2023 年第三次临时股东大会会议资料 国泰君安证券股份有限公司 2023年第三次临时股东大会 会议资料 1 2023 年第三次临时股东大会会议资料 国泰君安证券股份有限公司2023年第三次临时股东大会 会议议程 现场会议时间：2023 年 12 月 29 日 14 点 30 分 2 现场会议地点：上海市南京西路 768 号 405 会议室 召集人：国泰君安证券股份有限公司董事会 主持人：王松副董事长 一、 主持人宣布会议开始 二、 宣布股东大会现场出席情况 三、 审议股东大会议案 四、 股东发言及提问 五、 推选监票人和计票人 六、 股东投票表决 七、 休会（汇总统计现场投票情况和网络投票情况） 八、 宣布会议表决结果 九、 主持人宣布会议结束 2023 年第三次临时股东大会会议资料 国泰君安证券股份有限公司2023年第三次临时股东大会 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利召开，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》、公司《章程》、《股 东大会议事规则》和《香港联合交易所证券上市规则》等规定，特制定本须知。 一、 为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会 ...

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023-076 国泰君安证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 点 30 分 召开地点：上海市南京西路 768 号 405 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 ...

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023-073 国泰君安证券股份有限公司 关于董事变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司股东深圳市 投资控股有限公司来函及张崭先生的辞职报告，张崭先生因工作调动原因不再担任 公司第六届董事会董事及董事会审计委员会委员。 根据公司《章程》和相关法律、法规的规定，上述事项自张崭先生的辞职报告 送达董事会之日起生效。 经张崭先生确认，其就辞任与公司董事会并无意见分歧，亦无任何事宜须提请 公司股东注意，其亦并无任何针对公司的正在发生或将要发生的诉讼或争议。 张崭先生在担任公司董事和董事会审计委员会委员期间，勤勉尽责，在指导和 监督公司内部审计、完善内控机制等工作中发挥了积极作用，公司董事会对张崭先 生为公司及董事会工作所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 国泰君安证券股份有限公司董事会 2023年12月7日 ...

特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰君安证券股份有限公司 2023 年度第六期短期融资券已于 2023 年 12 月 6 日发行完毕，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | | | 国泰君安证券股份有限公司 | 2023 | 年度第六期短期融资券 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 23 | 国泰君安 | CP006 | 短期融资券期限 | 261 天 | | | | | | | 短期融资券代码 | | 072310261 | | 发行日 | 2023 | 年 | 12 | 月 | 5 | 日 | | 兑付日 | 2024 | 年 8 月 | 23 日 | 起息日 | 2023 | 年 | 12 | 月 | 6 | 日 | | 计划发行总额 | | 40 亿元 | | 实际发行总额 | 亿元 | 40 | | | | | | 发行价格 | 100 | ...

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023-074 国泰君安证券股份有限公司 第六届董事会第二十一次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经全体董事、监事一致同意，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"本公 司"或"公司"）于2023年12月6日以电子邮件方式发出第六届董事会第二十一 次临时会议通知和文件，于2023年12月6日以书面审议、通讯表决方式召开第六 届董事会第二十一次临时会议。截至2023年12月6日，公司收到全部15名董事的 书面表决票。会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、公司《章程》和《董 事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《关于提请审议提名朱健先生为公司董事候选人的议案》 董事会薪酬考核与提名委员会对本议案进行了预先审阅，独立董事发表了独 立意见。 表决结果：15票赞成，0票反对，0票弃权。 同意提名朱健先生为第六届董事会董事候选人并提交至公司2023年第三次 临时股东大会选举；同意朱健先生正式任职公司董事后担任公司第六届 ...

国泰君安证券股份有限公司独立董事 国泰君安证券股份有限公司第六届董事会独立董事 丁玮、李仁杰、白维、王国刚、严志雄、浦永灏 二○二三年十二月六日 关于第六届董事会第二十一次临时会议 相关事项的独立意见 根据《证券公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《国泰君安 证券股份有限公司章程》和《独立董事工作制度》等相关规章制度的规定，作为 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会独立董事，现对 公司第六届董事会第二十一次临时会议审议的相关事项发表以下独立意见： 一、关于提名董事候选人的独立意见 经审阅拟提名董事候选人的履历等材料，认为朱健先生、孙明辉先生符合 担任上市公司和证券公司董事条件，能够胜任公司董事的职责要求，有利于公司 经营与发展，提名程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年11月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 備註： 第 1 頁 共 7 頁 v 1.0.2 公司名稱: 國泰君安証券股份有限公司(「本公司」) 呈交日期: 2023年12月1日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 02611 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 1,391,827,180 | RMB | | 1 RMB | | 1,391,827,180 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 1,391,827,180 | RMB | | 1 RMB | | 1,391,827,180 ...

北京市海问律师事务所 关于国泰君安证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：国泰君安证券股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（以下统称"有关 法律"）及《国泰君安证券股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的规定，本 所作为国泰君安证券股份有限公司（以下称"公司"）的法律顾问，应公司的要求， 指派律师列席公司于 2023 年 11 月 30 日召开的 2023 年第二次临时股东大会（以 下称"本次会议"），对本次会议召开的合法性进行见证，并依法出具本法律意见 书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次会议召集和召开的程序、表决程序及 出席本次会议现场会议的股东或股东代理人资格、召集人的资格是否符合有关法 律和公司章程的规定，以及本次会议审议的议案表决结果是否有效发表意见，并 不对本次会议所审议的议案内容以及议案所表述的事实或数据的真实性、准确性、 合法性发表意见。本所律师假定公司提交给本所律师的资料（包括但不限于有关 人员的居民身份证、授权委托书、企业法人营业执照等）真实、完整，资料上的 签字和/或印章均是真实的，资料的副本或复印件均与正本或者原件一致。 ...

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023-072 国泰君安证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第 六届董事会第二十次临时会议审议通过了《关于提请审议修订公司章程的议案》， 并拟提交至公司股东大会审议。具体情况请详见公司于 2023 年 11月11 日披露的《国 泰君安证券股份有限公司关于修订公司章程的公告》（公告编号：2023-065）。 2023 年 11 月 30 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于提请审议修订公司章程的议案》，根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及 公司《章程》的规定，自公司 2023 年第二次临时股东大会决议之日起，所修订的公 司《章程》相关条款生效。修订后的公司章程全文请详见上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）和公司网站（http://www.gtja.com）。 特此公告。 国泰君安证券股份有限公司董事会 ...

国泰君安证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023-071 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 55 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 53 | | 境外上市外资股股东人数（H 股） | 2 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,364,454,321 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 3,908,741,130 | | 境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） | 455,713,191 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 49.0134 | (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 30 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市南京西路 768 号 405 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢 ...