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成都旭光电子股份有限公司 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 成都旭光电子股份有限公司董事会 2024 年 4 月 11 日 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《股票上市规则》《上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查， 并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评 估并出具专项意见。基于此，成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会根据法规并结合独立董事出具的《关于独立性自查情况的报告》，就公司 在任独立董事张锡海先生、何俊佳先生、杨立君先生的独立性情况进行评估， 出具如下专项意见： 经核查独立董事张锡海先生、何俊佳先生、杨立君先生的任职经历以及签 署的相关自查文件，董事会认为上述独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。 独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职， 未在公司主要股东 ...

公司代码：600353 公司简称：旭光电子 成都旭光电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 成都旭光电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-013 成都旭光电子股份有限公司 关于会计差错更正公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年 1 月收购公司 参股公司成都旭瓷新材料有限公司（以下简称"成都旭瓷"）其他股东的股权（本 次收购完成后，公司持有成都旭瓷的股权由 35%增至 50.43%，能够对其实施控 制），应将其纳入合并财务报表，对于购买日之前持有的成都旭瓷 35%的股权按 购买日的公允价值应进行重新计量，确认公允价值与账面价值的差异 1,564.46 万元计入投资收益。对于该事项在 2022 年年度报告审计期间公司已经与年审会 计师达成一致意见，已将上述投资收益计入 2022 年度，四川华信（集团）会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"四川华信"）出具了标准无保留的审计 意见。 ●公司在报编制 2023 年年度报告时，同步对 2022 年已披露季度、半年度报 告进行了全面梳理，鉴于上述事项的影响，为能更客观、 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-012 成都旭光电子股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本 通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 通知债权人的原由 2024 年 4 月 11 日，成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第十届董事会第二十四次会议和第十届监事会第十九次会议审议通过了《关于回 购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，因公司 2023 年股票期权 与限制性股票激励计划（第一期）（以下简称"本激励计划"）第一个解除限售 期和第一个行权期公司层面业绩考核目标未达成，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及本《激励计划》"）的相关规定， 公司拟回购注销 66 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及注销其已 获授但尚未行权的股票期权，其中，本次回购注销的限制性股票 155.344 万股。 公司 2022 年年度股东大会已授权董事会办理本股权激励计划相关限制性股票回 购注销事宜，本事项无需再 ...

成都旭光电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人何俊佳，作为成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《公司章程》及公司《独 立董事工作制度》等有关规定，本着独立、客观、公正的原则，勤勉尽责地履行独立董 事职责。 在 2023 年度工作中，及时关注公司的经营和发展状况，积极出席 2023 年召开的相 关会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表独立意见，有效保障了公司的规范运作， 切实维护了全体股东尤其中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度的履职情况报告如 下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人何俊佳，出生于 1968 年 10 月，中共党员，博士，教授。1986 年 9 月入华中理 工大学电力系本科就读。1990 年 9 月入华中理工大学电力系攻读硕士研究生。1992 年 9 月入华中理工大学电力系攻读博士研究生。1995 年获得华中理工大学电力系博士学位。 1995 年 7 月至 1997 年 6 月 ...

成都旭光电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人张锡海，作为成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《公司章程》及公司《独 立董事工作制度》等有关规定，本着独立、客观、公正的原则，勤勉尽责地履行独立董 事职责。 在 2023 年度工作中，及时关注公司的经营和发展状况，积极出席 2023 年召开的相 关会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表独立意见，有效保障了公司的规范运作， 切实维护了全体股东尤其中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度的履职情况报告如 下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人张锡海，出生于 1954 年 2 月，中共党员，中山大学哲学系、中山大学法律系 毕业。现任合伙人，高级律师，华南国际经济贸易仲裁委、广州仲裁委、肇庆仲裁委仲 裁员，广东省共青团青少年基金委员会监事。1981 年开始一直从事律师业务，律师管理 工作，曾担任广东省司法厅律师管理处副处长，广东律师协会常务理事、副秘书长，广 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号： 2024-009 成都旭光电子股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/ 股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动 的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另 重要内容提示： 一、利润分配预案的具体内容 经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止 2023 年 12 月 31 日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币 511,378,806.82 元，经董事会决议，公 司 2023 年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润 分配方案如下： 1.上市公司拟向全体股东每股派发现金红利 0.04 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 832,792,759 股，扣除 2024 年 1 月已回购注销的限制性股票 9 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-008 成都旭光电子股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2022]1735 号）核准，成都旭光电子股份有限公司 （以下简称"公司"）以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A 股） 48,287,971 股，发行价格为人民币 11.39 元/股，募集资金总额为人民币 549,999,989.69 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 15,495,898.79 元，实 际募集资金净额为 534,504,090.90 元。 上述募集资金已于 2022 年 9 月 5 日全部到位，已经四川华信（集团）会计 师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（川华信验（2022）第 0084 号）。 （二）募集资金使用及结余情况 截至 2023 年 12 ...

关于成都旭光电子股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：成都旭光电子股份有限公司 审计单位：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：（028）85560449 目 录 关于成都旭光电子股份有限公司 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 川华信专（2024）第 0272 号 成都旭光电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了成都旭光电子股份有限公司（以 下简称"贵公司"）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司的资产负债表、2023 年度合并及母 公司的利润表、合并及母公司的股东权益变动表和合并及母公司的现金流量表以及财务报 表附注（以下简称"财务报表"），并出具了审计报告。在此基础上，我们审核了后附的贵 公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下 简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本说明仅供 2023 年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作 为 2023 年度报告的必备文 ...