杭州广立微电子股份有限公司 一、 关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事的独立意见 经核查，我们认为：公司第二届董事会非独立董事候选人郑勇军、史峥、杨慎 知、LU MEIJUN（陆梅君）的教育背景、工作经历等符合公司董事任职要求，不存在 《公司法》《证券法》《创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等法律法规、 规章制度规定不得担任上市公司董事的情形；不存在被中国证券监督管理委员会确 定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形；也未曾受到中国证券监督管理委员会和 深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。相关候选人的提名、聘任程序符合相关法律法 规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其股东尤其是中小股东利益的情 形。 独立董事关于第一届董事会第二十二次会议相关事项 的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）、《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、 ...

证券简称：广立微 证券代码：301095 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 杭州广立微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本激励计划已经履行的审批程序 6 | | （二）关于本次授予权益情况与股东大会审议通过的股权激励计划是否存在 | | 差异的说明 7 | | （三）权益授予条件成就情况的说明 7 | | （四）本次授予情况 8 | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | （六）结论性意见 13 | | 五、备查文件及咨询方式 14 | | （一）备查文件 14 | | （二）咨询方式 14 | 一、 释义 除非另有特殊说明，以下名词或简称在本文中具有如下含义： | 广立微、本公司、公 | 指 | 杭州广立微电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份 ...

杭州广立微电子股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 3 日召 开第一届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商 变更登记的议案》。上述议案尚需提交公司股东大会审议，现将具体情况公告如 下： 一、 修改《公司章程》部分条款的相关情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司章程 指引（2022 年修订）》《上市公司独立董事管理办法》等现行有效的法律、法规 和规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，公司拟对《杭州广立微电子股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）进行修订，具体修订内容如下： 证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2023-057 | 序号 | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第四十七条 | 独立董事有权向董 | ...

证券代码: 301095 证券简称: 广立微 提名人杭州广立微电子股份有限公司董事会现就提名杨华中 杭州广立微电子股份有限公司 2届董事会独立董事 候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任杭州广立微电子股份有限公司 2届董事会独立董事候选人。本次提名 是在充分了解被提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求 件。 一、被提名人已经通过杭州广立微电子股份有限公司第1届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人 杭州广立微电子股份有限公司 独立董事提名人声明 ，具体声明并承诺如下事项： 与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 √ 是 □ 否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 ...

杭州广立微电子股份有限公司 薪酬与考核委员会实施细则 杭州广立微电子股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2023 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《杭州广立微电子 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬 与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行 考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事（独立董事除外）， 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管 理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成， 其中二名为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 ...

杭州广立微电子股份有限公司 投资者关系管理制度 杭州广立微电子股份有限公司 投资者关系管理制度 （2023 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公 司质量，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系工作指引》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章 程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准 ...

杭州广立微电子股份有限公司 信息披露管理 制度 杭州广立微电子股份有限公司 信息披露管理制度 （2023 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为提高杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露工作质量，规范信息披露程序和公司对外信息披露行为，保护公司和广大投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》 （以下简称《上市规则》）《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规范 文件以及《杭州广立微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所述信息披露是指将可能对公司股票及其衍生性品种交易价 格或者投资决策产生重大影响而投资者尚未得知的信息或事项（以下简称"重 大信息"、"重大事项"或"重大事件"），在规定期限内，通过指定媒体向社会 公众公布，并送达证券监管部门备案。 第三条 本制度所述信息披露义务人是指公司及其董事、监事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方 等自然人、单位及其相关人 ...

杭州广立微电子股份有限公司监事会关于 公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （首次授予日）的核查意见 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2023 年 11 月 3 日召开第一届监事会第十三次会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称《自律监管指南》）等法律法规及规范性文件和《杭 州广立微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予激励对象名单进行 审核，发表核查意见如下： 1、激励对象均不存在《管理办法》第八条及《上市规则》第 8.4.2 条规定 的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 2、本激励计划首次授予激励对象共计 ...

杭州广立微电子股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 25 | | 第一节 | 董事 25 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 33 | | 第一节 | 监事 33 | | 第二节 | 监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 36 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 40 | | 第九章 | 通知和公告 40 | | 第一节 | 通知 ...

杭州广立微电子股份有限公司 董事会议事规则 杭州广立微电子股份有限公司 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、监事会或者独立董事经全体独 立董事过半数同意提议，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议 后 10 日内，召集和主持董事会会议。 董事会议事规则 （2023 年 11 月修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《杭州广立微电子股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会日常事务处理 董事会下设董事会办公室，具体负责处理董事会日常事务，保管董事会印章， 董事会办公室由董事会秘书负责管理。 第三条 定期会议和临时会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 （一）定期会议 董事会每年度至少召开 2 次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日前书面 通知全体董事和监事。 （二）临时会议 董事会会议书面通知方式为：专人送达、传真、邮件或者电子邮件。情况 董事会召开临时会议于会议召开前 5 日发出书 ...