2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及 审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》《董 事会审计委员会工作细则》等规定和要求，公司董事会审计委员会在 2023 年度 本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，积极履行审计委员会委员职责。现将董事会审 计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "天健会所"）基本情况如下： 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范及公司 2023 年年报工作安排，天健会所对公司 2023 年度财务报告进行了审 计，出具了标准无保留的审计报告，同时对公司募集资金年度存放与使用情况出 具了专项报告，并对非经营性资金占用及其他关联资金往来情况出具了专项审计 说明。 经审计，天健 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 独立董事俞波 2023 年年度述职报告 本人俞波，作为保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，2023年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等相关法律法规的规定及《公司章程》的要求，认真行使法律所赋予的权利， 忠实履行了独立董事的职责，及时了解公司的生产经营情况，积极出席公司相关 会议，对董事会审议的相关事项发表了独立意见，充分发挥独立董事的独立作用， 维护了公司和股东、特别是中小股东的利益。现就2023年度独立董事履职情况述 职如下： 一、基本情况 （二）发表事前认可意见和独立意见情况 根据《公司章程》《独立董事工作细则》及其他法律法规的有关规定，2023 年度，本着审慎、客观、勤勉尽责的原则，就下列事项发表事前认可或独立意见 如下： 俞波，男，1972年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1998年8 月至2000年4月任五矿集团财务有限责任公司科长；2000年4月至2002年12月任 五矿有色金属股份有限公司科长；2002年12月至2005年11月 ...

证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2024-030 保定市东利机械制造股份有限公司 关于公司及全资子公司拟向银行申请授信暨对外担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司及全资子公司拟向银行申请授信暨对外担保情况概述 为促进保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"或"东利机械"） 业务的进一步发展，满足公司生产经营及业务发展的资金需求，结合公司当前财 务状况，2024 年度公司及全资子公司拟向银行申请不超过人民币 4 亿元的综合 授信额度。授信品种包括但不限于流动资金贷款、中长期贷款、项目贷款、外币 贷款、银行承兑汇票、保函、信用证、票据贴现、内保外贷、贸易融资、供应链 融资等综合业务，具体合作银行及最终融资额、融资方式后续将与有关银行进一 步协商确定，并以正式签署的协议为准。主要担保方式包括：不动产抵押、无形 资产质押、保单、母公司为全资子公司担保、全资子公司为母公司担保。其中， 公司为资产负债率不超过 70%的全资子公司担保总额度不超过 1 亿元，为资产负 债率超过 70%的全资子公司担保总额度不超过 0 ...

证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2024-028 保定市东利机械制造股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第四届董事会第四次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于 续聘会计师事务所的议案》，续聘事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 现将具体情况公告如下： 一、 拟续聘会计师事务所事项的情况说明 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）自受 聘担任本公司审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责地履行了双方所规定 的责任和义务，出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和 经营成果，为保证审计业务的连续性，同时基于双方良好的合作，公司拟续聘天 健会计师事务所作为公司 2024 年度财务报告及内部控制审计机构。 二、拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、 基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- ...

证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2024-024 保定市东利机械制造股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四 次会议于 2024 年 3 月 27 日（星期三）在公司会议室以现场的方式召开。会议通 知已于 2024 年 3 月 16 日通过邮件送达的方式发出。本次会议应出席董事 7 人， 实际出席董事 7 人。 会议由董事长王征主持，公司监事及高级管理人员列席会议。会议召开符合 有关法律法规、规章和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审议，董事会认为公司《2023 年年度报告》全文及其摘要的审议程序符合 法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年度的经营管理情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。具体 内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com. ...

保定市东利机械制造股份有限公司 独立董事刘亚辉 2023 年年度述职报告 本人刘亚辉，自2023年11月10日被保定市东利机械制造股份有限公司（以下 简称"公司"）聘任为独立董事，任期内严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定及《公司章程》的要求，认真行 使法律所赋予的权利，忠实履行了独立董事的职责，及时了解公司的生产经营情 况，积极出席公司相关会议，与年审会所沟通年审事宜，充分发挥独立董事的独 立作用，维护了公司和股东、特别是中小股东的利益。现就2023年度独立董事履 职情况述职如下： 一、基本情况 刘亚辉，男，1980年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 2009年1月至2011年12月，清华大学博士后；2011年12月至今任清华大学副教授。 二、2023年度履职情况 （三）参与董事会专门委员会工作情况 自本人被聘任为公司独立董事至报告期末，未召集和参加过董事会专门委员 会会议。作为一名独立董事，本人按照《上市公司独立董事管理办法》《公司章 程》《独立董事工作细则》的要求，在年审正式 ...

内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于保定市东利机械制造股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司(以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构")作 为保定市东利机械制造股份有限公司(以下简称"东利机械"、"公司"或"发行 人")首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等文件的要求，华泰联合证券对东利机械 2023 年度内部控制制度等相关事项进 行核查，并发表独立意见如下： 一、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部控制制度的目标 1、建立和完善符合现代企业管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机 制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立行之有效的风险控制体系，强化风险管理，保证公司各项经营活动 的正常有序运行； 3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现 和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整； 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、合法、完整，提高会计信息质 量； 5、确 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 2023年度合并审计报告 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 6—13 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 6 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 13 | 页 | | | | 四、 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 独立董事路达 2023 年年度述职报告 本人路达，自2023年11月10日被保定市东利机械制造股份有限公司（以下简 称"公司"）聘任为独立董事，任期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定及《公司章程》的要求，认真行使 法律所赋予的权利，忠实履行了独立董事的职责，及时了解公司的生产经营情况， 积极出席公司相关会议，与年审会所沟通年审事宜，充分发挥独立董事的独立作 用，维护了公司和股东、特别是中小股东的利益。现就2023年度独立董事履职情 况述职如下： 一、基本情况 | 独立董事 | 应参加董 事会次数 | | 亲自参加 董事会次 | 委托出席 董事会次 | 缺席董事 会次数 | 是否连续 两次未亲 自参加董 | 出席股东 大会次数 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数 | 数 | | 事会会议 | | | 路达 | | 1 | 1 | 0 | 0 | 否 | 0 | 任期内，本人认真 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2023年度 | 编制单位：保定市东利机械制造股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：人民币万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2023年期初 | 2023年度占用累 | 2023年度占用 | 2023年度偿还 | 2023年期末 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 司的关联关系 | 的会计科目 | 占用资金余额 | 计发生金额 （不含利息） | 资金的利息 （如有） | 累计发生金额 | 占用资金余额 | | | | 控股股东 、实际控制人及 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东 、实际控制人 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 及其附 ...