本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （一）本次董事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 （二）本次董事会会议通知和材料于 2024 年 4 月 1 日以电子邮件、传真、直接送 达的方式发出。 证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-006 成都旭光电子股份有限公司 第十届董事会第二十四次会议决议公告 （三）本次董事会会议于 2024 年 4 月 11 日以现场及通讯表决方式在成都旭光电子 股份有限公司（以下简称"公司"）办公楼三楼会议室召开。 （四）本次董事会会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。 （五）本次会议由董事长刘卫东主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。 二、董事会会议审议情况 （一）2023 年度董事会工作报告 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过《2023 年度董事会工作报告》。 本议案尚需提请 2023 年年度股东大会审议。 （二）2023 年度经营总结 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过《2023 年度 ...

华西证券股份有限公司 关于成都旭光电子股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的核查意见 华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"、"保荐机构"）作为成都旭 光电子股份有限公司（以下简称"旭光电子"、"公司"）2022 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对旭 光电子2022年非公开发行股票募集资金于2023年度的存放与使用情况进行了核 查，核查情况具体如下： 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用和结余情况如下： 单位：万元 | | | 1 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金总额 | 55,000.00 | | 减：发行费用 | 1,549.59 | | 募集资金净额 | 53,450.41 | | 减：置换预先投入募集资金金额 | 12,806.19 | | 减：以前年度使用金额 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-005 成都旭光电子股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 序号 | 认购方 | 认购数量（股） | 限售期（月） | | --- | --- | --- | --- | | | 伙企业（有限合伙） | | | | 3 | 陆威 | 8,779,631 | 6 | | 4 | UBS AG | 2,633,889 | 6 | | 5 | 张建飞 | 4,916,593 | 6 | | 6 | 东方基金管理股份有限公司 | 2,633,889 | 6 | | 7 | 光大证券股份有限公司 | 1,668,132 | 6 | | | 合计 | 48,287,971 | - | 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下， 上市股数为 20,280,947 股。 本次股票上市流通总数为 20,280,947 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 18 日。 一、本次限售股 ...

华西证券股份有限公司 关于成都旭光电子股份有限公司 非公开发行限售股上市流通的核查意见 华西证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"华西证券"）作为成都 旭光电子股份有限公司（以下简称"旭光电子"或"公司"）2022 年度非公开发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等国家有关法 律、法规和规范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，对旭光电子本 次限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次限售股上市类型 旭光电子本次上市流通的类型为非公开发行限售股。 （一）非公开发行核准情况 2022 年 8 月 12 日，公司取得中国证券监督管理委员会出具《关于核准成都 旭光电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1735 号），核准 公司非公开发行不超过 163,116,000 股新股。公司本次最终发行数量为 48,287,971 股。 1 | 序号 | 认购方 | 认购数量（股） | 限售期（月） | | ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-004 成都旭光电子股份有限公司 关于第一期员工持股计划存续期即将届满 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称："公司"或"旭光电子"）第一期员工持股 计划（以下简称"员工持股计划"）的存续期将于 2024 年 8 月 20 日届满。根据中国证 监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等规定。现将相关情况公告如下： 本员工持股计划锁定期已分别于 2020 年 8 月 20 日、2022 年 8 月 20 日、2023 年 8 月 20 日届满，员工持股计划的存续期将于 2024 年 8 月 20 日届满。截至本公告披露日， 公司第一期员工持股计划持有 6,718,880 股，占总股本的 0.81%。 三、员工持股计划的存续期及终止 （一）员工持股计划的存续期限 一、本期员工持股计划的基本情况 2019 年 6 月 14 日召开的第九届董 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-003 成都旭光电子股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回 的公告 公司2023年10月21日使用募集资金在中信银行成都分行购买了结构性存款产品, 近日，公司赎回该存款，收回本金12,200.00万元，并获得收益797,178.08元。 金额：万元 | | | | | 预期 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | 受托人 | 产品 | | 收 | | | | | | | 号 | 名称 | 名称 | 产品金额 | 益 | 起息日 | 到期日 | 赎回日 | 赎回金额 | 实际收益 | | | | | | 率 | | | | | | | | | | | （年化） | | | | | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司(以下简称"公司")于于2023年9月22日分别召开第 十届董事会第二十一 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-002 成都旭光电子股份有限公司 关于股权激励限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购注销原因：因成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（以下简称"本激励计划"）中 1 名获授限制性股票的激励对象离职，公司对该激励对象已获授尚未解除限售的限 制性股票进行回购注销。 本次回购注销股份的有关情况 | 回购股份数量（股） | 注销股份数量（股） | 注销日期 | | --- | --- | --- | | 98,000 | 98,000 | 2024年1月18日 | 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 2023 年 11 月 20 日，公司第十届董事会第二十三次会议、第十届监事会第 十八次会议分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权 的议案》，公司独立董事就相关议案发表了同意的独立意见，根据 2022 年年度 股东大会的授权，相关事 ...

北京市天元（成都）律师事务所 关于成都旭光电子股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期） 北京市天元（成都）律师事务所 关于成都旭光电子股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期） 之回购注销部分限制性股票实施相关事项的 法律意见 北京市天元（成都）律师事务所 成都市高新区交子大道 177 号 中海国际中心 B 座 15 层 邮编：610041 之回购注销部分限制性股票实施相关事项的 法律意见 （2023）天（蓉）意字第 21-3 号 致：成都旭光电子股份有限公司 根据北京市天元（成都）律师事务所（以下简称"本所"）与成都旭光电子 股份有限公司（以下简称"公司"或"旭光电子"）签订的《专项法律顾问协议》， 本所担任公司本次实行 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（以 下简称"本次股权激励计划""本次激励计划"或"本计划"）的专项法律顾问 并出具法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《律师事务所从事证 券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试 ...

特此公告。 成都旭光电子股份有限公司董事会 成都旭光电子股份有限公司 关于部分股票期权注销完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 20 日召 开第十届董事会第二十三次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注 销部分股票期权的议案》，因公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第 一期）的 1 名激励对象离职，已不再具备激励对象资格，同意对上述人员已获授 但尚未行权的 39.2 万份股票期权予以注销。有关本事项的具体内容详见公司于 2023 年 11 月 21 日披露的《成都旭光电子股份有限公司关于回购注销部分限制 性股票和注销部分股票期权的公告》（公告编号：2023-056）。 公司近日向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称"中登公 司"）提交了注销上述股票期权的申请。经中登公司审核确认，上述股票期权的 注销事宜已于 2024 年 1 月 12 日办理完毕。 本次注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-060 成都旭光电子股份有限公司 关于变更签字会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月10日召开的第十届 董事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，续聘四 川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"四川华信"）为公司2023 年度审计机构，对公司年度财务报表和内部控制进行审计，该事项已经公司2022年年度 股东大会审议通过。具体内容详见公司于2023年4月12日在上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn）、上海证券报、证券日报披露的《成都旭光电子股份有限公司关于续 聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-009）。 近日，公司收到四川华信出具的《关于变更成都旭光电子股份有限公司2023年度财 务报表及内部控制审计签字注册会计师的函》，现将有关情况公告如下： 一、签字会计师变更情况 四川华信作为公司2023年度财务报表和内部控制 ...