证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-014 三一重工股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 19 日 15 点 0 分 召开地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 19 日 至 2024 年 4 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约 ...

三一重工股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条为进一步完善三一重工股份有限公司（以下简称"三一重工"或"公 司"）的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、 监事、高级管理及员工的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和经营 者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》， 制定了《三一重工股份有限公司 2024 年员工持股计划》（以下简称"员工持股计 划"、"本员工持股计划"或"本计划"）。为规范本员工持股计划的实施，特 制定本管理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条本员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 2024 年员工持股计划（草案） 二〇二四年四月 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 - 1 - 特别提示 三一重工股份有限公司 5、公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本 总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额 的 1%。如相关法律、法规和规范性文件对本员工持股计划规模上限等要求有变 更的，则本员工持股计划规模根据变更后的法律、法规和规范性文件要求相应进 行调整。 6、本员工持股计划的存续期为 72 个月，自本计划经股东大会审议通过且公 司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计 划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，本员工持股计划所获标 的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计 - 2 - 划名下之日起计算，在前述锁定期内不得进行交易。 1、《三一重工股份有限公司 2024 年员工持股计划》（以下简称"本员工持股 计 ...

三一重工股份有限公司 可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为推动三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）可 持续、高质量发展，增强公司核心竞争力，提升公司环境保护、社会 责任及公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》及《三一重工股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）等相关规范性文件规定，制定本工作细则。 第二条 可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责监督指导公司环境保护、社会责任、规范治理等工作的有效实施， 推动公司的环境保护、社会责任及公司治理的发展。 第二章 人员组成 第三条 可持续发展委员会成员由 5 名董事组成，其中至少包括 1 名独立董事。 第四条 可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 可持续发展委员会设主任委员 1 名，由公司董事长担 任。 第三章 职责权限 第八条 可持续发展委员会的主要职责权限： (一) 统筹推动公司环境保护、社会责任、公司治理体系建设(以 下简称"ESG")，研究及制定公司的 ESG 愿景、目标、策略及架构， 确保其符 ...

三一重工股份有限公司 反商业贿赂制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范三一重工股份有限公司（以下简称"公司"） 的生产经营活动，预防生产经营管理中的商业贿赂，强化公司治理的 长效预警机制，保障公司和股东及员工的合法权益，防止各种不正当 行为的发生，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》《关于禁止商 业贿赂行为的暂行规定》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二章 管理机构和分工 第六条 公司董事会领导公司反商业贿赂工作，督促管理层建立 健全包括预防商业贿赂在内的内部控制体系。 第七条 公司组建反商业贿赂工作小组（简称"工作小组"）对公 司反商业贿赂工作进行持续监督。 第二条 商业贿赂行为是指以获得商业交易机会为目的，在交易 之外以回扣、促销费、宣传费、劳务费、报销各种费用、提供境内外 旅游等各种名义直接或间接提供、承诺、给付、索取或收受现金、有 价物或其他利益的一种不正当竞争行为。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守本制度，忠实 履行职务，维护公司利益，不得利用公司的地位和职权为自己谋取私 利，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 第四条 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-013 三一重工股份有限公司 职工代表大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 2 日召开职工代 表大会，就公司拟实施的 2024 年员工持股计划征求公司职工代表意见。本次会议 的召集、召开符合《公司法》的有关规定，经决议通过如下事项： 一、审议通过《关于<2024 年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分 调动公司董事、监事、高级管理人员及员工的积极性和创造性，有效地将股东利 益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展， 公司依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》，公司制定了《三一重工股 份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要。 本员工持股计划的参加对象共计不超过 6,972 人， ...

关于终止境外发行全球存托凭证事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 2024 年 4 月 2 日，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）召开第八届董 事会第十八次会议及第八届监事会第十七次会议，审议通过《关于终止境外发行 全球存托凭证事项的议案》，同意终止境外发行全球存托凭证（Global Depositary Receipts，以下简称"GDR"）事项，具体情况如下： 一、本次境外发行全球存托凭证事项的概述 公司于 2023 年 2 月 10 日分别召开第八届董事会第十次会议和第八届监事会 第十次会议，并于 2023 年 2 月 27 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通 过了《关于发行 GDR 并在德国法兰克福证券交易所上市及转为境外募集股份有限 公司的议案》、《关于发行 GDR 并在德国法兰克福交易所上市方案的议案》等本次 境外发行全球存托凭证事项的相关议案，公司拟发行 GDR 并申请在德国法兰克福 证券交易所挂牌上市，GDR 以新增发的公司人民币普通股（A 股）作为基础证券， 并 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 三一重工股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 二〇二四年四月 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 - 2 - 特别提示 1、《三一重工股份有限公司 2024 年员工持股计划》（以下简称"本员工持股 计划"）系三一重工股份有限公司（以下简称"公司"或"三一重工"）依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下 简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等有关法律、行政法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的规定制定。 2、本员工持股计划的参加对象为公司董事、监事、高级管理人员、中层管 理人员、关键岗位人员、核心业务（技术）人员，共计不超过 6972 人，所有参 加对象均需在公司或公司的全资或控股子公司任职。符合条件的员工按照依法合 规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。 本 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-010 三一重工股份有限公司 第八届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十八次会议于 2024 年 4 月 2 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事 9 人，实际参加表决的 董事 9 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过以下议案： 一、审议通过《关于制定<可持续发展委员会工作细则>的议案》 - 1 - 三、审议通过《关于制定<反商业贿赂制度>的议案》 为进一步加强公司治理和内部控制，预防生产经营管理中的商业贿赂，强化 公司治理的长效预警机制，保障公司和股东及员工的合法权益，防止各种不正当 行为的发生，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》、《关于禁止商业贿赂行为 的暂行规定》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况， 特制定本公司《反商业贿赂制度》。 表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。 具体内容详见与本公告 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-009 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关 规定，公司在回购股份期间应当在每个月的前 3 个交易日内公告截至上月末的回 购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告如下： - 1 - 2024 年 3 月，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份 20,662,400 股， 占公司总股本的比例为 0.24%，购买的最高价为 14.50 元/股、最低价为 13.82 元/股，支付的金额为人民币 287,913,225.06 元（不含印花税、交易佣金等交易 费用）。 三一重工股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 3 月 31 日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份 20,662,400 股，占公司总股本的比例为 0.24%，购买的最高价为 14.50 元/股、 最低价为 13.82 元/股，支付的金额为人民币 287,91 ...