金禄电子科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 金禄电子科技股份有限公司董事、监事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对金禄电子科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《金禄电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、监事、高级管理人员及本制 度第二十四条列示的自然人、法人或其他组织（以下简称"其他规定 主体"）所持（登记在其名下和利用他人账户持有）本公 ...

金禄电子科技股份有限公司 内部审计管理制度 金禄电子科技股份有限公司 内部审计管理制度 目 录 第一章 总 则 第一条 为加强和规范金禄电子科技股份有限公司（以下简称 "公司"）内部审计工作，维护股东合法权益，提高内部审计工作质量， 加大审计监督力度，明确内部审计工作职责及规范内部审计工作程 序，确保公司各项内部控制制度得以有效实施，根据《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《金 禄电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各职能部门、子公司、 公司能够对其实施重大影响的的参股公司以及上述机构相关责任人 员。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对 其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经 1 金禄电子科技股份有限公司 内部审计管理制度 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内部审计机构设立 | 2 | | 第三章 | 内部审计职责、权限和总体要求 | 2 | | 第四章 | 内部审计的具 ...

金禄电子科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 金禄电子科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 目 录 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 一般规定 | 1 | | 第三章 | 重大信息的范围 | 2 | | 第四章 | 重大信息内部报告程序 | 7 | | 第五章 | 附 则 | 8 | 第一章 总 则 第一条 为加强金禄电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作的管理，确保及时、公平地披露所有对公司证 券及其衍生品种交易价格有较大影响的信息，根据《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和 《金禄电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及 公司能够对其实施重大影响的参股公司，公司董事、监事、高级管理 人员、持股 5%以上的股东、实际控制人等均应按照本制度的规定履 行重大信息内部报告义务。 第二章 一般规定 1 第六条 公 ...

金禄电子科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 金禄电子科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 目 录 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 2 | | 第三章 | 职责权限 | 3 | | 第四章 | 决策程序 | 4 | | 第五章 | 会议召开与通知 | 5 | | 第六章 | 议事与表决程序 | 7 | | 第七章 | 回避制度 10 | | | 第八章 | 附 则 11 | | 第一章 总 则 第一条 为适应金禄电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，提高公司发展规划水平，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结 构，促进公司可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《金禄电子科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《金禄电子科技股份有限 公司董事会议事规则》及其他有关规定，公司董事会设立战略与可持 续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略与可持续发展委员会是根据《公司章程 ...

| 第一章 | 总 则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的内容 | | 6 | | 第一节 | 定期报告 | | 6 | | 第二节 | 临时报告 | | 9 | | 第三章 | 信息披露的程序 15 | | | | 第四章 | 信息披露的管理 17 | | | | 第五章 | 监督管理与法律责任 24 | | | | 第六章 | 附 则 | 25 | | 金禄电子科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范金禄电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《" 证 券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《金禄电子科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当根 ...

| 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 子公司管理基本原则 | 3 | | 第三章 | 子公司的设立 | 3 | | 第四章 | 子公司的治理结构 | 4 | | 第五章 | 子公司经营管理 | 6 | | 第六章 | 子公司财务管理 | 8 | | 第七章 | 内部审计监督 | 9 | | 第八章 | 信息报告 | 9 | | 第九章 | 附 则 | 10 | 金禄电子科技股份有限公司 子公司管理制度 控股公司是指本公司持股比例超过 50%或持股比例虽不超过 50%，但以本公司所持股权所享有的表决权已足以对其股东会决议产 生重大影响的公司。 控制公司是指本公司通过投资关系、协议或其他安排，能够实际 支配其行为的公司。 第三条 本制度适用于本公司所有子公司。公司委派（或任命） 至各子公司的董事、监事、高级管理人员应严格执行本制度，并应依 照本制度及时、有效地做好子公司的管理、指导、监督等工作。 第四条 本公司作为子公司的股东，按公司投入子公司的资本额 享有对子公司的资产收益权、重大事项的决策权、高级管理人员（含 董事、监事和经理层）的选任权和审计监督权等。 ...

金禄电子科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 金禄电子科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 目 录 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息及内幕信息知情人 | 2 | | 第三章 | 内幕信息知情人的登记管理 | 5 | | 第四章 | 内幕信息的保密管理 | 9 | | 第五章 | 罚 则 10 | | | 第六章 | 附 则 11 | | 第一章 总 则 第一条 为规范金禄电子科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《金禄电子科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及 公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会应当按照本制度以 ...

第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充 分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投 资风险，提高募集资金使用效益。 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 募集资金的存储 | 3 | | 第三章 | 募集资金的使用 | 5 | | 第四章 | 募集资金用途变更 | 11 | | 第五章 | 募集资金的管理与监督 | 12 | | 第六章 | 法律责任 | 14 | | 第七章 | 附 则 | 15 | 金禄电子科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范金禄电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作指引》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《金禄电 子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合本公司实际情况，制定本制度。 ...

目 录 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 操作原则 2 | | 第三章 | 审批权限 3 | | 第四章 | 机构职责及业务流程 4 | | 第五章 | 信息隔离措施 5 | | 第六章 | 套期保值业务的风险分析及风险控制 5 | | 第七章 | 内部报告、信息披露、会计核算和档案管理 7 | | 第八章 | 法律责任 8 | | 第九章 | 附 则 8 | 第一章 总 则 第一条 为规范金禄电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 及下属子公司套期保值业务，增强外汇套期保值能力，有效防范和控 制外币汇率风险，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——交易与关联交易》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公 司章程》的规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称套期保值业务指金融衍生品套期保值业务。 金融衍生品套期保值业务是指为满足正常经营或日常业务需要， 与境内外具有相关业务经营资质的金融机构开展的用于规避和防范 汇率或利率风险的各项业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、 外汇 ...

金禄电子科技股份有限公司 委托理财管理制度 金禄电子科技股份有限公司 委托理财管理制度 目 录 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 审批权限 | 2 | | 第三章 | 管理部门与执行程序 | 3 | | 第四章 | 内部报告与信息披露 | 5 | | 第五章 | 风险控制 | 6 | | 第六章 | 附 则 | 7 | 第一章 总 则 第一条 为了规范金禄电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的委托理财业务，强化委托理财行为的内部控制，根据《中华 人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《金禄电子科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指公司委托银行、信托、证券、 基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理 人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品 的行为（不包含使用自有资金进行定期存款、购买大额存单等情形）。 公司使用闲置募 ...