出品：新浪财经上市公司研究院 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 作者：IPO再融资组/郑权 近日，东海证券发布公告称，因在2015年担任金洲慈航重大资产重组项目财务顾问期间，存在未勤勉尽责、出具文件包含重大遗漏及虚假记载等违规 行为，证监会拟决定对东海证券责令改正，没收相关业务收入1500万元，并处以4500万元罚款，合计6000万元。 6000万元的罚单，不仅让东海证券这几年在A股IPO的希望破灭，也增加了公司在新三板摘牌的概率。根据有关规定，最近两年遭证监会及其派出机构 行政处罚或全国股转公司公开谴责的次数累计达到3次，公司将触及强制摘牌退市。如果东海证券不能在内控合规方面实现较大改善，未来遭监管或处 罚的概率依然偏高。 事实上，东海证券因投行业务栽大跟头在2023年也体现得淋漓尽致，公司不仅因承销万润新能IPO项目间接导致历史上最大的亏损，也充分暴露了这家 中小券商不太胜任高标的额的投行工作以及风控方面存在缺失。 保荐失职案令未来几年IPO无望 被强制摘牌概率增加 经证监会查明，东海证券在担任金洲慈航2015 年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在 ...

图片来源：Pixabay 6月28日，深交所公告称，因保荐人国联民生证券撤回发行上市申请，深交所决定终止开源证券发行上市审核。 2022年7月，开源证券向证监会提交深市主板的IPO申请并预披露招股说明书。2023年3月，深交所受理其IPO申请，次月，深交所向其发出第1轮 审核问询函，但截至目前，开源证券尚未披露问询函的回复。 值得一提的是，自受理以来，开源证券除持续更新招股书外，并没有实质性进展。也就说，从2022年7月至今，开源证券已经排队审核3年左右。 有媒体报道称，开源证券撤回申报材料与更换会计师事务所有关，主要因为国有企业连续聘任同一会计师事务所原则上不能超过8年。开源证券可 能会在2026年择机申报IPO。 更换会计事务所可能只是考虑因素之一，更重要的是，开源证券的业务面临着一定的风险。2024年开源证券收入28.59亿元，同比减少6.61%；净 利润6.95亿元，同比增长12.78%，增利不增收。还因存在违规多项违规行为，被暂停债券承销业务半年。2025年3月，其大连分公司也因违规，被 暂停部分业务半年。 01 依赖陕西市场 资料显示，开源证券总部位于陕西西安，控股股东为陕西煤业化工集团有限责任公 ...

银行柜员行骗，客户损失谁来买单？ 近日，中国裁判文书网披露的一则判决书显示，农行铜川某支行的储户刘某某委托该行柜员 张某某购买理财产品时，将银行卡及密码交付给了对方。2018年8月19日，刘某某前往该行 红旗街分理处，要求张某某以卡内150万元购买理财产品，却不知账户内实际余额仅108万余 元，其余42万元已被张某某此前多次支取用于赌博或消费。为掩盖挪用真相，张某某通过虚 假申购操作谎称完成理财购买，将刘某某资金非法占为己有。 刑事判决认定张某某构成诈骗罪，责令其向刘某某退赔141.9万元本金损失。随后刘某某提 起民事诉讼，法院审理认为，农行铜川某支行对刘某某的损失存在过错责任。由于张某某前 期支取42万元的行为并非发生在银行营业场所，故该部分款项不计入本案中理财导致的本金 损失。据此，法院判决该行以刘某某损失99.92万元本金为限，对张某某退赔不足部分的 90%承担补充赔偿责任。 "帮买理财"变诈骗！ 银行柜员骗走老人141.9万理财款 据（2025）陕02民终118号判决书披露，刘某某，女，1952年10月生，初中文化，和农行铜 川某支行红旗街分理处高柜柜员张某某相识多年。 为了让张某某帮助自己购买理财产 ...

| 编号：2025-001 | | --- | | 投资者关系活动类别 | ☐特定对象调研 ☐分析师会议 | | --- | --- | | | ☐媒体采访 业绩说明会 | | | ☐新闻发布会 ☐路演活动 | | | ☐现场参观 | | | ☐其他（请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称及人员姓名 | 线上参与公司2024年度网上业绩说明会的投资者 | | 时间 | 2025年05月09日 15:00-17:00 | | 地点 | 价值在线（https://www.ir-online.cn/）网络互动 | | | 董事长 李能 董事、总经理 游永平 | | 上市公司接待人员姓名 | 副总经理、董事会秘书 孙俊 | | | 独立董事 戴儒荣 | | | 财务总监 史俊平 | | | 1.总经理，您好！请问管理层目前怎样看待我国医药行业的发 展形势？ | | 投资者关系活动主要内容 | | | | 答:尊敬的投资者，您好！医药行业是关系国计民生、经济发展 | | 介绍 | 和国家安全的战略支柱性产业，是健康中国建设的重要基础。随着 | | | 我国经济社会基本盘的持续发展、人民生活水平提高叠加人口结构 ...