证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-024 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 三一重工股份有限公司 2024 年 4 月 26 日，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）召开的第 八届董事会第十九次会议，审议通过《关于开展金融衍生品业务的议案》，具体 情况如下： 关于开展金融衍生品业务的公告 一、业务目的 公司操作的上述外汇产品以及所涉及的币种，均匹配公司的国际业务，充分 利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利 率波动对公司的影响。 二、业务品种 普通远期外汇交易双方约定于未来某一特定日期，依照交易当时所定的币种、 汇率以及金额进行交割。远期交易可以到期全额交割也可以反向平仓差额交割。 公司针对欧元（日元）进口付汇，采取买欧元（日元）卖美元远期交易进行对冲。 利率掉期交易是双方按约定将同币种的贷款互相交换付息方式的交易，如以 浮动利率交换固定利率或另一种浮动利率。公司通过利率掉期，将美元贷款浮动 利率转换成固定利率，以对冲利率风险。 货币互换交 ...

三一重工股份有限公司 关于对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定和要求， 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）对安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）2023 年度的履职情况进行 了评估。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 8 月 1 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 见等与公司管理层和董事会成员进行了充分的沟通。 安永华明拥有会计师事务所执业资格、从事 H 股企业审计资格， 在美国公众公司会计监督委员会（USPCAOB）注册，是中国首批获 得证券期货相关业务资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富 的执业经验和良好的专业服务能力。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 3 月 30 日，公司召开第八届董事会第十一次会 议，审议通过《关于续聘 ...

关于三一重工股份有限公司 湖南启元律师事务所 2022年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 2024 年 4 月 致：三一重工股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受三一重工股份有限公司（以下 简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、行政法规、部门规章及其他规范性 文件（以下简称法律法规）和《三一重工股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）、《三一重工股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称《激励计划（草案）》）的有关规定，就公司回购注销2022年限制性股票 激励计划部分限制性股票（以下简称"本次回购注销"）的相关事项，出具本法律 意见书。 本所（含经办律师）声明如下： （一）本所依据我国法律、法规、地方政府及部门规章、规范性文件及中国 证监会、上海证券交易所的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者 存在的事实发表法律意见。 （二）为出具本《法律意见书》，本所律师查阅了《激励计划 ...

三一重工股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其 所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定、上海证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 第四条 独立董事专门会议指全部由独立董事参加的会议。独立董 事专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行 思考判断，并且形成讨论意见。 - 1 - 第二章 议事规则 第五条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，且每年 至少召开一次会议。会议应于会议召开前 3 日以邮件、邮寄、电话等 方式通知全体独立董事。 经全体独立董事一致同意，通知时限可不受本条款限制，但召集人 应当在会议上作出说明。 第六条 独立董事专门会议可 ...

三一重工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化公司董事会决策功能，做到事前审计、专业审计， 确保董事会对管理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》 及其它有关法律、法规和规范性文件，制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照董事会决议设立的专 门工作机构，向董事会负责并报告工作，主要负责公司内、外部审计 的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，成员应当为不在上市 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数。 （三）聘任或者解聘上市公司财务负责人； 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员 1 名，由独立董事中会计专业人 士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可连选 连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格， 并由委员会根据上述第三条至第五条的规定 ...

三一重工股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 4 月 25 日(星期四) 至 5 月 6 日(星期一)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 fanjj2@sany.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-016 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 4 月 29 日发布 公司《2023 年年度报告》及《2024 年第一季度报告》，为便于广大投资者更全 面深入地了解公司 2023 年度、2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司计 划于 2024 年 5 月 7 日下午 15:00-16:30 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩 说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以视频结合网络互动召开 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-015 三一重工股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 118 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,774,228,512 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 32.6928 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，符合 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 19 日 (二) 股东大会召开的地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会 议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 《公司法》和《公司章程》的有关规定；董事长向文波先 ...

湖南启元律师事务所 HUNAN QIYUAN LAW FIRM 410007 湖南省长沙市 芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 Tel：86-731-82953777 Fax：86-731-82953779 http://www.qiyuan.com 湖南启元律师事务所 关于三一重工股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：三一重工股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）受三一重工股份有限公司（以下简 称"公司"）委托，对公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"） 进行现场见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等中国现行法律、 法规、规章和规范性文件以及《三一重工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所指派律师列席了本次股东大会，按照律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会进行了现场见证，并 核查和验证了公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料和事实。 本所出具本法律意 ...

2024 年第二次临时股东大会会议议案 三一重工股份有限公司 2024 年 4 月 19 日 关于《2024 年员工持股计划（草案）及其摘要》 的议案 各位股东及股东代表： 目录 1、关于《2024 年员工持股计划（草案）及其摘要》的议案.................2 2、关于《2024 年员工持股计划管理办法》的议案................................3 3、关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年员工持股计划相关事宜 的议案.......................................................................................................4 ―1― 议案一： 三一重工股份有限公司 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束 机制，充分调动公司董事、监事、高级管理人员及员工的积极性和创 造性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，根据《公司法》、《证券法》、《关于上 市公司实施员工持股计划试点的指导意见》以及《公司章程 ...

湖南启元律师事务所 关于三一重工股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 2024 年 4 月 湖南启元律师事务所 关于三一重工股份有限公司 2024年员工持股计划的 法律意见书 致：三一重工股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受三一重工股份有限公司（以 下简称"公司"、"三一重工"）的委托，作为公司2024年员工持股计划项目（以 下简称"本次员工持股计划"、"员工持股计划"）专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）发布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指 导意见》（以下简称"《试点指导意见》"）、上海证券交易所（以下简称"上 交所"）发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》（以 下简称"《自律监管指引》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等现行法律、法规和规范性文件以及《三一重工股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范 ...