香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容 而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 6099 修訂二零二二年房屋租賃框架協議項下之持續關連交易的年度上限 修訂二零二二年房屋租賃框架協議項下之持續關連交易的年度上限 茲提述本公司日期為二零二二年三月二十七日的公告，內容有關（其中包括）本公司與 招商局集團於二零二二年三月二十七日訂立的二零二二年房屋租賃框架協議項下之持 續關連交易。根據二零二二年房屋租賃框架協議，本集團將於二零二二年三月二十七 日至二零二六年十二月三十一日期間向招商局集團及╱或其聯繫人租賃房屋及就租賃 房屋採購綜合物業管理服務。茲亦提述本公司日期為二零二四年十二月三十日的公 告，內容有關（其中包括）修訂二零二二年房屋租賃框架協議項下截至二零二五年及二 零二六年十二月三十一日止年度的年度上限。 由於預計截至二零二六年十二月三十一日止年度二零二二年房屋租賃框架協議項下的 交易金額將超出現有年度上限，董事會於二零二五年十一月二十四日決議，將截至二 零二六年十二月三十一日止年度的年 ...

Core Viewpoint - The company has revised the annual transaction limit for a housing lease framework agreement with China Merchants Group, increasing it from 177 million yuan to 284 million yuan for the year 2026 due to anticipated exceeding of the current limit [1] Group 1 - The housing lease framework agreement was established in 2022 and is set to last until December 31, 2026 [1] - China Merchants Group indirectly holds approximately 44.17% of the company's shares, making it the controlling shareholder [1] - The revision of the annual limit must comply with reporting, announcement, and annual review regulations, and is exempt from independent shareholder approval [1]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容 而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 6099 修訂二零二二年房屋租賃框架協議項下之持續關連交易的年度上限 由於預計截至二零二六年十二月三十一日止年度二零二二年房屋租賃框架協議項下的 交易金額將超出現有年度上限，董事會於二零二五年十一月二十四日決議，將截至二 零二六年十二月三十一日止年度的年度上限由人民幣177.34百萬元提高至人民幣 283.87百萬元。 上市規則的涵義 招商局集團為本公司的控股股東。於本公告日期，招商局集團間接持有本公司合計約 44.17%股權。因此，根據上市規則，招商局集團及其聯繫人為本公司的關連人士，且 二零二二年房屋租賃框架協議項下的交易構成上市規則第14A章項下本公司之持續關 連交易。 - 1 - 由於二零二二年房屋租賃框架協議的經修訂年度上限之最高適用百分比率超過0.1%但 少於5%，故根據上市規則第14A章，修訂二零二二年房屋租賃框架協議截至二零二六 年十二月三十一日止年度的年度上限須遵守申報、公告及年度審閱 ...

招商证券股份有限公司 董事会风险管理委员会工作规则 2025 年 月 日 1 第一章 总 则 第一条 为了完善公司治理结构，提高招商证券股份有限公司（以 下简称公司）风险管理和法律合规管理能力和水平，防范和化解经营 风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证券公司内部控制指引》《招 商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》及其他有关规定，公司设立董事会风险管 理委员会（以下简称风险管理委员会），并制定本规则。 第二条 董事会风险管理委员会是董事会下设的专门工作机构， 向董事会负责，主要负责指导公司风险管理和法律合规管理（含法治 建设，下同）工作。 第三条 公司应当为风险管理委员会履行职责提供必要的工作条 件。公司董事会秘书、办公室以及负责公司风险管理、法律合规管理 的相关部门按其职能负责风险管理委员会的工作联络、会议组织、材 料准备、档案管理等日常工作。 风险管理委员会可以聘请中介机构或外部专业人士提供专业意 见。风险管理委员会履行职责的有关费用由公司承担。 第二章 人员组成 第四条 风险管理委员会 ...

1 招商证券股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作规则 第一章 总 则 2025 年 月 日 第一条 为适应招商证券股份有限公司（以下简称公司）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策 程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《证券公司治理准则》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关规定，公司设立董事会战略与可持续发展委员 会（以下简称战略与可持续发展委员会），并制定本规则。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门工作机构， 主要负责对公司中长期发展战略、重大投资决策及公司可持续发展 相关事项进行研究并提出建议。 第三条 公司应当为战略与可持续发展委员会履行职责提供必要 的工作条件。公司董事会秘书、办公室、财务部以及负责公司发展 战略研究的相关部门按其职能负责战略与可持续发展委员会日常工 作联络、会议组织、材料准备、档案管理等日常工作。 战略与可持续发展委员会可以聘请中介机构或外部专业人士提 供专业意见。战略 ...

招商证券股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 1 第一章 总 则 第一条 为了完善招商证券股份有限公司（以下简称公司）治理 结构，健全公司内控制度，促进公司规范、稳健、持续发展，强化董 事会决策功能，确保董事会对经营管理层的有效监督，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《证券公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简 称《香港上市规则》）、《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称 审计委员会），并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，向董事会负 责，主要负责行使《公司法》等法律法规规定的监事会职权，并负责 协调公司内、外部审计的沟通、监督、评估、指导和核查等工作，就 选聘外部审计机构提供建议、审核公司的财务信息及其披露，监督及 评估公司的内部控制。 第三条 公司应当为审计委员会 ...

招商证券股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一条 为了促进招商证券股份有限公司（以下简称公司）的规范运作， 规范信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露的真实、准确、 完整、及时、公平，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《公 司信用类债券信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》《上海证券交易所 债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露》《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）、香港《证 券期货条例》《内幕消息披露指引》《公司收购、合并及股份购回守则》 《公司（清盘及杂项条文）条例》《公司条例》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、自律规则及其他规定（以下简称法律法规）和《招商 证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指 ...

招商证券股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 2025 年 月 日 1 第一章 总 则 2 第五条 提名委员会全体成员由董事会全体董事过半数选举产生。 第六条 提名委员会设召集人（主席）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；召集人在独立董事委员内选举产生。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由董事会根据上述第四至第六条规定补足委员人数。 第一条 为了完善招商证券股份有限公司（以下简称公司）的治 理结构，规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会和高级管 理人员组成，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及其他有关规定，公司设 立董事会提名委员会（以下简称提名委员会），并制定本规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟 定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人 选及其任职资格进行遴选、审核 ...

招商证券股份有限公司 投资者关系管理制度 2025 年 月 日 第一章 总 则 第一条 为规范招商证券股份有限公司（以下简称公司）投资者 关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，切实保护投资者 特别是中小投资者合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定 的良性关系，实现公司诚信自律、规范运作，完善公司治理结构，提 高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》《关于进一步加强 资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《关于全面推进证券 期货纠纷多元化解机制建设的意见》《上市公司投资者关系管理工作 指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》等法律法规以及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》），制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业 整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资 ...

招商证券股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 2025 年 月 日 1 第一章 总则 第一条 为了进一步提高公司规范运作水平，加大对年报信息披 露责任人的问责力度，增强年报信息披露的质量和透明度，提高年报 信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和 国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关 工作的公告》（证监会公告〔2009〕34 号）、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称《上交所上市规则》）、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）等法律法规 及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《招 商证券股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》《国际会 计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度， 确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流 量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、 客观地进行年报审计工作。 ...