关于保定市东利机械制造股份有限公司 2024 年现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"东利机械" 或"公司"）首次公开发行股票的保荐人，于 2025 年 3 月 29 日至 3 月 30 日对 东利机械 2024 年有关情况进行了现场检查，报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：东利机械 | | --- | | 保荐代表人姓名：孙琪 联系电话：010-56839300 | | 保荐代表人姓名：王艳玲 联系电话：010-57617015 | | 现场检查人员姓名：孙琪 | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | 年 月 日至 月 日 现场检查时间：2025 3 29 3 30 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：主要包括查阅公司章程及其他管理制度、公司"三会"资料、公司信息披 | | 露文件；核查董监高变动资料及相关公告；查阅公司董 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于保定市东利机械制造股份有限公司 2024 年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：东利机械 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孙琪 | 联系电话：010-56839300 | | 保荐代表人姓名：王艳玲 | 联系电话：010-57617015 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 次 1 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | | 露文件一致 | | | ...

保定市东利机械制造股份有限公司 独立董事刘亚辉 2024 年年度述职报告 刘亚辉，男，1980年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 2009年1月至2011年12月，清华大学博士后；2011年12月至今任清华大学副教授； 2023年11月至今任东利机械独立董事。 本人刘亚辉，作为保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"或 "东利机械"）的独立董事，2024年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定及《公司章程》的要求，认真行使 法律所赋予的权利，忠实履行了独立董事的职责，及时了解公司的生产经营情况， 积极出席公司相关会议，对各项议案认真审议，对公司重大事项进行了专项审议， 充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司和股东、特别是中小股东的利益。现 就2024年度独立董事履职情况述职如下： 一、基本情况 二、2024年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会的情况 2024年度，公司共召开9次董事会，2次股东大会，出席会议情况如下： | 独立董事 | 应参加董 | | 亲自参加 董事会 ...

路达，男，1984年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，法 律专业人士。2009年7月至2015年4月任华夏银行股份有限公司合同管理岗；2018 年8月至2019年8月任北京扬涛律师事务所律师；2019年9月至今任北京志霖律师 事务所律师、合伙人；2023年5月至今任立中四通轻合金集团股份有限公司独立 董事；2023年11月至今任东利机械独立董事。 二、2024年度履职情况 保定市东利机械制造股份有限公司 独立董事路达 2024 年年度述职报告 本人路达，作为保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"或"东 利机械"）的独立董事，2024年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等相关法律法规的规定及《公司章程》的要求，认真行使法律 所赋予的权利，忠实履行了独立董事的职责，及时了解公司的生产经营情况，积 极出席公司相关会议，对各项议案认真审议，对公司重大事项进行了专项审议， 充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司和股东、特别是中小股东的利益。现 就2024年度独立董事履职情况述职如下： 一、基本情况 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 独立董事俞波 2024 年年度述职报告 本人俞波，作为保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"或"东 利机械"）的独立董事，2024年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等相关法律法规的规定及《公司章程》的要求，认真行使法律 所赋予的权利，忠实履行了独立董事的职责，及时了解公司的生产经营情况，积 极出席公司相关会议，对各项议案认真审议，对公司重大事项进行了专项审议， 充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司和股东、特别是中小股东的利益。现 就2024年度独立董事履职情况述职如下： 一、基本情况 俞波，男，1972年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1998年8 月至2000年4月任五矿集团财务有限责任公司科长；2000年4月至2002年12月任 五矿有色金属股份有限公司科长；2002年12月至2005年11月任南昌硬质合金有 限责任公司常务副总经理兼总会计师；2005年11月至2007年11月任五矿投资发 展有限责任公司副总经理；2007年11月至2016年3月任中国五 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 章程 （2025 年 3 月） | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 | 6 | | 第一节 | | 股份发行 6 | | 第二节 | | 股份增减和回购 8 | | 第三节 | | 股份转让 9 | | 第四章 | | 股东和股东大会 10 | | 第一节 | | 股东 10 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 12 | | 第三节 | | 股东大会的召集 17 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 18 | | 第五节 | | 股东大会的召开 20 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 23 | | 第五章 | 董事会 | 28 | | 第一节 | | 董事 28 | | 第二节 | | 董事会 32 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 39 | | 第七章 | 监事会 | 41 | | 第一节 | | 监事 41 | | 第二节 | | 监事会 42 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 43 | | 第一节 | | ...

华泰联合证券有限责任公司 内部控制自我评价报告的核查意见 （5）确保国家有关法律法规及规章制度和公司内部规范制度贯彻执行。 （一）公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 1、公司建立内部控制制度的目标 （1）建立和完善符合现代企业管理要求的内部组织结构，形成科学的决策 机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 关于保定市东利机械制造股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 （3）建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发 现和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整； 华泰联合证券有限责任公司(以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构")作 为保定市东利机械制造股份有限公司(以下简称"东利机械"、"公司"或"发行 人")首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等文件的要求，华泰联合证券对东利机械 2024 年度内部控制制度等相关事项进 行核查，并发表独立意见如下： 一、公司内部控制的基本情况 （2）建立行之有效的风险控制体系，强化风险管理，保证公司各项经营活 ...

证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2025-017 保定市东利机械制造股份有限公司关于 公司及全资子公司使用自有闲置资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年3月29日召开 第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用自有闲置资金进 行现金管理的议案》，董事会同意公司及全资子公司使用额度不超过15,000万元（含本 数）自有闲置资金适时购买安全性高、流动性好、低风险、保本型理财产品，有效 期自第四届董事会第十二次会议审议通过之日起12个月内，在不超过上述额度及决 议有效期内，可循环滚动使用。现将有关事项公告如下： 一、使用自有闲置资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 为提高自有闲置资金使用效率，在确保公司及全资子公司正常经营、保证资金流 动性及安全性的前提下，对自有闲置资金进行现金管理，以增加资金收益，为公司和 股东谋取较好的投资回报。 （二）投资品种 为控制资金使用风险，公司拟使用自有闲置资金用于投资低风险、保本型理财产品， ...

关于募投项目工程竣工的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票 募集资金投资项目之一"年产 2.5 万吨轻质合金精密锻件项目"工程已竣工，预 计投产后将有助于公司进一步提升生产加工能力和行业竞争力。 证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2025-024 保定市东利机械制造股份有限公司 一、募集资金投资项目的基本情况 根据公司披露的《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司首 次公开发行股票募集资金投资项目为"年产 2.5 万吨精密传动部件智能制造项目" "年产 2.5 万吨轻质合金精密锻件项目"及"补充流动资金"。其中，年产 2.5 万 吨精密传动部件智能制造项目已于 2024 年 10 月 31 日竣工投产。 根据年产 2.5 万吨轻质合金精密锻件项目实施情况及实际业务发展运营的需 要，为应对新能源市场的不断变化以及客户多元化的产品需求，公司分别于 2023 年 8 月 18 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十三次会议审议 通过了《关于调整 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的 有关规定，拟对《公司章程》中相关条款进行修订。具体修订内容如下： | | 修订前 | | 修订后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第五条 | 公司住所：保定市清苑区前进 | 第五条 | | 公司住所：保定市清苑区前进 | | 东街 29 | 号，邮编：071100 | 东路 29 | | 号，邮编：071100 | 证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2025-020 保定市东利机械制造股份有限公司 关于变更注册地址、修订<公司章程>并办理工商登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 29 日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过《关于变更注册地址、修订<公司 章程>并办理工商登记的议案》。具体 ...