本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本 为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维 持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情 况。 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-015 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 分配比例：每股派发现金红利 0.2803 元（含税）。 一、利润分配方案内容 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币 148.12 亿 元。经董事会决议，公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记日登 记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： 1.公司拟向全体股东每股派发现金红利 0.2803 元（含税）。截 至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 4,610,787 ...

董事会对独立董事独立性评估报告 根据《上市公司独立董事管理办法》，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将 自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意 见，与年度报告同时披露。 根据《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，光大证券股份有限公司董事会就在任独立董事的独立性进行评估 并出具如下专项意见： 经核查独立董事的任职经历、兼职情况等有关信息，以及其签署的相关自查文件，公司 在任独立董事担任境内上市公司独立董事不超过 3 家，未在公司担任除董事会外的任何职 务，也未在控股股东、实际控制人的附属企业任职，未持有公司股份。公司独立董事均符合 《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 光大证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 1 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 光大证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会 ...

Financial Performance - In 2023, the company's total revenue and other income amounted to RMB 14,776,094, a decrease of 1.63% compared to RMB 15,021,145 in 2022[36]. - The profit before tax for 2023 was RMB 4,757,297, representing a 23.44% increase from RMB 3,853,905 in 2022[36]. - The net profit attributable to shareholders in 2023 reached RMB 4,271,152, up 33.93% from RMB 3,189,073 in the previous year[36]. - The net cash generated from operating activities was RMB 26,673,529, an increase of 48.93% compared to RMB 17,910,087 in 2022[36]. - The total assets as of December 31, 2023, were RMB 259,604,027, reflecting a slight increase of 0.48% from RMB 258,354,482 in 2022[37]. - The total liabilities decreased by 0.96% to RMB 191,708,638 in 2023 from RMB 193,570,043 in 2022[37]. - The equity attributable to shareholders increased by 4.82% to RMB 67,088,609 in 2023, compared to RMB 64,004,834 in 2022[37]. - The basic earnings per share for 2023 were RMB 0.84, a 37.70% increase from RMB 0.61 in 2022[36]. - The weighted average return on net assets after deducting non-recurring gains and losses was 6.91%, an increase of 1.64 percentage points from 5.27% in 2022[36]. Capital Structure and Shareholder Information - The total share capital of the company as of December 31, 2023, is 4,610,787,639 shares, with a proposed cash dividend of 2.803 RMB per 10 shares, totaling 1,292,403,775.21 RMB to be distributed to shareholders[5]. - The registered capital of Everbright Securities is RMB 4,610,787,639 as of December 31, 2023, unchanged from the previous year[13]. - The shareholding structure after the 2002 capital increase remained unchanged, with China Everbright Group holding 51% and China Everbright Holdings holding 49%[23]. - The company has established internal regulations for information disclosure and insider information management to ensure compliance and transparency[178]. - The company allows shareholders holding more than 10% of shares to request the board to convene an extraordinary general meeting within 10 days of the request[176]. Risk Management - The company has a comprehensive risk management framework in place, as detailed in the board report[6]. - The company emphasizes that forward-looking statements regarding future plans and strategies do not constitute a substantive commitment to investors, highlighting the importance of investment risk awareness[6]. - The company has implemented a robust operational risk management framework, enhancing monitoring and reporting of operational risk indicators[144]. - The company employs a multi-level risk limit system for market risk, including Value at Risk (VaR), net exposure, and stress testing to assess potential losses under adverse conditions[141]. - The company has established a liquidity risk emergency plan, detailing levels, trigger standards, and response measures to prevent liquidity risks[147]. Corporate Governance - The company has established a complete corporate governance system in compliance with relevant laws and regulations, ensuring independent operations from its controlling shareholder[172]. - The board of directors consists of a majority of independent non-executive directors in its remuneration, nomination, and audit committees, complying with the relevant requirements of the Hong Kong Listing Rules[174]. - The company is committed to protecting the rights of minority shareholders and ensuring fair information disclosure, enhancing communication quality with investors through various channels[178]. - The company has reviewed its shareholder communication policy and believes it has provided multiple channels for investors to understand its business and operations[179]. - The governance structure includes independent non-executive directors with significant experience in finance and management, contributing to strategic oversight[191]. Business Operations and Strategy - The company operates in various sectors including securities brokerage, investment consulting, and margin financing, among others[14]. - Everbright Securities has consistently focused on enhancing its capital base to support its market expansion and service offerings[21]. - The company aims to enhance its market position through strategic partnerships and potential acquisitions in the future[14]. - The company plans to enhance research capabilities and market influence in 2024, focusing on collaborative development and comprehensive financial services for institutional clients[76]. - The company is committed to technology-driven innovation, improving operational capabilities, and enhancing risk control through data and technology[105]. Customer and Market Engagement - As of the end of December 2023, the total number of customers reached 5.86 million, an increase of 9% compared to the end of the previous year[51]. - The total customer assets amounted to 1.3 trillion yuan, a decrease of 3% year-on-year[51]. - The wealth management business cluster generated revenue of RMB 8 billion, accounting for 54% of total revenue[47]. - The company’s overseas wealth management and brokerage business had a total of 141,000 customers, with custodial customer assets amounting to 54.3 billion HKD[56]. - The company aims to deepen retail channels and actively collaborate with institutional clients to enhance its investment research capabilities[89]. Financial Products and Services - The cumulative scale of financial products sold by the company was 33.385 billion yuan, representing a year-on-year growth of 26%[51]. - The company’s private fund outsourcing scale reached 128.9 billion yuan, increasing by 25.92% from the beginning of the year[72]. - The company’s corporate financing business cluster achieved revenue of 1.2 billion yuan, accounting for 8% of total revenue[59]. - The company achieved a bond underwriting amount of 440.777 billion yuan in 2023, with a market share of 3.30%, ranking 7th in the industry[62]. - The company’s asset custody scale reached 67.1 billion yuan, growing by 10.57% from the beginning of the year[72]. Executive Compensation and Management Changes - The total pre-tax compensation for executives during the reporting period amounted to 27.44 million yuan[181]. - The company reported a total of 2,744.61 million yuan in executive compensation across various roles[181]. - The company experienced resignations from several board members, including Mr. Fu Jianping, who transitioned from a non-executive director to vice president on June 30, 2023[184]. - The company is in the process of selecting new board members to ensure continuity in governance as the current term ends on December 14, 2023[183]. - The company has not reported any changes in stock holdings among directors and executives during the reporting period[184].

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-011 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 （ https://roadshow.sseinfo.com/ ） 、 路 演 中 平 台 （https://www.roadshowchina.cn/Meet/detail.html?mid=22113） 会议召开方式：视频结合网络互动 投资者可于 2024 年 3 月 26 日（星期二）至 4 月 1 日（星期一） 16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过 公司邮箱 ebs@ebscn.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍 关注的问题进行回答。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）将于 2024 年 3 月 28 日披露公司 2023 年年度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2023 年度 ...

索 引 号 bm56000001/2024-00002957 分 类 发布机构 发文日期 三、请说明公司落实《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》第十 三条"证券公司及相关人员应当加强做市业务管理，有效控制业务风险，不得 利用做市业务进行内幕交易、市场操作等违法违规行为，不得谋取不正当利 益"的具体措施。 四、请补充提供公司2023年各项做市业务经营情况。请在公司和光大集团 2023年度审计工作完成后，及时补充经审计的财务报表。 光大证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见 光大证券股份有限公司： 现对你公司增加上市证券做市交易业务资格申请文件提出反馈意见，请你 公司在30个工作日内对下列问题逐项 落实并提供书面回复和电子文档。我会收 到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30 个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意 见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。 一、《光大证券股份有限公司科创板做市业务实施方案》标的选择流程显 示"做市标的申请人需对目标公司展开业务调研工作后向金融创新业务总部内 设标的评审小组提交做市标的申请"， ...

光大證券股份有限公司 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 董事會會議召開日期 光大證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈，本公司將於 2024年3月27日（星期三）舉行董事會會議，以考慮及批准（其中包括）本公司及其 附屬公司截至2023年12月31日止年度的業績及其刊發，並考慮派發末期股息之建 議（如有）。 承董事會命 光大證券股份有限公司 董事長 趙陵 中國上海 2024年3月13日 於本公告日期，本公司董事會成員包括趙陵先生（董事長、執行董事）、劉秋明先 生（執行董事、總裁）、宋炳方先生（非執行董事）、尹岩武先生（非執行董事）、陳 明堅先生（非執行董事）、謝松先生（非執行董事）、王勇先生（獨立非執行董事）、 浦偉光先生（獨立非執行董事）、任永平先生（獨立非執行董事）、殷俊明 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）前期披露了关于全资子 公司光大资本投资有限公司（以下简称光大资本）与嘉兴招源涌津股 权投资基金合伙企业（有限合伙）相关诉讼、判决及执行情况（详见 公司公告临 2020-094 号、临 2021-062 号、临 2023-036 号、临 2023- 043 号、临 2024-007 号、2020 年年度报告、2021 年半年度报告、2021 年年度报告、2022 年半年度报告、2022 年年度报告及 2023 年半年度 报告）。目前，光大资本已收到上海金融法院执行裁定书，裁定终结 本次执行程序。 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-009 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 关于下属公司相关事项进展的公告 2 息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》 刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 特此公告。 光大证券股份有限公司董事会 2024 年 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-008 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 7 日 第六届董事会第三十四次会议决议公告 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第三十四 次会议通知于 2024 年 2 月 28 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 3 月 6 日以通讯方式召开。本次会议应到董事 11 人，实到董事 11 人。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和公司章程 的有关规定。 公司董事经认真审议，通过了《关于续租上海恒隆广场办公场地 的议案》。 议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 ...