控股子公司提供担保 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"，与其控股子 公司合称"本集团"） 根据业务发展及生产经营需要，本集团拟在 2024 年度为公 司合并报表范围内子公司在金融机构融资授信提供合计余额不超过等值人民币 20 亿元的担保。其中对资产负债率为 70%以下的子公司提供合计余额不超过等 值人民币 17 亿元的担保，对资产负债率为 70%以上的子公司提供合计余额不超 过等值人民币 3 亿元的担保。本集团对海外子公司的融资授信提供担保,优先通 过 CIMC Vehicle Investment Holdings Co., Ltd 进行办理。 （二）为控股子公司的经销商和客户提供担保 公司于 2024 年 3 月 21 日召开的第二届董事会 2024 年第三次会议、第二届 监事会 2024 年第三次会 ...