成都旭光电子股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 根据《上海证券交易所上市公司监管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》、《董 事会审计委员会工作条例》、《董事会审计委员会年度财务报告工作制度》等有关规定， 作为成都旭光电子股份有限公司董事会审计委员会成员，本着勤勉尽责的原则，认真履 行了审计监督职责，现就 2023 年度工作情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第十届董事会审计委员会由杨立君、张锡海、何俊佳、刘卫东、李薇静五人组 成，其中杨立君任审计委员会主任委员。 二、审计委员会年度会议召开情况 报告期内，审计委员会共召开 4 次会议。具体如下： 1、2023 年 4 月 7 日，审计委员会以通讯方式召开了 2023 年第一次会议，会议应到 委员 5 人，实到委员 5 人。会议审议并一致通过了如下议案：《公司 2022 年度财务报告》、 《董事会审计委员会 2022 年度履职报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《2022 年 度内部控制评价报告》、《2022 年度内部审计工作报告》及《2023 年度内部审计计划》。 2、2023 年 4 月 27 日，审计委员会以通讯方式召 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 地址:成都市洗面桥街 18号金茂礼都南 28楼 | | --- | | 电话:(028) 85560449 | | (特殊普通合伙) 传真:(028) 85560449 | | 邮编:610041 | | SI CHUAN HUA XIN（GROUP）CPA（LLP） 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | 成都旭光电子股份有限公司 2023 年度审计报告 川华信审(2024)第 0015 号 目录: 1、审计报告 2、合并资产负债表 3、母公司资产负债表 4、合并利润表 5、母公司利润表 6、合并现金流量表 10、财务报表附注 此"的" " 7、母公司现金流量表 8、合并股东权益变动表 9、母公司权益变动表 成都旭光电子股份有限公司 审计报告 审计报告 川华信审(2024) 第 0015 号 成都旭光电子股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了成都旭光电子股份有限公司（以下简称"旭光电子"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以 ...

董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履 行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和成都旭光电子股份有限公司 （以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和 要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事 会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇 报如下： 成都旭光电子股份有限公司 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 在执行审计工作的过程中，华信就事务所和相关审计人员的独立性、审计工 作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度 审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。华信 审计小组的组成人员完全具备实施本次审计工作的专业知识和从业资格，能够胜 任本次审计工作。 按照《审计业务约定书》，结合公司 2023 年年报工作安排，华信对公司 2023 年度财务报告及内部控制的有效性进行了审计 ...

北京市天元（成都）律师事务所 关于成都旭光电子股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期） 之注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票 相关事项的 法律意见 北京市天元（成都）律师事务所 成都市高新区交子大道 177 号 中海国际中心 B 座 15 层 邮编：610041 关于成都旭光电子股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期） 之注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票 相关事项的 法律意见 （2023）天（蓉）意字第 21-4 号 致：成都旭光电子股份有限公司 根据北京市天元（成都）律师事务所（以下简称"本所"）与成都旭光电子 股份有限公司（以下简称"公司"或"旭光电子"）签订的《专项法律顾问协议》， 本所担任公司本次实行 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（以 下简称"本次股权激励计划""本次激励计划"或"本计划"）的专项法律顾问 并出具法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《律师事务所从事证 券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（ ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 地址:成都市洗面桥街 18号金茂礼都南 28楼 | | --- | | 电话:(028) 85560449 | | (特殊普通合伙) 传真:(028) 85560449 | | 邮编:610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA（LLP） 电邮: schxzhb@hx cpa.com.cn | 成都旭光电子股份有限公司 募集资金年度使用情况鉴证报告 川华信专(2024)第 0273 号 目录: 1、募集资金年度使用情况鉴证报告 对报告使用者和使用目的的限定 í 2、成都旭光电子股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的 专项报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（htm://acc.mof.gov.cn】 募集资金年度使用情况鉴证报告 成都旭光电子股份有限公司 募集资金年度使用情况鉴证报告 川华信专(2024) 第 0273 号 成都旭光电子股份有限公司全体股东; 我们接受委托，对后附的成都旭光电子股份有限公司（以下简称"贵公司"）截至2023年 12月31日止《成都旭光电子股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-007 成都旭光电子股份有限公司 第十届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 （二）本次监事会会议通知和材料于 2024 年 4 月 1 日以电子邮件、传真、直接送 达的方式发出。 （三）本次监事会会议于 2024 年 4 月 11 日以现场方式在成都旭光电子股份有限公 司（以下简称"公司"）办公楼三楼会议室召开。 （四）本次监事会会议应到 3 人，实到监事 3 人。 （五）本次会议由监事会主席吴志强主持。 二、监事会会议审议情况 （一）2023 年度监事会工作报告 此议案尚需提请 2023 年年度股东大会审议。 （二）关于募集资金存放与使用情况的报告 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过《2023 年度监事会工作报告》。 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过《关于募集资金存放与使用情况的报告》。 （三）202 ...

在 2023 年度工作中，及时关注公司的经营和发展状况，积极出席 2023 年召开的相 关会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表独立意见，有效保障了公司的规范运作， 切实维护了全体股东尤其中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度的履职情况报告如 下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人杨立君，出生于 1965 年 7 月，中共党员，会计师、中级财务管理师、经济师、 会计专业副教授。现任职广东省外语艺术职业学院财经金融学院，学科带头人、督导主 任。广东省教育厅财经专业教指委委员，财经专业职称评审专家库成员。1988 年毕业于 中南财经大学，1988 年 7 月入职中南煤炭干部学校任教，从事会计、税法的研究和教学， 任财经教研室主任。1996 年 7 月入职广东省对外贸易学校，任财经专业部副部长，部长， 兼任广东省外贸干部培训中心财经专业讲师、广东外语外贸大学继教学院，中大培训学 院财税金融专业经济师培训讲师。 （二）独立性说明 成都旭光电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人杨立君，作为成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我们严格按照《公司法》、 ...

成都旭光电子股份有限公司 2023年度会计师事务所履职情况评估报告 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请四川华信(集团)会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华信"）作为公司 2023 年度财务及内 部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》，公司对华信 2023 年审计过程中的履职情况进行评 估。经评估，公司认为华信资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责， 公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 （一）会计师事务所基本情况 四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华信"） 四川 华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）前身为泸州会计师事务所，成立于 1988年6月，1996年获得证券相关业务审计资格，1998年1月改制为四川华信（集 团）会计师事务所有限责任公司。2013年11月转制为四川华信（集团）会计师事 务所（特殊普通合伙）。自1996年取得证券、期货审计资格以来，四川华信（集 团）会计师事务所一直为证券市场及财务领域提供服务。首席合伙人：李武林。 截至 2023 年末，华信拥有合伙人51名、注册会计师14 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-011 成都旭光电子股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票和 注销部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 4 月 11 日，成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第十届董事会第二十四次会议和第十届监事会第十九次会议审议通过了《关于回 购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，因公司 2023 年股票期权 与限制性股票激励计划（第一期）（以下简称"本激励计划"）第一个解除限售 期和第一个行权期公司层面业绩考核目标未达成，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及本激励计划等相关规定，公司 拟回购注销66名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票155.344万股, 注 销 66 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权 621.376 万份。具体情况如下： 一、公司股权激励计划实施情况 （一）2023 年 4 月 10 日，公司召开第十届董事会第十五次会议，会议 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟继续聘任四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称： "四川华信"）为公司 2024 年度财务审计及内控审计机构。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第二十四次 会议审议通过《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公司 股东大会审议，并自公司股东大会批准之日起生效。现将相关事项具体内容公告 如下： 证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-010 成都旭光电子股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 四川华信 2023 年度未经审计的收入总额 16,386.49 万元，审计业务收入 16,386.49 万元，证券业务收入 13,195.35 万元；四川华信共承担 43 家上市公司 2022 年度财务报表审计，审计收费共计 5,129.60 万元。上市公司客户主要行业 包括：制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；农、林、牧、渔业；建筑 业、批发和零售 ...