本报讯 （记者吴晓璐）据中国证监会网站11月28日消息，为贯彻落实中央金融工作会议、新"国九条"关于完善行政执法当 事人承诺制度的要求，中国证监会对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》（以下简称《实施规定》）进行修改完 善，形成了《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见稿）》（以下简称《征求意见 稿》），向社会公开征求意见。 此次修订拟进一步完善行政执法当事人承诺制度的受理条件，完善办理程序，并加强对当事人的诚信约束。 为更好引导符合受理条件和制度目标的案源适用行政执法当事人承诺制度，有必要进一步完善受理条件。此外，经过近年 的实践，中国证监会形成了进一步优化办理程序的经验，需通过此次修改予以明确。 此次主要修改三方面内容：首先，关于受理条件。根据国务院《实施办法》第七条第六项规定，《征求意见稿》规定，有 下列情形之一的，中国证监会对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理：一是当事人缺乏交纳承诺金的能力；二是当事人拒 绝、阻碍中国证监会或其派出机构依法对其涉嫌违法行为进行调查；三是当事人被列入证券期货市场严重失信主体名单且未修 复；四是当事人曾因涉嫌证券期货违法行为适用行政执法 ...

11月28日，中国证监会就《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》公开征求意见。 以下为通知原文： 中国证监会关于就《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知 为贯彻落实党的二十大、二十届二中、三中、四中全会、中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》 有关要求，进一步规范证券期货市场监督管理措施的实施程序，中国证监会研究起草了《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》，现向社 会公开征求意见。公众可以通过以下途径和方式提出反馈意见： 1.电子邮件：flbpublic＠csrc.gov.cn。 2.通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会法治司，邮编100033。 意见反馈截止时间为2025年12月28日。 中国证监会 2025年11月28日 新闻多一点 关于《证券期货市场监督管理措施实施办法(征求意见稿)》的说明 为贯彻落实党的二十大、二十届二中、三中、四中全会、中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》 有关要求，进一步规范证券期货市场监督管理措施的实施程序，充分发 ...

证监会信息显示，2015年2月，经国务院批准，证监会在证券期货领域开展行政和解试点。在总结试点 经验的基础上，证监会推动建立了行政执法当事人承诺制度。截至目前，中国证监会对紫晶存储案、泽 达易盛案两起案件的有关中介机构适用行政执法当事人承诺制度，较好发挥了行政执法当事人承诺制度 在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用，各方评价总体上积极正面，法律效果与 社会效果良好。 证监会表示，为更好引导符合受理条件和制度目标的案源适用行政执法当事人承诺制度，有必要进一步 完善受理条件。此外，经过近年的实践，证监会形成了进一步优化办理程序的经验，需通过此次修改予 以明确。（记者刘慧、刘羽佳） 【纠错】 【责任编辑:张欣然】 中国证监会11月28日宣布，对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》进行了修改完善，形成了 《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见稿）》，向社会公开征求 意见。 本次修改的主要内容聚焦受理条件的升级、办理程序的完善，同时进一步加强对当事人的诚信约束。 ...

证监会11月28日消息，证监会对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》进行修改完善，形成了 《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见稿）》，现向社会公开征 求意见。 完善办理程序方面，《征求意见稿》明确了"经过必要的调查"的执行标准，完善了申请材料要求、补正 申请的程序规范，以及内部征求意见程序等。 为提升行政执法当事人承诺制度的严肃性，《征求意见稿》明确，当事人或其委托人利用行政执法当事 人承诺恶意拖延调查、审理程序，向第三方泄露协商内容，打探行政执法当事人承诺案件办理信息等行 为，属于国务院《实施办法》第十九条规定的违背诚信原则的情形，可以按照规定处理。此外，按照监 管"长牙带刺"、有棱有角的精神，结合实践经验，《征求意见稿》明确，在考虑国务院《实施办法》第 十四条第二项规定的因素时，原则上按照不低于当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款、没收违法所 得的金额协商确定。 有必要进一步完善受理条件 2015年2月，经国务院批准，中国证监会在证券期货领域开展行政和解试点。在总结试点经验的基础 上，中国证监会推动建立了行政执法当事人承诺制度，形成了以《中华人民共和国证券法》《中华人 ...

此外，《实施办法》明确，实施监管措施，应当遵循依法、效率、公正原则，应当符合法律、行政法 规、中国证监会规章规定的程序，应当及时矫正违法行为，防范风险蔓延与危害后果扩散，坚持风险防 控与教育相结合，应当以事实为依据，与行为的性质、情节、危害程度以及风险大小相当。监管措施可 以单独适用，也可以合并适用。 （编辑：罗辑 审核：夏欣 校对：颜京宁） 11月28日，证监会公布《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》（以下简称"《实施办 法》"），并向社会公开征求意见。 证监会在《实施办法》起草说明中表示，《实施办法》起草遵循以下思路：一是坚持依法行政，提高监 管执法规范化水平。二是坚持问题导向，为确保中国证监会监管执法的一致性、连续性，此次制定规 章，坚持在2008年试行办法的基础上，结合近年来实践中反映的突出问题和法律最新要求，对相关规定 进行修改完善。三是坚持"程序法"定位。主要就监管措施的实施程序作出规定，对于监管措施的具体适 用情形、适用标准、适用对象等事项，由法律、行政法规或者中国证监会其他规章规定。四是坚持监管 措施及时矫正功能，突出效率要求。考虑到实施监管措施目的在于及时矫正违法违规行为、防范 ...

截至目前，证监会对紫晶存储案、泽达易盛案两起案件的有关中介机构适用行政执法当事人承诺制度， 较好发挥了行政执法当事人承诺制度在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用，各 方评价总体上积极正面，法律效果与社会效果良好。为更好引导符合受理条件和制度目标的案源适用行 政执法当事人承诺制度，有必要进一步完善受理条件。此外，经过近年的实践，证监会形成了进一步优 化办理程序的经验，需通过此次修改予以明确。 起草说明显示，修改的主要内容包括受理条件、完善办理程序、加强对当事人的诚信约束。 北京商报讯（记者 马换换 李佳雪）11月28日晚间，证监会官网发文称，为贯彻落实中央金融工作会 议、新"国九条"关于完善行政执法当事人承诺制度的要求，证监会对《证券期货行政执法当事人承诺制 度实施规定》进行修改完善，形成了《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定 （征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。 据了解，2015年2月，经国务院批准，证监会在证券期货领域开展行政和解试点。在总结试点经验的基 础上，证监会推动建立了行政执法当事人承诺制度，形成了以《中华人民共和国证券法》《中华人民共 和国期货和衍生品法 ...

为贯彻落实中央金融工作会议、新"国九条"关于完善行政执法当事人承诺制度的 要求，中国证监会对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》（证监会令第194 号）进行修改完善，形成了《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规 定〉的决定（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。公众可以通过以下途径和方 式提出反馈意见： 1.电子邮件：flbpublic@csrc.gov.cn。 2025年11月28日 中国证监会关于就《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的 决定（征求意见稿）》公开征求意见的通知 全文可点击 "阅读原文" 。 2.通信地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会法治司，邮政编 码：100033。 意见反馈截止时间为2025年12月2 8 日。 中国证监会 ...

【导读】证监会就《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》公开征求意见 来看重点内容 —— ● 监管措施的种类 《实施办法》中明确以下监管措施：（一）责令改正；（二）监管谈话；（三）出具警示函；（四）责令公开说明；（五）责令定期报 告；（六）责令增加内部合规检查次数；（七）责令处分有关人员；（八）认定为不适当人选； 中国基金报记者 晨曦 证监会最新通知来了！ 11 月 28 日，证监会官网显示，证监会就《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》（以下简称《实施办法》）公开征求意 见，意见反馈截止时间为 2025 年 12 月 28 日。 据介绍， " 监督管理措施 " ，简称 " 监管措施 " ，是金融监管的重要手段。此前，证监会于 2008 年制定了《证券期货市场监督管理措 施实施办法（试行）》，对监管措施的调整范围、适用原则、种类、实施程序等作了规定。 随着资本市场的发展，监管措施在具体实施中暴露出一些问题，例如，对监管措施的定位认识存在偏差，当事人陈述、申辩等程序性权利 保障不充分，监管措施决定书记载内容过于简单，监管措施决定书的送达存在困难等。同时，随着相关法律、行政法规的制定、修订， ...

每经AI快讯，11月28日，中国证监会就《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》公开 征求意见。 ...

新华财经上海11月26日电（记者魏雨田）为落实多元解纷、源头治理的核心要求，进一步完善资本市场纠纷多元化解机制建设，11月24日，由中证中小投资 者服务中心（以下简称"投服中心"）与上海仲裁委员会（以下简称"上仲"）主办，由中证资本市场法律服务中心和中国（上海）证券期货仲裁中心承办的证 券期货纠纷仲调对接签约揭牌仪式暨交流座谈会在上海举办，相关部门领导及行业资深从业人员齐聚现场，共话资本市场纠纷解决新路径。 陆春玮提出，未来将以与投服中心等建立战略合作为契机，深化仲调对接工作，保障金融纠纷化解成果。下一步将聚焦以下几方面工作：一是优化费用规 则，减免仲裁费用，减轻当事人尤其是投资者负担；二是完善仲调对接程序，建立动态确权机制，简化流程提升效率；三是健全联动机制，建立联络人与信 息共享制度，避免重复投入；四是强化前期介入，固定协议关键条款，破解调解协议强制执行力不足等问题，实现纠纷高效稳定化解。 与会行业代表围绕当前金融纠纷化解的痛点难点展开深入研讨，他们表示，金融纠纷调解面临调解协议强制执行力不足、仲调对接流程不畅等问题，导致证 据衔接困难、重复工作频发，影响效率。建议深化仲调对接机制，可优化费用规则，减免仲 ...