国金证券股份有限公司 关于公司高级管理人员变动及任职公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 9 月 22 日，公司第十二届董事会第九次会议审议通过了 《关于聘任公司首席风险官的议案》, 公司现任首席风险官易浩先生 因工作变动调整原因提出辞职，董事会同意聘任刘邦兴先生为公司首 席风险官，任期至本届董事会届满；审议通过了《关于聘任公司副总 裁的议案》，董事会同意聘任易浩先生为公司副总裁，任期至本届董 事会届满。具体详见与本公告同日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的公司《第十二届董事会第九次会议决议公 告》。 特此公告。 附件：个人简历 国金证券股份有限公司 证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2023－81 易浩，男，汉族，1975 年出生，法律硕士，EMBA。现任本公司 副总裁。曾任中国建设银行长沙市分行法律顾问，湘财证券有限责任 公司法律事务总部首席律师、合规管理总部总经理、风险管理总部总 经理、稽核管理总部总经理、办公室主任、董秘处主任，国金证 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2023－80 国金证券股份有限公司 董事会 二〇二三年九月二十五日 关于公司高级管理人员离任的公告 肖振良先生历任公司总裁助理、副总裁、国金鼎兴投资有限公司 董事长、总裁，任职期间勤勉尽责、恪尽职守，为公司经营规划及国 金鼎兴投资有限公司的创建和业务发展做出了重要贡献，公司董事会 对肖振良先生在上述岗位上做出的贡献表示衷心的感谢！ 特此公告。 国金证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到 公司副总裁肖振良先生提交的辞呈。因临近法定退休年龄的原因，肖 振良先生不再担任本公司副总裁职务。肖振良先生向董事会确认，其 与公司无任何与辞任有关而需让公司股东知悉的事宜，无需公司及其 附属公司负担之任何私人责任，与公司之间无任何分歧而导致其辞职 的事宜。 ...

北京金杜（成都）律师事务所 关于国金证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 之法律意见书 致：国金证券股份有限公司 北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受国金证券股份有限公司 （以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中 华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香 港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法 规、规章和规范性文件及现行有效的公司章程有关规定，指派律师现场出席了公 司于 2023 年 9 月 22 日召开的 2023 年第一次临时股东大会（以下简称本次股东 大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2022 年年度股东大会审议通过的《国金证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）； 2. 公司于 2023 年 8 月 31 日刊登于上海证券交易所网 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：2023-82 国金证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 68 | | --- | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,552,822,407 | | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | | 份总数的比例（%） | | 41.6936 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合 的方式召开。公司董事长冉云先生主持会议，符合《公司法》、《证券法》、《股东 大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司《章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人； 2、 公司 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2023－79 国金证券股份有限公司 第十二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国金证券股份有限公司第十二届董事会第九次会议于 2023 年 9 月 22 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室召开，会议 通知于 2023 年 9 月 22 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。 会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。 会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》 的有关规定。 根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任易 浩先生为公司副总裁，任期至本届董事会届满。 经审议，与会董事形成如下决议： 一、审议通过《关于董事会会议豁免提前通知的议案》 全体董事一致同意豁免本次会议提前 5 日通知的义务，同意于 2023 年 9 月 22 日召开本次会议。 表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。 二、审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》 根据《证券公司全面风险管理规 ...

2023年8月29日，国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）第 十二届董事会第八次会议及第十届监事会第六次会议，审议通过了 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，拟回购的资金总额 不超过人民币3亿元（含），不低于人民币1.5亿元（含）；回购期限 自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。本次回购股份方案 的具体内容详见公司于2023年9月21日披露的《国金证券股份有限公 司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：临 2023-77）。 证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2023－78 国金证券股份有限公司 以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上述回购符合法律法规的有关规定和公司回购股份方案的要求。 公司后续将严格按照相关法律法规的要求实施股份回购，并及时履行 信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 董事会 二〇二三年九月二十五日 2023年9月22日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价 交易方式实施 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2023－77 国金证券股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ●重要内容提示： ●国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金 以集中竞价交易的方式回购公司股份，主要内容如下： 4、回购期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内 5、回购资金来源：公司自有资金 ●相关股东是否存在减持计划：截至本公告披露之日，本次回购 方案提议人、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制 人及持股5%以上股东均无减持计划。 ●相关风险提示： 1、若本次回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，则存在 导致回购方案无法顺利实施的风险； 2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的事项，或公司生产经 1、回购股份的用途：用于员工持股计划及/或股权激励 2、回购资金总额：回购资金总额不低于人民币1.5亿元（含），不超 过人民币3亿元（含） 3、回购价格：不超过人民币12元/股（含） 营、财务情况、 ...

关于2022年度第九期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国金证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于2022年9月15日 发行了2022年度第九期短期融资券，发行金额为人民币10亿元，票面利 率为2.07%，发行期限为365天，兑付日为2023年9月15日。详见公司于 2022年9月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关 于2022年度第九期短期融资券发行结果公告》以及2023年9月8日登载 于 中国货币网 （www.chinamoney.com.cn ） 、 上海 清 算所 网 站 （ www.shclearing.com）的《国金证券股份有限公司2022年度第九期短期 融资券兑付公告》。 证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2023－75 国金证券股份有限公司 特此公告。 国金证券股份有限公司 董事会 二〇二三年九月十八日 2023年9月15日，本公司兑付了该期短期融资券本息共计人民币 1,020,700,000.00元。 ...

本次变更后，国金证券非公开发行股票项目持续督导保荐代表 人为陈全先生、王贤先生，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。 特此公告。 证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2023－76 国金证券股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。 国金证券股份有限公司（以下简称"公司"或"国金证券"） 于 2023 年 9 月 15 日收到兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业 证券"）《关于变更国金证券股份有限公司非公开发行股票项目持 续督导保荐代表人的函》。 兴业证券原指派陈全先生、王凌霄先生担任国金证券非公开发 行股票项目持续督导的保荐代表人，现因王凌霄先生工作变动原 因，兴业证券委派保荐代表人王贤先生（简历请见附件）接替王凌 霄先生担任国金证券非公开发行股票项目持续督导的保荐代表人。 国金证券股份有限公司 董事会 二〇二三年九月十八日 附件： 王贤先生简历 王贤先生，任职于兴业证券投资银行业务总部，保荐代表人， 硕士研究生学历。曾主持或参与的项目有：华峰铝业（601702 ...

国金证券股份有限公司 2023年度第十五期短期融资券已于2023年9 月15日发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | | | 国金证券股份有限公司 第十五期短期融资券 | | 2023 | | | 年度 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 | 国金证券 | | CP015 | 债券流通代码 072310192 | | | | | | | 发行日 | 2023 | 年 9 | 月 | 14 日 | 起息日 | 2023 | 年 9 | 月 | 15 | 日 | | 兑付日 | 2024 | 年 9 | 月 | 13 日 | 期限 | 364 天 | | | | | | 计划发行总额 | 15 | 亿元人民币 | | | 实际发行总额 | 15 | 亿元人民币 | | | | | 票面利率 | 2.6% | | | | 发行价格 | 100 | 元/百元面值 | | | | 证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2023－74 国金证券股份有限公司 关于 ...